| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值的比例 |
| １ | ０００００２ | 万 科Ａ | １，１１７，３７３，２４１．９４ | ５０．１５％ |
| ２ | ６０００３６ | 招商银行 | ５６１，６５３，０６４．００ | ２５．２１％ |
| ３ | ６０００１６ | 民生银行 | ４３４，８１０，０２５．７８ | １９．５２％ |
| ４ | ００００６９ | 华侨城Ａ | ４１７，１２３，３９５．６２ | １８．７２％ |
| ５ | ６０００４８ | 保利地产 | ４１１，０８９，６５２．３９ | １８．４５％ |
| ６ | ６０１９３９ | 建设银行 | ３２７，１６８，４４４．５１ | １４．６８％ |
| ７ | ６０１３９８ | 工商银行 | ３２５，７９６，４４２．７９ | １４．６２％ |
| ８ | ６００３８３ | 金地集团 | ３１４，３８８，８００．８８ | １４．１１％ |
| ９ | ６０１３１８ | 中国平安 | ３１３，２６５，４２７．０４ | １４．０６％ |
| １０ | ６０００００ | 浦发银行 | ２９４，５５０，０４２．５０ | １３．２２％ |
| １１ | ０００００１ | 深发展Ａ | ２６２，０３７，７４３．３１ | １１．７６％ |
| １２ | ６０００３０ | 中信证券 | ２５９，８９５，０４２．５２ | １１．６６％ |
| １３ | ００００２４ | 招商地产 | ２１５，２４０，４１５．８５ | ９．６６％ |
| １４ | ６００６８３ | 银泰股份 | ２０１，５８５，４３９．６０ | ９．０５％ |
| １５ | ６０１１６６ | 兴业银行 | １８１，６２１，１１５．７０ | ８．１５％ |
| １６ | ６０００５２ | ＊ＳＴ广厦 | １６６，１７１，６２０．６１ | ７．４６％ |
| １７ | ０００５３７ | 广宇发展 | １６５，６３７，２６１．６９ | ７．４３％ |
| １８ | ０００８７８ | 云南铜业 | １５０，１６８，１９０．６８ | ６．７４％ |
| １９ | ６００２５２ | 中恒集团 | １４９，８４５，６９３．８９ | ６．７３％ |
| ２０ | ００２１８３ | 怡 亚 通 | １４２，２３５，１３８．９７ | ６．３８％ |
| ２１ | ６００８３０ | 大红鹰 | １４０，７２７，１６０．９８ | ６．３２％ |
| ２２ | ６００２４０ | 华业地产 | １３６，９５１，５５７．４２ | ６．１５％ |
| ２３ | ６０１９１９ | 中国远洋 | １３４，２７７，２５５．４２ | ６．０３％ |
| ２４ | ６００２３０ | 沧州大化 | １３０，３６８，６９１．０６ | ５．８５％ |
| ２５ | ６００４１５ | 小商品城 | １２６，０６０，１８５．２０ | ５．６６％ |
| ２６ | ６００２６６ | 北京城建 | １２１，２２１，９７４．０４ | ５．４４％ |
| ２７ | ００２０２２ | 科华生物 | １１９，９４２，９９９．２３ | ５．３８％ |
| ２８ | ６００３０９ | 烟台万华 | １１０，５５８，０７６．８４ | ４．９６％ |
| ２９ | ０００９６０ | 锡业股份 | １０４，３３２，１０６．２９ | ４．６８％ |
| ３０ | ６０００８６ | 东方金钰 | １０２，５９７，３００．０５ | ４．６０％ |
| ３１ | ６０１３９０ | 中国中铁 | ９８，９８２，５７３．６８ | ４．４４％ |
| ３２ | ６００３３１ | 宏达股份 | ８３，４５３，８５５．８３ | ３．７５％ |
| ３３ | ６００５１９ | 贵州茅台 | ８１，８２０，７４２．６０ | ３．６７％ |
| ３４ | ６００７１３ | 南京医药 | ８０，６６１，４３１．３２ | ３．６２％ |
| ３５ | ６００００９ | 上海机场 | ７８，３７４，１９３．６９ | ３．５２％ |
| ３６ | ０００４２２ | 湖北宜化 | ７７，７７４，８７７．０１ | ３．４９％ |
| ３７ | ０００６６７ | 名流置业 | ７３，２４６，５１９．６０ | ３．２９％ |
| ３８ | ６００２９０ | 华仪电气 | ６９，１６４，３５２．９０ | ３．１０％ |
| ３９ | ０００００６ | 深振业Ａ | ６５，１１７，３７５．９５ | ２．９２％ |
| ４０ | ６０１８５７ | 中国石油 | ６４，５５６，３５５．００ | ２．９０％ |
| ４１ | ０００８６９ | 张 裕Ａ | ６４，２４２，７２６．７１ | ２．８８％ |
| ４２ | ６００３２５ | 华发股份 | ６３，８７９，２０２．２１ | ２．８７％ |
| ４３ | ６０００１９ | 宝钢股份 | ６３，５９８，１９０．６０ | ２．８５％ |
| ４４ | ６００５３８ | 北海国发 | ６３，５５６，４０２．７５ | ２．８５％ |
| ４５ | ６０００５９ | 古越龙山 | ６３，１０３，４８８．６３ | ２．８３％ |
| ４６ | ６０００２６ | 中海发展 | ６１，９３６，２３１．３３ | ２．７８％ |
| ４７ | ６００００５ | 武钢股份 | ６１，５３７，２９７．７５ | ２．７６％ |
| ４８ | ６００６００ | 青岛啤酒 | ５８，６０４，３１０．８０ | ２．６３％ |
| ４９ | ６００３６７ | 红星发展 | ５８，０８６，９２５．７５ | ２．６１％ |
| ５０ | ０００６３５ | 英 力 特 | ５７，６０２，６１８．９０ | ２．５９％ |
| ５１ | ０００５２２ | 白云山Ａ | ５６，２６５，３３６．７０ | ２．５３％ |
| ５２ | ６００８５８ | 银座股份 | ５５，２８４，７１７．３２ | ２．４８％ |
| ５３ | ６０１００６ | 大秦铁路 | ５４，９０２，２４６．１３ | ２．４６％ |
| ５４ | ０００４２３ | 东阿阿胶 | ５２，９０２，６７３．０３ | ２．３７％ |
| ５５ | ００１６９６ | 宗申动力 | ４９，５８４，６５５．２４ | ２．２３％ |
| ５６ | ６０００５８ | 五矿发展 | ４９，４５２，８４５．８５ | ２．２２％ |
| ５７ | ６００４３９ | 瑞贝卡 | ４９，３４１，６５９．０２ | ２．２１％ |
| ５８ | ６０１６０１ | 中国太保 | ４７，２５０，０００．００ | ２．１２％ |
| ５９ | ００２１４２ | 宁波银行 | ４７，０５４，９９２．６８ | ２．１１％ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值的比例 |
| １ | ００００６１ | 农 产 品 | ３３３，０５３，３３６．９９ | １４．９５％ |
| ２ | ６０００３０ | 中信证券 | ２６２，４０３，１４１．１５ | １１．７８％ |
| ３ | ０００００２ | 万 科Ａ | ２４１，９９９，８０５．６７ | １０．８６％ |
| ４ | ０００８７８ | 云南铜业 | ２０５，１６２，５１２．１９ | ９．２１％ |
| ５ | ６０００３６ | 招商银行 | １７６，４０８，４４４．６３ | ７．９２％ |
| ６ | ６００２７６ | 恒瑞医药 | １６８，７２１，２０２．０２ | ７．５７％ |
| ７ | ６０１３９８ | 工商银行 | １５２，２３９，９５４．９４ | ６．８３％ |
| ８ | ６００３８３ | 金地集团 | １５０，２８２，０６５．０５ | ６．７５％ |
| ９ | ６０００００ | 浦发银行 | １４９，２４５，６２２．４６ | ６．７０％ |
| １０ | ０００９６０ | 锡业股份 | １３３，１６４，６０４．５６ | ５．９８％ |
| １１ | ６０００８６ | 东方金钰 | １２８，０５２，３７５．７８ | ５．７５％ |
| １２ | ６０００１６ | 民生银行 | １２７，８４６，５０３．６８ | ５．７４％ |
| １３ | ６０１３９０ | 中国中铁 | １２６，１１７，０２９．２２ | ５．６６％ |
| １４ | ６０１９３９ | 建设银行 | １２３，８１２，５８９．０２ | ５．５６％ |
| １５ | ６００５１９ | 贵州茅台 | １２２，７１５，２３１．２９ | ５．５１％ |
| １６ | ０００００１ | 深发展Ａ | １１８，５０２，６７７．０２ | ５．３２％ |
| １７ | ００１６９６ | 宗申动力 | １１４，１７１，８３５．０６ | ５．１２％ |
| １８ | ６０００５９ | 古越龙山 | １１２，２３８，８７６．８０ | ５．０４％ |
| １９ | ６００３１５ | 上海家化 | １０４，９９７，１８１．４７ | ４．７１％ |
| ２０ | ６００１６１ | 天坛生物 | １００，４０８，９４８．６７ | ４．５１％ |
| ２１ | ６０００２６ | 中海发展 | ９９，５２５，５７４．１７ | ４．４７％ |
| ２２ | ６０００５８ | 五矿发展 | ９７，８９６，３５４．８０ | ４．３９％ |
| ２３ | ６００７１３ | 南京医药 | ９７，０１０，１９１．３５ | ４．３５％ |
| ２４ | ６０００２８ | 中国石化 | ８８，７４３，８１１．０１ | ３．９８％ |
| ２５ | ６０００５２ | ＊ＳＴ广厦 | ７８，８６８，２２９．０２ | ３．５４％ |
| ２６ | ６０１６０１ | 中国太保 | ７７，４５６，８５８．０２ | ３．４８％ |
| ２７ | ６００８５８ | 银座股份 | ７０，０５７，１２８．４５ | ３．１４％ |
| ２８ | ６０００１９ | 宝钢股份 | ６７，６００，０７１．９６ | ３．０３％ |
| ２９ | ６００５３８ | 北海国发 | ６５，１２７，０１８．９３ | ２．９２％ |
| ３０ | ６０１３１８ | 中国平安 | ６３，４７６，０８１．７２ | ２．８５％ |
| ３１ | ６００００５ | 武钢股份 | ６２，０２１，５４２．２６ | ２．７８％ |
| ３２ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ５７，３９９，５２２．２７ | ２．５８％ |
| ３３ | ６００６００ | 青岛啤酒 | ５６，０２７，６９４．１７ | ２．５１％ |
| ３４ | ６００３２５ | 华发股份 | ５５，９０４，９９４．２２ | ２．５１％ |
| ３５ | ００２０３６ | 宜科科技 | ５４，９２８，１９７．２２ | ２．４７％ |
| ３６ | ６００４２８ | 中远航运 | ５４，７２３，５８９．４８ | ２．４６％ |
| ３７ | ６００００１ | 邯郸钢铁 | ４６，１７９，２２７．９０ | ２．０７％ |
| ３８ | ０００８８８ | 峨眉山Ａ | ４５，６２５，７０７．８３ | ２．０５％ |
| ３９ | ６００２４０ | 华业地产 | ４４，８８４，１８２．８４ | ２．０１％ |
２、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。
| 买入股票的成本总额＊： | １０，９１８，８１６，２０７．２０ |
| 卖出股票的收入总额 ： | ５，８９４，１２０，８３６．２６ |
＊注：本基金于本年度获得股权分置改革中由非流通股股东支付的现金对价共计２，２１０．２０元（２００６年：９，２００，３０４．２４），已全额冲减股票投资成本。
（五）、按债券品种分类的债券投资组合
| 券商名称 | 债券成交量 | 占总成交 总量比例 | 回购成交量 | 占总成交 总量比例 | 权证成交量 | 占总成交 总量比例 |
| 东方证券股份有限公司 | － | ０．００％ | － | ０．００％ | － | ０．００％ |
| 广发证券股份有限公司 | １９３，２２２，６９８．７０ | ３３．９９％ | ６７１，５００，０００．００ | ３３．５９％ | － | ０．００％ |
| 国泰君安证券股份有限公司 | １２０，９７３，７３８．９０ | ２１．２８％ | １０１，７００，０００．００ | ５．０９％ | － | ０．００％ |
| 海通证券股份有限公司 | － | ０．００％ | － | ０．００％ | ４３，４６９，２５１．１５ | １８．７１％ |
| 平安证券有限责任公司 | １１，０６６，１１８．５５ | １．９５％ | － | ０．００％ | ２，６０１，７２７．３４ | １．１２％ |
| 申银万国证券股份有限公司 | ２１，２７６，５００．００ | ３．７４％ | １３５，７００，０００．００ | ６．７９％ | ２７，５７３，２９８．１６ | １１．８７％ |
| 联合证券有限责任公司 | － | ０．００％ | － | ０．００％ | １１５，８５８，９１９．６５ | ４９．８７％ |
| 中国银河证券股份有限公司 | １７７，９２６，２４４．００ | ３１．２９％ | ７５６，０００，０００．００ | ３７．８２％ | － | ０．００％ |
| 中国国际金融有限公司 | ４４，０８０，５２３．５０ | ７．７５％ | ３３４，０００，０００．００ | １６．７１％ | ３９，９０１，１２０．８８ | １７．１８％ |
| 招商证券股份有限公司 | － | ０．００％ | － | ０．００％ | － | ０．００％ |
| 国信证券有限责任公司 | － | ０．００％ | － | ０．００％ | ２，９１５，０００．００ | １．２５％ |
| 合 计 | ５６８，５４５，８２３．６５ | １００．００％ | １，９９８，９００，０００．００ | １００．００％ | ２３２，３１９，３１７．１８ | １００．００％ |
（六）、基金投资前五名债券明细
| 序号 | 债券品种 | 市值（元） | 占资产净值比例 |
| １ | 国家债券 | ３７３，８３４，９４４．４０ | ２．５９％ |
| ２ | 央行票据 | ２，３６３，３８３，０００．００ | １６．３９％ |
| ３ | 金融债券 | ３８５，３７３，０００．００ | ２．６７％ |
| 合计 | ３，１２２，５９０，９４４．４０ | ２１．６６％ |
（七）、权证投资组合
１、 基金投资前五名权证明细
本基金本报告期末无权证投资。
（八）、资产支持证券投资组合
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
（九）、投资组合报告附注
１、本基金的估值方法
本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场收盘价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价值估值。
２、本报告期内需说明的证券投资决策程序
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、其他资产的构成
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量（张） | 市值（元） | 占资产净值比例 |
| １ | ０７０１００２ | ０７央票０２ | １３，０００，０００ | １，２６４，７７０，０００．００ | ８．７７％ |
| ２ | ０７０１００４ | ０７央票０４ | １０，０００，０００ | ９７２，８００，０００．００ | ６．７５％ |
| ３ | ０１０７０９ | ０７国债０９ | ２，０００，０００ | １９９，１４０，０００．００ | １．３８％ |
| ４ | ０１０７０２ | ０７国债０２ | １，０００，０００ | ９９，７９０，０００．００ | ０．６９％ |
| ５ | ０６０２０２ | ０６国开０２ | ８００，０００ | ７７，７４４，０００．００ | ０．５４％ |
４、处于转股期的可转换债券明细
| 序号 | 其他资产 | 金额（元） |
| １ | 深圳结算保证金 | １，０７８，６５６．０５ |
| ２ | 上海权证担保金 | ５０，０００．００ |
| ３ | 深圳权证担保金 | ５１，２８２．０５ |
| ４ | 应收证券清算款 | ４１，４２８，５００．２０ |
| ５ | 应收利息 | ７４，５４６，９３７．３２ |
| ６ | 应收基金申购款 | ７０２，８９４．４５ |
| 合计 | １１７，８５８，２７０．０７ |
５、整个报告期内获得的权证明细
| 公告事项 | 披露日期 | |
| １） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－０１－１２］ |
| ２） | 关于在中国工商银行股份有限公司开通华安宏利股票型证券投资基金、华安创新证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金定期定额投资计划的公告 | ［２００７－０１－１４］ |
| ３） | 关于增加旗下三只基金参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告 | ［２００７－０１－１４］ |
| ４） | 关于新增中国民生银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－０１－１５］ |
| ５） | 关于参加中国光大银行基金定投优惠推广活动的公告 | ［２００７－０１－１８］ |
| ６） | 关于华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金在中信建投证券有限责任公司开展网上申购费率优惠活动的公告 | ［２００７－０１－１９］ |
| ７） | 关于参加建设银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | ［２００７－０１－２５］ |
| ８） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－０１－２６］ |
| ９） | 关于参加建设银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | ［２００７－０１－２８］ |
| １０） | 关于新增安信证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－０１－３１］ |
| １１） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－０２－０５］ |
| １２） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－０２－１９］ |
| １３） | 关于在建设银行开通旗下基金转换业务的公告 | ［２００７－０２－２５］ |
| １４） | 关于新增中信金通证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－０４－０６］ |
| １５） | 关于新增中信证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－０４－１２］ |
| １６） | 关于增加中国农业银行金穗卡持有人办理基金网上交易业务的公告 | ［２００７－０６－０８］ |
| １７） | 关于旗下华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金在中国工商银行开展个人网上银行基金申购费率活动的公告 | ［２００７－０６－１９］ |
| １８） | 关于新增德邦证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－０８－０１］ |
| １９） | 关于新增中国建设银行股份有限公司代销华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金的公告 | ［２００７－０８－０３］ |
| ２０） | 关于新增东方证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－０８－１０］ |
| ２１） | 关于开通中国建设银行股份有限公司代销旗下六只开放式基金定期定额申购业务的公告 | ［２００７－０８－１０］ |
| ２２） | 关于新增招商银行股份有限公司代销华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金的公告 | ［２００７－０８－２４］ |
| ２３） | 关于增加中国光大银行为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－０８－２８］ |
| ２４） | 关于新增深圳发展银行股份有限公司为代销机构的公告 | ［２００７－０９－１９］ |
| ２５） | 关于华安基金管理有限公司在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告 | ［２００７－０９－１９］ |
| ２６） | 关于参加交通银行基金定期定额申购优惠活动的公告 | ［２００７－０９－２８］ |
| ２７） | 关于新增上海银行为华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－１６］ |
| ２８） | 关于增加中国邮政储蓄银行代销华安创新证券投资基金的公告 | ［２００７－１０－１７］ |
| ２９） | 关于新增长江证券有限责任公司为华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－１９］ |
| ３０） | 关于新增上海证券有限责任公司为华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－１９］ |
| ３１） | 关于新增联合证券有限责任公司为华安创新证券投资基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－２０］ |
九、基金份额持有人户数和持有人结构
１． 基金份额持有人户数和持有人结构
| 序号 | 转债代码 | 转债名称 | 转债数量（张） | 市值（元） | 占资产净值比例 |
| － | － | － | － | － | － |
２． 期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况
| 序号 | 权证代码 | 权证名称 | 数量 | 成本总额（元） | 获得途径 |
| １ | ５８０００３ | 邯钢ＪＴＢ１ | １２，０００，０００．００ | ３３，８４０，８８６．６５ | 主动投资 |
| ２ | ０３１００１ | 侨城ＨＱＣ１ | ２，５０１，７２８．００ | １１８，７７５，２６０．３３ | 主动投资 |
| ３ | ０３１００３ | 深发ＳＦＣ１ | １００，０００．００ | ０．００ | 股权分置改革被动持有 |
| ４ | ０３１００４ | 深发ＳＦＣ２ | ５０，０００．００ | ０．００ | 股权分置改革被动持有 |
十、开放式基金份额变动
| 项目 | 份额（份） | 占总份额的比例 |
| 基金份额持有人户数 | ６０５，９７３ | |
| 平均每户持有基金份额 | ２３，８５７．０３ | |
| 机构投资者持有的基金份额 | １，４５２，９２２，３６９．８８ | １０．０５％ |
| 个人投资者持有的基金份额 | １３，００３，７９４，７８９．５３ | ８９．９５％ |
十一、重大事件
（一）基金份额持有人大会决议：无。
（二）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
本基金管理人重大人事变动如下：
（１）． 本基金管理人于２００７年３月２２日发布关于董事变更的公告：经华安基金管理有限公司股东会议决议，同意张军先生因个人原因辞去本公司董事职务。
（２）． 本基金管理人于２００７年５月１１日发布关于高管人员变动的公告：经华安基金管理有限公司董事会审议通过，同意姚毓林先生由于个人原因辞去华安基金管理有限公司副总经理职务。
（３）． 本基金管理人于２００７年７月２６日发布关于聘任总经理、副总经理的公告：经华安基金管理有限公司第三届董事会审议通过，决定聘请俞妙根先生担任公司总经理职务，聘请韩勇先生担任副总经理职务。
本基金托管人重大人事变动如下：
（１）． 基金托管人交通银行于２００７年１０月１９日公布了《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》，交通银行资产托管部原总经理阮红同志不再担任资产托管部总经理职务。目前暂由资产托管部谷娜莎副总经理主持资产托管部工作。具体内容请参阅在２００７年１０月１９日《中国证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》。
（２）． ２００７年１２月２１日，交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》，谷娜莎同志担任交通银行资产托管部总经理，主持资产托管部工作。具体内容请参阅在２００７年１２月２１日《证券时报》上发布的《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》。
（三） 本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
（四） 基金投资策略的改变：无。
（五）基金收益分配事项：无。
（六）基金改聘为其审计的会计师事务所情况：无。
报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况：１００，０００．００元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自２００１年９月２１日起至今。
（七）基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：无。
（八）基金租用证券公司专用交易单元的有关情况：
１、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
| 项 目 | 期末持有本开放式基金份额的总量（份） | 占本基金总份额的比例（％） |
| 基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | ０．００ | ０．００％ |
２、交易成交量及佣金情况：
（１）．股票交易情况：
| 项目 | 份额（份） |
| 基金合同生效日的基金份额总额 | ５，０００，００１，１２４．００ |
| 期初基金份额总额 | １，１０８，０６４，５５７．４０ |
| 加：本期申购基金份额总额 | ６，１７９，７９８，７４５．８７ |
| 本期基金拆分增加份额 | ８，２２７，７４６，９２８．６０ |
| 减：本期赎回基金份额总额 | １，０５８，８９３，０７２．４６ |
| 期末基金份额总额 | １４，４５６，７１７，１５９．４１ |
| 退租交易单元： | ||
| 券商名称 | 上交所交易单元数 | 深交所交易单元数 |
| 东方证券股份有限公司 | １ | ０ |
（2）．债券、回购及权证交易情况：
| 券商名称 | 租用交易单元数量 | 成交量 | 占总成交 总量比例 | 佣金 | 占总佣金 总量比例 |
| 东方证券股份有限公司 | １ | １６７，２４０，１３０．２９ | １．０３％ | １３０，８６６．３０ | １．００％ |
| 广发证券股份有限公司 | １ | ４，５４１，２３８，９０９．５８ | ２７．９０％ | ３，７１９，１２０．８３ | ２８．３５％ |
３、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（１） 资历雄厚，信誉良好；
（２） 财务状况良好，经营行为规范；
（３） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（４） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（５） 证券研究或市场研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、个股分析、基金市场分析等各方面研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
４、券商专用交易单元选择程序：
（１） 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部等部门组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
（２） 填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部等部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增交易单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
（３） 候选交易单元名单提交分管副总审批
公司分管副总对研究发展部等部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
（４）协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易交易单元使用协议》，并通知基金托管人。
（九） 其他重要事项：
１、 股权变动：
| ３２） | 关于新增中原证券股份有限公司为华安创新证券投资基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－２３］ |
| ３３） | 关于新增国都证券有限责任公司为华安创新证券投资基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－２４］ |
| ３４） | 关于新增宏源证券股份有限公司为华安创新证券投资基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－２４］ |
| ３５） | 关于新增北京银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－１０－２５］ |
| ３６） | 关于终止华安创新证券投资基金持续销售活动并暂停基金申购业务的公告 | ［２００７－１０－２９］ |
| ３７） | 关于华安创新证券投资基金基金份额拆分比例和恢复基金转换转出业务的公告 | ［２００７－１０－３０］ |
| ３８） | 关于华安创新证券投资基金实施规模控制的申购确认比例公告 | ［２００７－１０－３０］ |
| ３９） | 关于华安创新证券投资基金部分开通基金定期定额投资业务的公告 | ［２００７－１１－０２］ |
| ４０） | 关于新增中信银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００７－１１－０６］ |
| ４１） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－１１－２０］ |
| ４２） | 关于在中国邮政储蓄银行开通定期定额投资计划的公告 | ［２００７－１２－０３］ |
| ４３） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－１２－０４］ |
| ４４） | 关于增加上海银行办理旗下暂停申购基金定期定额投资业务的公告 | ［２００７－１２－０５］ |
| ４５） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－１２－１８］ |
| ４６） | 关于增加中国邮政储蓄银行办理旗下暂停申购基金定期定额投资业务的公告 | ［２００７－１２－２０］ |
| ４７） | 关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００７－１２－２９］ |
| ４８） | 华安基金管理有限公司关于新增华泰证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００８－０３－２４］ |
| ４９） | 华安基金管理有限公司关于新增华安证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告 | ［２００８－０３－２４］ |
| ５０） | 华安基金管理有限公司关于网上交易系统开通中信银行等银行网上支付的公告 | ［２００８－０３－２４］ |
| ５１） | 华安基金管理有限公司关于新增深圳平安银行为开放式基金代销机构的公告 | ［２００８－０３－２１］ |
| ５２） | 华安基金管理有限公司关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００８－０３－１８］ |
| ５３） | 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海银行基金定期定额申购业务优惠推广活动的公告 | ［２００８－０３－１２］ |
| ５４） | 华安基金管理有限公司关于华安创新证券投资基金继续暂停申购（定期定额投资除外）和转入业务的提示性公告 | ［２００８－０３－０４］ |
２、 基金代销渠道：
| 国泰君安证券股份有限公司 | ２ | ３７９，１８５，３８５．５０ | ２．３３％ | ３０７，２８０．９１ | ２．３４％ |
| 海通证券股份有限公司 | １ | １，４０５，９９３，１０９．７２ | ８．６４％ | １，１００，１９５．８６ | ８．３９％ |
| 平安证券有限责任公司 | １ | １，０６０，６６７，８９５．８５ | ６．５２％ | ８２９，９７９．６１ | ６．３３％ |
| 申银万国证券股份有限公司 | ２ | ２，４６２，７００，００３．４０ | １５．１３％ | ２，０１２，９８６．６４ | １５．３４％ |
| 联合证券有限责任公司 | １ | １，７７４，７１６，０６８．０４ | １０．９１％ | １，３８８，７２７．８３ | １０．５９％ |
| 中国银河证券股份有限公司 | １ | ２，１１０，９１４，８３１．８０ | １２．９７％ | １，７２５，８７２．５１ | １３．１６％ |
| 中国国际金融有限公司 | １ | １，２７９，９５１，１６４．３９ | ７．８６％ | １，０４７，６３８．２７ | ７．９９％ |
| 招商证券股份有限公司 | １ | ４７，８８７，５３６．２０ | ０．２９％ | ３９，２６７．７０ | ０．３０％ |
| 国信证券有限责任公司 | １ | １，０４３，５７１，４６０．１６ | ６．４１％ | ８１６，５９６．９８ | ６．２２％ |
| 合 计 | １３ | １６，２７４，０６６，４９４．９３ | １００．００％ | １３，１１８，５３３．４４ | １００．００％ |
| 公告事项 | 披露日期 | |
| １） | 经华安基金管理有限公司股东会会议审议通过，并经中国证监会审核批准（证监基金字［２００７］２８２号），本公司原股东上海广电（集团）有限公司将其持有的本公司２０％股权全部转让给上海锦江国际投资管理有限公司。上述股权转让事宜的工商变更登记手续已办理完毕。 | ［２００７－１１－２０］ |
| ２） | 接我司股东单位上海国际信托投资有限公司通知，经中国银行业监督管理委员会批准，“上海国际信托投资有限公司”已更名为“上海国际信托有限公司”。目前，我司股东更名事项已经完成工商变更登记。 | ［２００７－１１－２０］ |
３、基金合同修改：
| 公告事项 | 披露日期 | |
| １） | 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值” | ［２００７－０５－１１］ |
| ２） | 关于调整旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告，自２００７年５月１５日起，本基金的申购费用及申购份额统一调整为“外扣法”计算。 | ［２００７－０５－１１］ |
| ３） | 关于调整华安基金管理有限公司旗下基金基金转换计算方法的公告，自２００７年６月１日起，，我公司旗下华安创新证券投资基金（简称“华安创新”，基金代码 ０４０００１），华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金（简称“华安中国Ａ股”，基金代码０４０００２）、华安宝利配置证券投资基金（简称“华安宝利”，基金代码０４０００４）和华安宏利股票型证券投资基金（简称“华安宏利”，基金代码０４０００５）之间及其与我公司旗下华安现金富利投资基金（简称“华安富利”，基金代码０４０００３）之间的基金转换费用中涉及的申购补差费计算将根据各基金不同的申购费率或固定费用统一调整为“外扣法”计算。 | ［２００７－０５－２９］ |
| ４） | 华安基金管理有限公司关于证券投资基金实施新的会计准则的公告，根据中国证监会的相关规定，我公司管理的所有基金于２００７年７月１日起实施新会计准则。实施新会计准则后，基金将全面采用公允价值进行会计计量，请投资者关注相关法规的规定。实施新会计准则后，基金估值方法及个别会计政策方面的变更不会对投资者利益造成实质性影响。 | ［２００７－０７－０２］ |
| ５） | 关于修改华安创新证券投资基金的基金合同和托管协议的公告，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》（证监会计字［２００６］２３号），证券投资基金自２００７年７月１日起执行新会计准则。为了维护投资者利益，经与华安创新证券投资基金的托管人交通银行股份有限公司协商一致，并经向中国证监会备案，根据相关法律法规的规定及基金合同的约定，对华安创新基金的基金合同中的基金资产的估值方法条款和估值对象以及特殊情形处理条款进行修改。 | ［２００７－０９－２９］ |
| ６） | 关于华安创新证券投资基金开展基金份额拆分和限量持续销售活动及修改基金合同的公告，经与本基金托管人交通银行股份有限公司协商，本公司决定修改《华安创新证券投资基金基金合同》中关于基金面值的条款，将基金合同第二部分“华安创新证券投资基金基本情况”中第一条“基金的基本情况”第（三）款“基金份额每份面值”的条款“基金份额每份面值为人民币１元”，修改为“基金份额每份初始面值为人民币１．００元”。 | ［２００７－１０－２２］ |
４、其他事项：
| 公告事项 | 披露日期 | |
| １） | 关于华安创新持有银座集团股份有限公司比例变动的公告，华安创新证券投资基金原持有银座集团股份有限公司发行的流通股６１０万股，持股比例为５．０２％。２００７年３月１６日华安创新通过二级市场卖出流通股５０万股，减持比例为０．４１２％。该日收市后华安创新持有银座股份流通股５６０万股，持股比例为银座股份总股本的４．６１％。 | ［２００７－０３－２１］ |
| ２） | 关于总机变更的公告，华安基金管理有限公司的电话总机自２００７年５月２８日起由（０２１）５８８８１１１１变更为（０２１）３８９６９９９９。 | ［２００７－０５－２５］ |
| ３） | 关于旗下基金投资金地集团（６００３８３）非公开发行股票的公告 | ［２００７－０７－１１］ |
前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》或公司网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ上披露。
十二、备查文件目录
１、中国证监会批准华安创新证券投资基金设立的文件；
２、《华安创新证券投资基金基金合同》；
３、《华安创新证券投资基金招募说明书》；
４、《华安创新证券投资基金托管协议》；
５、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
６、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
７、基金托管人业务资格批件和营业执照；
８、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
９、上述文件的存放地点和查阅方式如下：
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ。
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
２００８年３月２７日