（二）本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券,个别交易日存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值20% 的情况，基金管理人根据法律法规和基金合同规定，已在合理期限内进行了调整。

（三）本报告期内须说明的证券投资决策程序。

本报告期内，本基金的投资决策严格按照基金合同和招募说明书的规定进行，所投资品种无超出基金合同规定范围的情形，无需要特别说明和补充的内容。

（四）本报告期内本基金未投资资产支持证券。

（五）其他资产的构成

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	其他资产	金额（人民币元）
1	应收利息	35,263.33
合计		35,263.33

第九节 基金份额持有人户数、持有人结构

一、基金份额持有人户数、持有人结构

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

基金份额持有人户数(户)	平均每户持有基金份额(份)	期末持有人结构
		机构投资者持有份额(份)	占总份额比例	个人投资者持有份额(份)	占总份额比例
4323	52,336.56	61,072,674.17	27.01%	165,021,285.09	72.99%

二、期末基金管理公司从业人员投资本基金的情况

    

    

    

    

    

    

项目	期末持有本基金份额的总量(份)	占本基金总份额的比例
本公司持有本基金的所有从业人员	0.00	0.00%

第十节 开放式基金份额变动

本基金合同于2006年8月2日生效，首次设立募集规模为489,989,508.84份基金份额。

单位：份

    

    

    

    

    

    

    

    

期初基金份额	344,494,593.20
期间总申购份额	938,762,112.44
期间总赎回份额	1,057,162,746.38
期末基金份额	226,093,959.26

第十一节 重大事件揭示

一、本报告期内未召开基金份额持有人大会。

二、2007年3月，经本基金托管人中国民生银行股份有限公司董事会批准，民生银行基金托管部更名为资产托管部，并任命陈凌同志为部门总经理。该任命已经中国证监会核准。

三、经本公司董事会决议，因工作需要，自2007年8月14日聘任于鑫先生为本基金基金经理；自2007年8月14日张晓东先生不再担任本基金基金经理。

上述内容已在8月14日的《上海证券报》及本公司网站进行了公告。

四、本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

五、本报告期内本基金投资策略未发生改变。

六、本基金以份额面值1.0000元固定份额净值交易方式，每日计算当日收益并全部分配，每月以红利再投资方式集中支付累计收益，即按份额面值1.0000元转为基金份额。本基金本报告期每10份基金份额累计分配收益 0.314元。

七、本基金增加中信证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司为本基金代销机构，并已于2007年1月15日、3月28日、7月17日、10月16日在《上海证券报》及本公司网站进行了公告。

八、本报告期内本基金未变更审计机构。

本基金本报告期聘请的审计机构北京天华中兴会计师事务所有限公司于2007 年2月16日更名为天华中兴会计师事务所有限公司。本基金2007年共发生审计费用8万元。

九、本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。

十、本基金本年度租用证券公司专用交易单元如下：

（一）租用专用交易单元所属证券公司名称、数量以及变更情况：

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

证券公司名称	租用席位数量（个）
	上海席位	深圳席位	合计
东北证券股份有限公司	1	0	1
合计	1	0	1

（一）本年度通过专用交易席位进行的回购及佣金情况

1、回购交易情况

    

    

    

    

    

    

证券公司名称	回购成交金额	占成交总额比例
东北证券股份有限公司	1,001,900,000.00	100%

2、佣金情况

    

    

    

    

    

    

证券公司名称	支付佣金	占佣金总额比例
东北证券股份有限公司	-5,179.65	100%

十一、本报告期基金披露过的其他重要事项：

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

公告名称	发布日期
本基金收益结转公告	2007-1-4
本基金2006年第4季度报告	2007-1-22
本基金收益结转公告	2007-2-1
本公司关于开通中国建设银行龙卡储蓄卡基金网上交易的公告	2007-2-1
关于本基金春节前暂停申购的公告	2007-2-12
本基金收益结转公告	2007-3-1
本基金招募说明书（更新）（2006年度）	2007-3-15
本基金2006年年度报告摘要	2007-3-30
本基金2006年年度报告	2007-3-30
本基金收益结转公告	2007-4-2
本基金2007年第1季度报告	2007-4-20
本基金五一节前暂停申购的公告	2007-4-25
本基金2007年第1季度报告更正公告	2007-4-30
本基金收益结转公告	2007-5-8
本基金收益结转公告	2007-6-1
本公司关于旗下证券投资基金实施新会计准则的公告	2007-7-2

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

本基金收益结转公告	2007-7-2
本基金2007年第2季度报告	2007-7-19
本基金收益结转公告	2007-8-1
本基金2007年半年度报告摘要	2007-8-27
本基金2007年半年度报告	2007-8-27
本基金2007年第2季度报告的更正公告	2007-9-1
本基金收益结转公告	2007-9-3
本基金招募说明书更新（2007年第1号）	2007-9-14
本基金招募说明书更新摘要（2007年第1号）	2007-9-14
本基金2007年9月27日暂停申购的公告	2007-9-24
关于修改本基金基金合同的公告	2007-9-28
本基金基金合同（2007年9月28日修订）	2007-9-28
本基金托管协议（2007年9月28日修订）	2007-9-28
本基金基金合同摘要（2007年9月28日修订）	2007-10-8
本基金收益结转公告	2007-10-8
本基金2007年第3季度报告	2007-10-24
本基金收益结转公告	2007-11-2
本基金收益结转公告	2007-12-3
关于开通旗下基金在中国邮政储蓄银行定期定额投资业务的公告	2007-12-10
本基金2007年12月27日、28日暂停申购的公告	2007-12-26

以上公告分别在规定时间内于指定信息披露媒体（《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》）及本公司网站进行了披露。

东方基金管理有限责任公司

2008年3月27日