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2008年03月27日来源：上海证券报作者：

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２００７年６月３０日止期间的净损益调整为按企业会计准则列报的所有者权益及净损益的调节过程列示如下：

项     目附注２００７年４月９日２００６年１２月３１日
资产：
银行存款９８，１２４，０４５．１９６３，２２９，７３７．１３
清算备付金５，７８９，２５５．３１４，０９１，８４２．１１
交易保证金１，５３６，２９２．１３５９８，７８０．４９
应收证券清算款０．００９，９９６，２６５．７３
应收股利０．０００．００
应收利息３，７４３，３９１．１６１，７８６，５３８．５２
其他应收款０．０００．００
股票投资市值８１９，４１０，３４４．２９６５７，８６４，５６１．２９
其中：股票投资成本５８９，２３７，３６８．３２４７４，７１０，６０１．２７
债券投资市值２０８，７１０，５７７．５６１８０，２４９，６４９．３０
其中：债券投资成本２０８，６６７，６９８．６６１７９，７１９，６０１．１３
权证投资市值２６，１１０，４８９．６１３９７，７６１．００
其中：权证投资成本２１，１１８，４９４．６９１９８，７２８．１５
买入返售债券０．０００．００
待摊费用０．０００．００
其他资产０．０００．００
资产合计１，１６３，４２４，３９５．２５９１８，２１５，１３５．５７

负债：
应付证券清算款０．００３４，７１９，０２５．４３
应付管理人报酬４０４，５５２．７２１，０４２，０７９．２６
应付托管费６７，４２５．４６１７３，６７９．９０
应付佣金２，０４２，９３９．２３１，２２８，９１６．７４
应付利息３８，２２０．０００．００
应付收益０．０００．００
未交税金０．０００．００
其他应付款２５０，０００．００２５０，０００．００
卖出回购证券款１００，０００，０００．０００．００
短期借款０．０００．００
预提费用１８５，０９５．４７５０，０００．００
其他负债０．０００．００
负债合计１０２，９８８，２３２．８８３７，４６３，７０１．３３
　
所有者权益：
实收基金５００，０００，０００．００５００，０００，０００．００
未实现利得２３５，２０７，８４９．７９１８３，８８３，０４１．０４
未分配收益３２５，２２８，３１２．５８１９６，８６８，３９３．２０
持有人权益合计１，０６０，４３６，１６２．３７８８０，７５１，４３４．２４
负债和所有者权益合计１，１６３，４２４，３９５．２５９１８，２１５，１３５．５７

根据上述追溯调整，按原会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目的投资估值增值／（减值）净变动现按企业会计准则在利润表中的“公允价值变动收益／（损失）”科目中核算，相应的未实现损益平准金现按企业会计准则直接记入“未分配利润／（累计亏损）”科目。于会计期末，按原会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目中的全部余额，现按企业会计准则包含于“未分配利润／（累计亏损）”科目中。

八、基金安瑞财务会计报告

（一）资产负债表

二零零七年四月九日

单位：人民币元

２００７年４月１０日至２００７年６月３０日止期间净损益２００７年６月３０日
所有者权益
按原会计准则和制度列报的金额５００，８３６，２１８．０１２０，４１３，９７６，５２７．２４
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产１，２２５，２００，３８１．６０－
按企业会计准则列报的金额１，７２６，０３６，５９９．６１２０，４１３，９７６，５２７．２４

所附附注为本会计报表的组成部分

（二）、经营业绩表

自二零零七年一月一日至二零零七年四月九日止期间

单位：人民币元

项     目附注２００７年１月１日至
２００７年４月９日止期间
２００６年度
收入：
股票差价收入３２６，１８２，８６８．１８２４９，０３９，８７０．７３
债券差价收入１２５，３５７．２６－４７８，１４４．５３
权证差价收入１，６４６，２４９．２２３，４１６，５１１．６５
债券利息收入１，７４４，６２８．８４３，８１６，８５５．６０
存款利息收入２２４，０５０．６９２７６，６９９．０８
股利收入１７９，２９９．９３７，２３７，１９０．３０
买入返售证券收入０．０００．００
其他收入０．００１３，２００．００
收入合计３３０，１０２，４５４．１２２６３，３２２，１８２．８３

费用：
基金管理人报酬４，３７８，２３６．５３９，４８６，３６９．５７
基金托管费７２９，７０６．１１１，５８１，０６１．５７
卖出回购证券支出８７８，４１７．８６７１８，９２６．６１
利息支出０．０００．００
其他费用７５６，１７４．２４３７８，９６０．７６
其中：上市年费２０，０００．００６０，０００．００
信息披露费６５，０９５．４７２４０，０００．００
审计费用５０，０００．００５０，０００．００
费用合计６，７４２，５３４．７４１２，１６５，３１８．５１

基金净收益３２３，３５９，９１９．３８２５１，１５６，８６４．３２
加：未实现估值增值变动数５１，３２４，８０８．７５１６６，１１７，６７０．３３
基金经营业绩３７４，６８４，７２８．１３４１７，２７４，５３４．６５

所附附注为本会计报表的组成部分

（三）、收益分配表

自二零零七年一月一日至二零零七年四月九日止期间

单位：人民币元

项     目附注２００７年１月１日至
２００７年４月９日止期间
２００６年度
本期基金净收益３２３，３５９，９１９．３８２５１，１５６，８６４．３２
加：期初未分配收益１９６，８６８，３９３．２０－５４，２８８，４７１．１２
可供分配基金净收益５２０，２２８，３１２．５８１９６，８６８，３９３．２０
减：本期已分配基金净收益１９５，０００，０００．０００．００
期末基金未分配净收益３２５，２２８，３１２．５８１９６，８６８，３９３．２０

所附附注为本会计报表的组成部分

（四）、净值变动表

自二零零七年一月一日至二零零七年四月九日止期间

单位：人民币元

项     目附注２００７年１月１日至
２００７年４月９日止期间
２００６年度
一、期初基金净值８８０，７５１，４３４．２４４６３，４７６，８９９．５９
二、本期经营活动：　
基金净收益３２３，３５９，９１９．３８２５１，１５６，８６４．３２
未实现估值增值变动数５１，３２４，８０８．７５１６６，１１７，６７０．３３
经营活动产生的基金净值变动数３７４，６８４，７２８．１３４１７，２７４，５３４．６５
三、本期向持有人分配收益１９５，０００，０００．０００．００
四、期末基金净值１，０６０，４３６，１６２．３７８８０，７５１，４３４．２４

所附附注为本会计报表的组成部分

（五）、会计报表附注

１．主要会计政策、会计估计及其变更：

本年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。

２．重大会计差错的内容和更正金额：

无。

３．关联方关系和关联方交易

（１）．关联人、关系、交易性质及法律依据列示

关联人关系交易性质法律依据
华安基金管理有限公司基金管理人
基金发起人
提取管理费、持有本基金基金合同
中国工商银行股份有限公司基金托管人提取托管费基金合同
上海国际信托投资有限公司基金管理人股东
上海电气（集团）总公司基金管理人股东
上海广电（集团）有限公司基金管理人股东
上海沸点投资发展有限公司基金管理人股东
上海工业投资（集团）有限公司基金管理人股东

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

（２）．通过关联方交易单元进行的交易

①本报告期（２００７年１月１日至２００７年４月９日止期间）本基金通过关联人交易单元的股票、债券、回购和权证成交量：无。

上年度本基金通过关联人交易单元的股票、债券、回购和权证成交量：无。

②本报告期（２００７年１月１日至２００７年４月９日止期间）本基金没有与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易。

上年度本基金没有与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易。

（３）．关联方报酬

① 基金管理人的报酬

本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提，本基金成立三个月后，若持有现金比例超过本基金资产净值的２０％，超过部分不计提基金管理费。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ × １．５％ ÷ 当年天数

Ｈ为每日应支付的管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值（扣除超过规定比例现金后的资产净值）

基金管理人的管理费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

本基金在本报告期间（２００７年１月１日至２００７年４月９日止期间）需支付基金管理费４，３７８，２３６．５３元。（２００６年度：９，４８６，３６９．５７元）

② 基金托管费

本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ ×０．２５％ ÷ 当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

本基金在本报告期间（２００７年１月１日至２００７年４月９日止期间）需支付基金托管费７２９，７０６．１１元。（２００６年度：１，５８１，０６１．５７元）

③ 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入

本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。基金托管人于２００７年４月９日保管的银行存款余额为９８，１２４，０４５．１９元，２００６年１２月３１日为６３，２２９，７３７．１３元。本基金在本报告期间（２００７年１月１日至２００７年４月９日止期间）由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为１９３，３８７．１７元（２００６年度：２４４，７７６．５８元）。

（４）．基金各关联方投资本基金的情况

１、基金管理公司投资本基金的情况：

本报告期间（２００７年１月１日至２００７年４月９日止期间）基金管理公司投资本基金的情况：

关联人期初数买入卖出期末数适用费率
持有份额持有比例持有份额持有比例
华安基金管理
有限公司
６，３１８，１１９１．２６％－－６，３１８，１１９１．２６％－

２００６年度基金管理公司投资本基金的情况：

关联人期初数买入卖出期末数适用费率
持有份额持有比例持有份额持有比例
华安基金管理
有限公司
６，３１８，１１９１．２６％０．０００．００６，３１８，１１９１．２６％－

２、基金管理公司主要股东及其控制的机构投资本基金的情况：无。

４．本基金流通受限、不能自由转让的基金资产

（１）、本基金截止本报告期末流通受限股票如下：

本基金截至２００７年４月９日止持有以下因股权分置改革而暂时停牌的股票，这些股票将在上市公司完成与流通股股东的沟通协商程序后或在股权分置改革规定的程序结束后复牌。

股票代码股票名称停牌
日期
期末估值
单价
复牌
日期
复牌开盘
单价
数量期末成本
总额
期末估值
总额
０００７２８Ｓ＊京化二０７／０３／２７１３．３６０７／１０／３０５０．００１００，０００５７１，０５０．０９１，３３６，０００．００

截至２００７年４月９日（基金合同失效前日），本基金股票投资部分持有以下因将公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，这些股票将在重要信息披露完成后或所公布事项的重大影响消除后并经交易所批准后复牌。

股票代码股票名称停牌
日期
期末估值
单价
停牌原因复牌
日期
复牌开盘
单价
数量期末成本
总额
期末估值
总额
６０００８９特变电工２００７－２－３１９．８４公告重大事项２００７－６－１９２２．３４６００，０００７，７０６，２４３．０２１１，９０４，０００．００
０００４１０沈阳机床２００７－４－７１９．４５公告重大事项２００７－４－１３２２．２８８００，０００７，９１２，２１５．０６１５，５６０，０００．００
合计１５，６１８，４５８．０８２７，４６４，０００．００

（２）、本基金截止本报告期末流通受限债券如下：

债券代码债券名称成功申购日期可流通
日期
单位成本期末估
值单价
数量期末成本
总额
期末估值
总额
１２６００５０７武钢债０７／０３／２９０７／０４／１７７７．５２８２．２１２０，６６０１，６０１，６０６．４４１，６９８，３６９．７６

本基金截至２００７年４月９日（基金合同失效前日）止从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额１００，０００，０００．００元（２００６年：无），于２００７年４月１７日到期。该类交易要求本基金在回购申报前指定用于回购质押的证券交易所交易债券，并提交转入质押库。在回购期内提交的质押券按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

（３）、期末买断式逆回购交易中取得的债券

截至２００７年４月９日（基金合同失效前日）止，基金在买断式逆回购交易时收到的、在债券所有人没有违约时就可以出售或在用于质押的债券的公允价值及基金实际再出售或质押情况如下：

２００７年４月９日（基金合同失效前日）和２００６年末均无。

九、华安成长投资组合报告

报告期自２００７年４月１０日起至１２月３１日止

（一）、基金资产组合

序号资产组合金额（元）占总资产比例
１股票１７，４４９，１６２，１４１．４７８８．４３％
２债券７９８，９７８，０００．００４．０５％
３权证０．０００．００％
４银行存款和清算备付金合计１，３１０，０７１，９６５．７３６．６４％
５其他资产１７４，５３５，８７７．１２０．８８％
合计１９，７３２，７４７，９８４．３２１００．００％

（二）、股票投资组合

行业分类市值（元）占资产净值比例
Ａ农、林、牧、渔业１６６，３９８，３４１．４４０．８５％
Ｂ采掘业５３１，９９９，３３８．９０２．７２％
Ｃ制造业８，９６９，６２２，０７６．８１４５．８９％
Ｃ０食品、饮料１５９，３６９，１８９．１００．８２％
Ｃ１纺织、服装、皮毛２４１，０００．０００．００％
Ｃ３造纸、印刷３５６，００４，０００．００１．８２％
Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料１，４９４，２５６，８９２．０１７．６５％
Ｃ５电子３９４，２８７，０３１．７７２．０２％
Ｃ６金属、非金属３，１８６，３２８，１４６．５６１６．３０％
Ｃ７机械、设备、仪表２，８４６，３５５，８７９．３７１４．５６％
Ｃ８医药、生物制品４８１，１７９，９３８．００２．４６％
Ｃ９９其他制造业５１，６００，０００．０００．２６％
Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业３２，４６４，８９１．３６０．１７％
Ｅ建筑业８４，９４６，５７２．０００．４３％
Ｆ交通运输、仓储业２，４０４，０９９，９９４．１７１２．３０％
Ｇ信息技术业４４２，４９１，８４６．３９２．２６％
Ｈ批发和零售贸易３７８，２９１，２２９．５２１．９４％
Ｉ金融、保险业２，３２３，１６５，２３７．０５１１．８９％
Ｊ房地产业１，９５６，５４３，９２２．２８１０．０１％
Ｋ社会服务业１５８，６７３，８９９．２７０．８１％
Ｌ传播与文化产业４６４，７９２．２８０．００％
合计１７，４４９，１６２，１４１．４７８９．２８％

（三）、基金投资前十名股票明细

序号股票代码股票名称股票数量（股）市值（元）占资产净值比例
１６０１１６６兴业银行１９，８００，８８０１，０２６，８７３，６３６．８０５．２５％
２６００３８３金地集团２４，５７６，９２３９９６，９８９，２２８．２０５．１０％
３０００１５７中联重科１３，５５０，０００７７８，４４７，５００．００３．９８％
４６００７８６东方锅炉８，４５８，６００７１４，３２８，７７０．００３．６５％
５６００６６０福耀玻璃１７，７５０，０００６３６，５１５，０００．００３．２６％
６６００２８２南钢股份２７，９５０，０００５７９，６８３，０００．００２．９７％
７０００４２２湖北宜化２３，３６０，４００５３７，５２２，８０４．００２．７５％
８６０００２６中海发展１３，３６８，３００４９４，８９４，４６６．００２．５３％
９０００８９８鞍钢股份１６，２００，０００４８８，９１６，０００．００２．５０％
１０６００００９上海机场１０，６９９，１００４０１，４３０，２３２．００２．０５％

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于华安基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ的年度报告正文。

（四）、报告期内股票投资组合的重大变动

１、累计买入、累计卖出价值超出期末基金资产净值２％或前二十名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期末基金资产净值的比例
１６０１１６６兴业银行２，０４９，３５５，９４１．９４１０．４９％
２６００３８３金地集团１，６１７，００４，１４４．６５８．２７％
３０００１５７中联重科７８７，９３８，１１７．８０４．０３％
４６００２８２南钢股份６５９，６２５，４４２．７３３．３８％
５０００８９８鞍钢股份６５１，６０５，０４３．２３３．３３％
６６００６６０福耀玻璃５７５，４１９，４６３．６７２．９４％
７６００７８６东方锅炉５６８，２４３，１２８．３９２．９１％
８６０００２８中国石化５６３，４４５，７２１．０４２．８８％
９０００４２２湖北宜化５６２，５７４，７７２．２４２．８８％
１０６０１３２８交通银行５０８，７５１，０６３．７８２．６０％
１１６００３０８华泰股份５０８，４１８，３７８．１４２．６０％
１２６０００２６中海发展４７１，６５９，１１９．５０２．４１％
１３６０００１９宝钢股份４６５，６４１，６３５．４１２．３８％
１４００００３９中集集团４３７，０１７，２８７．２４２．２４％
１５６００４２８中远航运４２４，３７６，６２３．１５２．１７％
１６６００２１９南山铝业４０７，４０４，３２１．９６２．０８％
１７６００００９上海机场４０４，８００，３９６．８０２．０７％
１８００００６３中兴通讯３９９，６３８，７７０．６４２．０４％
１９６０１９３９建设银行３９４，４５２，８４４．４８２．０２％
２０６００３２５华发股份３９１，１５０，６９１．３２２．００％

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期末基金资产净值的比例
１６０１１６６兴业银行１，６２３，４２８，１３９．２６８．３１％
２６００３８３金地集团９７３，８２４，８７３．７７４．９８％
３６０００２８中国石化８１１，８６４，７０７．９５４．１５％
４０００９８３西山煤电６０３，５２８，７５１．５４３．０９％
５６０１００６大秦铁路５２３，７８１，９３３．５３２．６８％
６６０００１９宝钢股份５１８，２６８，５０４．３９２．６５％
７６０００１５华夏银行５１８，０５９，９４１．８１２．６５％
８０００１５７中联重科４６３，５２２，２４３．４９２．３７％
９６０００３６招商银行４２６，５５４，７０５．４４２．１８％
１０６０００００浦发银行３６９，５７０，１１７．７８１．８９％
１１０００８９８鞍钢股份３５９，１０８，２７６．９２１．８４％
１２６００２１９南山铝业３４３，９７９，９６５．９５１．７６％
１３０００８７８云南铜业３３０，９７２，０００．３６１．６９％
１４０００６１２焦作万方３２２，１５４，８１８．６３１．６５％
１５６００４２８中远航运３２１，２０２，９２５．３７１．６４％
１６６０１９８８中国银行３２０，３９７，８１９．３９１．６４％
１７００００６３中兴通讯２９６，８１３，２６２．１９１．５２％
１８６０１６２８中国人寿２９２，２４４，９４７．９５１．５０％
１９６０１３２８交通银行２８９，６４２，８９４．６５１．４８％
２００００６５１格力电器２８７，２１６，９０８．３８１．４７％

２、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

买入股票的成本总额：２６，９４５，５４８，７１３．６２
卖出股票的收入总额：１８，９２９，６１９，６２２．０９　

（五）、债券投资组合

序号债券品种市值（元）占资产净值比例
１国家债券９９，５７０，０００．０００．５１％
２央行票据６９９，４０８，０００．００３．５８％
合计７９８，９７８，０００．００４．０９％

（六）、基金投资前五名债券明细

序号债券代码债券名称债券数量（张）市值（元）占资产净值比例
１０７０１００２０７央票０２２，２００，０００２１４，０３８，０００．００１．１０％
２０７０１０１８０７央票１８２，０００，０００１９４，３００，０００．０００．９９％
３０１０７０９０７国债０９１，０００，０００９９，５７０，０００．０００．５１％
４０７０１００４０７央票０４１，０００，０００９７，２８０，０００．０００．５０％
５０７０１００６０７央票０６１，０００，０００９７，２８０，０００．０００．５０％

（七）、权证投资组合

１、基金投资前五名权证明细

序号权证代码权证名称权证数量（份）市值（元）占资产净值比例
－－－－－－

（八）、资产支持证券投资组合

本基金本报告期内未投资资产支持证券。

（九）、投资组合报告附注

１、本基金的估值方法

本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场收盘价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价值估值。

２、本报告期内需说明的证券投资决策程序

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

３、其他资产的构成

序号其他资产金额（元）
１深圳结算保证金８，３５０，４８９．４３
２上海权证担保金５０，０００．００
３深圳权证担保金４８，７８０．４９
４应收股利０．００
５应收利息１８，４４４，８５２．５５
６应收证券清算款４３，１８６，５６７．３１
７应收基金申购款１０４，４５５，１８７．３４
合计１７４，５３５，８７７．１２

４、处于转股期的可转换债券明细

序号转债代码转债名称转债数量（张）市值（元）占资产净值比例（％）
－－－－－－

５、整个报告期内获得的权证明细

序号权证代码权证名称数量成本总额（元）获得途径
１５８０００９伊利ＣＷＢ１４，２８１，２００１０２，２８３，８３１．８５主动投资
２０３０００２五粮ＹＧＣ１７，０７２，１５０１９６，５５５，１１９．８３主动投资
３０３８０１０赤湾ＮＳＰ１２，２３９，８７００深赤湾免费派发

６、基金管理公司运用固有资金投资基金情况

华安基金管理有限公司在本报告期内投资本基金的持有份额和变化情况如下：

基金份额（份）
２００７年４月９日６，３１８，１１９．００
基金拆分增加份额８，３０７，７５１．６８
本期买入１２，７０６，６２７．２０
实施份额激励减少份额２，５９２，０１０．１２
本期卖出０．００
２００７年１２月３１日２４，７４０，４８７．７６

十、基金安瑞投资组合报告

报告期自２００７年１月１日至２００７年４月９日止

（一）、基金资产组合

序号资产组合金额（元）占总资产比例
１股票８１９，４１０，３４４．２９７０．４３％
２债券２０８，７１０，５７７．５６１７．９４％
３权证２６，１１０，４８９．６１２．２４％
４银行存款和清算备付金合计１０３，９１３，３００．５０８．９３％
５其他资产５，２７９，６８３．２９０．４５％
合计１，１６３，４２４，３９５．２５１００．００％

（二）、股票投资组合

行业分类市值（元）占资产净值比例
Ａ农、林、牧、渔业５０，５４７，６０３．３４４．７７％
Ｂ采掘业５３，９２８，１１０．５０５．０９％
Ｃ制造业５３４，４４５，６７４．２５５０．４０％
Ｃ０食品、饮料１２，４０４，２０６．１２１．１７％
Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料１１８，９１７，１５３．１０１１．２１％
Ｃ５电子８１，５３９，４９５．００７．６９％
Ｃ６金属、非金属１１２，９６７，８９４．６２１０．６５％
Ｃ７机械、设备、仪表１７２，９８０，４７３．０１１６．３１％
Ｃ８医药、生物制品７，６２６，０２２．４００．７２％
Ｃ９９其他制造业２８，０１０，４３０．００２．６４％
Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业２１，８０６，５００．００２．０６％
Ｅ建筑业５，５２６，９２７．３４０．５２％
Ｆ交通运输、仓储业７３，７４９，５３９．１６６．９５％
Ｈ批发和零售贸易５，２４６，５００．０００．４９％
Ｉ金融、保险业４３，５２５，５００．００４．１０％
Ｊ房地产业１５，８８５，７３８．７０１．５０％
Ｋ社会服务业１４，７４８，２５１．００１．３９％
合计８１９，４１０，３４４．２９７７．２７％

（三）、基金投资前十名股票明细

序号股票代码股票名称股票数量（股）市值（元）占资产净值比例
１００２０２１中捷股份５，４００，０００７７，３８２，０００．００７．３０％
２０００８２９天音控股２，６０９，５８２５０，５４７，６０３．３４４．７７％
３６００３０９烟台万华１，３００，０００４５，８１２，０００．００４．３２％
４６００７８６东方锅炉７６６，４１３３４，２０５，０１２．１９３．２３％
５６００４２８中远航运１，６００，０００３０，５６０，０００．００２．８８％
６６００１２３兰花科创１，２１０，０００２９，７０５，５００．００２．８０％
７００２０４９晶源电子１，８８５，６９０２９，５８６，４７６．１０２．７９％
８００２０９４青岛金王１，６１９，１００２８，０１０，４３０．００２．６４％
９０００４０１冀东水泥３，０８２，０３２２７，８９２，３８９．６０２．６３％
１０６００００９上海机场９００，０００２５，５２４，０００．００２．４１％

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于华安基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ的年度报告正文。

（四）、报告期内股票投资组合的重大变动

１、累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或前二十名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值的比例
１６００３０９烟台万华５１，１３１，９６２．４６５．８１％
２６０００５９古越龙山４２，０３３，６８７．８０４．７７％
３６０００１６民生银行３３，３３２，００８．３４３．７８％
４０００８００一汽轿车３２，１３６，２６３．７１３．６５％
５６００７８６东方锅炉３２，１１１，３４２．１１３．６５％
６０００４０１冀东水泥２６，７２２，６４７．０５３．０３％
７０００７６８西飞国际２５，７１５，８８８．１８２．９２％
８００２０９２中泰化学２３，８５１，３７６．６１２．７１％
９００２０９４青岛金王２３，７２３，２４２．５０２．６９％
１００００６９０宝新能源２１，８３３，４２５．７８２．４８％
１１６００００５武钢股份２１，６４４，９７８．３６２．４６％
１２０００７３１四川美丰１９，６７２，１６９．２２２．２３％
１３６０００００浦发银行１９，１９９，３７０．４９２．１８％
１４００００６０中金岭南１８，９７５，７４９．５０２．１５％
１５６００４２８中远航运１７，５５９，３３０．０１１．９９％
１６６００６００青岛啤酒１７，２３９，２１４．２５１．９６％
１７６０１１６６兴业银行１５，０６６，６２９．０８１．７１％
１８００２１０６莱宝高科１４，８５２，４３２．８１１．６９％
１９６００５９６新安股份１４，４８３，２３８．０８１．６４％
２００００５４８湖南投资１３，９３４，５７９．８７１．５８％

券商名称债券成交量占总成交总量比例回购成交量占总成交总量比例权证成交量占总成交总量比例
长城证券有限责任公司１７３，５６８，７４７．３０７２．０７％１４，８００，０００．００１００．００％７，４４３，１７５．９５１．０２％
国泰君安证券股份有限公司２，７５１，１６５．００１．１４％０．０００．００％１２３，８４２，６５２．４９１７．０４％
上海证券有限责任公司０．０００．００％０．０００．００％２６，２５６，６１７．０５３．６１％
西部证券股份有限公司１，６９１，１１１．０００．７０％０．０００．００％９６，９１７，２５５．４０１３．３４％
兴业证券股份有限公司５５，５５４，４８５．６０２３．０７％０．０００．００％０．０００．００％
中国银河证券有限责任公司０．０００．００％０．０００．００％２９，１３９，３６３．１５４．０１％
招商证券股份有限公司０．０００．００％０．０００．００％２３，０００，１３２．００３．１７％
中银国际证券有限责任公司０．０００．００％０．０００．００％９７，７５３，４０４．９２１３．４５％
国信证券有限责任公司０．０００．００％０．０００．００％０．０００．００％
联合证券有限责任公司０．０００．００％０．０００．００％２３７，２４７，４１７．３５３２．６５％
中国建银投资证券有限责任公司０．０００．００％０．０００．００％８５，０３８，６９７．４２１１．７０％
中信证券股份有限公司７，２５３，２８０．００３．０１％０．０００．００％０．０００．００％
合计２４０，８１８，７８８．９０１００．００％１４，８００，０００．００１００．００％７２６，６３８，７１５．７３１００．００％

２、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值的比例
１０００９３３神火股份６７，０８０，３０４．２７７．６２％
２０００１５７中联重科５４，１６４，１３５．６１６．１５％
３６０００５９古越龙山４６，２８１，０６０．４３５．２５％
４６００８７５东方电机４５，８１０，４３１．６１５．２０％
５６００４２８中远航运３９，９８１，２２９．１１４．５４％
６０００６９０宝新能源３９，１９２，３０９．７３４．４５％
７００２０２８思源电气３７，８１６，０８７．９０４．２９％
８０００８００一汽轿车３６，４３９，２７６．９２４．１４％
９００２０２１中捷股份３４，１４５，８６２．２１３．８８％
１０６０００１９宝钢股份３２，７４２，２４１．６６３．７２％
１１０００６２５长安汽车２９，２８２，２７０．８８３．３２％
１２００２０２５航天电器２９，２０９，２３２．３１３．３２％
１３６００００９上海机场２９，０７９，５８６．０３３．３０％
１４０００７６８西飞国际２８，８６２，０１９．７２３．２８％
１５６００１５３建发股份２４，８８９，０１９．６５２．８３％
１６０００８５８五粮液２４，６６２，５６０．９２２．８０％
１７６００２１９南山铝业２２，４７４，６９０．１９２．５５％
１８０００４１０沈阳机床２０，７２０，７９３．１１２．３５％
１９６０１１６６兴业银行１８，５４８，８１８．９４２．１１％
２０６００５１９贵州茅台１４，２５６，５８９．１２１．６２％

（五）、债券投资组合

券商名称债券成交量占总成交总量比例回购成交量占总成交总量比例权证成交量占总成交总量比例
长城证券有限责任公司３５，４０６，０８５．５０２７．１２％３７１，５００，０００．００３２．３９％８，６０６，６６６．１１２４．７０％
国泰君安证券股份有限公司０．０００．００％０．０００．００％１５，４７７，９４２．３５４４．４１％
上海证券有限责任公司６６，２６９，４７０．８０５０．７６％１４０，０００，０００．００１２．２１％５，１２３，１９３．１９１４．７０％
兴业证券股份有限公司０．０００．００％１５６，０００，０００．００１３．６０％０．０００．００％
中国银河证券有限责任公司２８，８８１，８４０．７０２２．１２％４７９，４００，０００．００４１．８０％５，４７５，０１０．４０１５．７１％
招商证券股份有限公司０．０００．００％０．０００．００％１６７，９００．０００．４８％
合计１３０，５５７，３９７．００１００．００％１，１４６，９００，０００．００１００．００％３４，８５０，７１２．０５１００．００％

（六）、基金投资前五名债券明细

买入股票的成本总额：８０１，５７０，５７５．５２
卖出股票的收入总额：１，０１４，０６９，４３８．９６

（七）、权证投资组合

１、基金投资前五名权证明细

序号债券品种市值（元）占资产净值比例
１国家债券１７１，９０２，２０７．８０１６．２１％
２金融债券３５，１１０，０００．００３．３１％
３企业债券１，６９８，３６９．７６０．１６％
合计２０８，７１０，５７７．５６１９．６８％

（八）、资产支持证券投资组合

本基金本报告期内未投资资产支持证券。

（九）、投资组合报告附注

１、本基金的估值方法

本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场平均价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价值估值。

２、本报告期内需说明的证券投资决策程序

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

３、其他资产的构成

序号债券代码债券名称债券数量（张）市值（元）占资产净值比例
１０１０２１４０２国债⒁ ５９６，４６０５９，７７１，２５６．６０５．６４％
２０１０１０３２１国债⑶ ４３７，４９０４４，１２０，８６６．５０４．１６％
３０１０１１５２１国债⒂ ３７７，６００３７，９２２，３６８．００３．５８％
４０１００１０２０国债⑽ ２５７，０９０２５，８２９，８３２．３０２．４４％
５０５０４０４０５农发０４２５０，０００２４，９９０，０００．００２．３６％

４、处于转股期的可转换债券明细

序号权证代码权证名称数量市值（元）占资产净值比例
１０３０００２五粮ＹＧＣ１５００，０００１０，９６６，５００．００１．０３％
２５８０００５万华ＨＸＢ１２３０，０００８，９４４，４７０．０００．８４％
３５８０００９伊利ＣＷＢ１３００，０００５，７０１，２００．０００．５４％
４５８００１３武钢ＣＷＢ１２００，４０２４９８，３１９．６１０．０５％

５、整个报告期内获得的权证明细

序号其他资产金额（元）
１深圳结算保证金１，４３７，５１１．６４
２上海权证担保金５０，０００．００
３深圳权证担保金４８，７８０．４９
４应收利息３，７４３，３９１．１６
合计５，２７９，６８３．２９

６、基金管理公司运用固有资金投资基金情况

华安基金管理有限公司在本报告期内投资本基金的持有份额和变化情况如下：

序号转债代码转债名称转债数量（张）市值（元）占资产净值比例（％）
－－－－－－

十一、基金份额持有人户数和持有人结构

（一）、２００７年１２月３１日华安成长基金份额持有人户数和持有人结构

序号权证代码权证名称数量成本总额（元）获得途径
１５８０００５万华ＨＸＢ１３２０，０００９，６１９，７０２．９６主动投资
２５８０００９伊利ＣＷＢ１３００，０００５，４７５，４３４．６７主动投资
３０３０００２五粮ＹＧＣ１７１０，０００１１，７３５，５９７．０４主动投资
４５８００１３武钢ＣＷＢ１２００，４０２４６４，３９３．５６投资０７武钢债获赠

（二）、２００７年４月９日基金安瑞基金份额持有人户数和持有人结构

基金份额（份）
２００６年１２月３１日６，３１８，１１９．００
本期买入０．００
本期卖出０．００
２００７年４月９日６，３１８，１１９．００

（三）、２００７年４月９日基金安瑞前十名持有人

基金份额持有人户数７１７，２２８户
平均每户持有基金份额１７，１８８．３４份
项目份额（份）占总份额的比例
机构投资者持有的基金份额４６４，６３３，０７７．１９３．７７％
个人投资者持有的基金份额１１，８６３，３２７，２３１．７５９６．２３％
其中：
本公司员工持有的基金份额４２，７５６．３８０．００％

十二、华安成长开放式基金份额变动

基金份额持有人户数２０，３６９户
平均每户持有基金份额２４，５４７份
项目份额（份）占总份额的比例
机构投资者持有的基金份额３２０，１４６，０３１．００６４．０３％
个人投资者持有的基金份额１７９，８５３，９６９．００３５．９７％

十三、重大事件

（一）、基金份额持有人大会决议：

本基金管理人于２００７年１月２５日，发布安瑞证券投资基金召开基金份额持有人大会公告，提请审议《关于安瑞证券投资基金转型有关事项的议案》。

本基金管理人于２００７年３月２日，发布关于安瑞证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告，《关于安瑞证券投资基金转型有关事项的议案》获全票通过。

本基金管理人于２００７年３月２８日，发布关于安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告，中国证券监督管理委员会于２００７年３月２３日下发了《关于核准安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字【２００７】８１号），同意安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议生效。

（二）、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：

１、本基金管理人重大人事变动如下：

本基金管理人于２００７年３月１４日，发布由于林义将先生因个人原因提出辞职，经华安基金管理公司董事会审议批准，由刘光华先生担任安瑞证券投资基金的基金经理，林义将先生不再担任安瑞证券投资基金的基金经理。

本基金管理人于２００７年３月２２日，发布关于董事变更的公告，经华安基金管理有限公司股东会议决议，同意张军先生因个人原因辞去本公司董事职务。

本基金管理人于２００７年５月１１日，发布关于高管人员变动的公告，经华安基金管理有限公司董事会审议通过，同意姚毓林先生由于个人原因辞去华安基金管理有限公司副总经理职务。

本基金管理人于２００７年７月２６日，发布关于聘任总经理、副总经理的公告，经华安基金管理有限公司第三届董事会审议通过，决定聘请俞妙根先生担任公司总经理职务，聘请韩勇先生担任副总经理职务。

２、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：无。

（三）、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼：无。

（四）、基金投资策略的改变：无。

（五）、基金收益分配事项：

１、安瑞基金本报告期基金收益分配事项：

序号项目份额（份）占总份额的比例
１中国人寿保险（集团）公司４９，０４２，７９７．００９．８１％
２中国人寿保险股份有限公司４５，４５３，５７５．００９．０９％
３新华人寿保险股份有限公司４４，０４９，７８４．００８．８１％
４中国太平洋人寿保险股份有限公司２４，２６３，６１７．００４．８５％
５宋伟铭１７，７７０，０００．００３．５５％
６泰康人寿保险股份有限公司１５，７５８，１３１．００３．１５％
７国际金融－建行－中金股票策略集合资产管理计划１４，９８２，８８９．００３．００％
８中信信托投资有限责任公司－财富二号信托产品１４，７２８，７７１．００２．９５％
９中国太平洋保险公司１３，６８９，１７８．００２．７４％
１０招商证券股份有限公司－招商银行股份有限公司－招商证券基金宝集合资产管理计划１２，９００，０００．００２．５８％

２、华安成长本报告期基金收益分配事项：无。

（六）、基金改聘为其审计的会计师事务所情况：

本基金管理人于２００７年６月５日，发布关于更换旗下部分基金会计师事务所的公告，经华安基金管理有限公司董事会审议通过，本基金的会计师事务所由立信会计师事务所有限公司（原上海立信长江会计师事务所有限公司）更换为普华永道中天会计师事务所有限公司。上述事项已经基金托管人中国工商银行股份有限公司同意，并报中国证监会备案。

报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况：１６０，０００．００元。

目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自２００７年６月５日起至今。

（七）、基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况：无。

（八）、基金租用证券公司专用交易单元的有关情况：

１．报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

序号项目份额（份）
１基金合同生效日的基金份额总额５００，０００，０００．００
２期初基金份额总额５００，０００，０００．００
３加：本期申购基金份额总额２０，０６１，４７３，６７０．４２
４其中：基金拆分折算份额总额６５７，４５４，５８２．５８
５申购份额总额１９，４０４，０１９，０８７．８４
６减：本期赎回基金份额总额８，２３３，５１３，３６１．４８
７期末基金份额总额１２，３２７，９６０，３０８．９４

２．交易成交量及佣金情况：

（１）．华安成长股票交易情况：

分红公告日权益登记日除息日每１０份基金份额收益分配金额收益分配金额
本期第１次分红２００７－３－２８２００７－４－２２００７－４－３３．９０元１９５，０００，０００．００

（２）．华安成长债券、回购及权证交易情况：

新增交易单元：
券商名称上交所交易单元数深交所交易单元数
西部证券股份有限公司１－
中银国际证券有限责任公司－１
联合证券有限责任公司－１
中国建银投资证券有限责任公司１－
中信证券股份有限公司１－
国信证券有限责任公司１－

退租交易单元：无

（３）．基金安瑞股票交易情况：

券商名称交易单元数量成交量占总成交总量比例佣金占总佣金总量比例
长城证券有限责任公司１８９８，０８６，６６４．３６１．９８％７３４，６０７．５４２．０１％
国泰君安证券股份有限公司１４，０６８，１６３，５３６．７６８．９９％３，１８３，３６１．０５８．６９％
上海证券有限责任公司１２，７１２，１２１，８９９．０４５．９９％２，２２３，９２７．８７６．０７％
西部证券股份有限公司１７，８８９，０９０，１２６．７４１７．４３％６，４６９，０３１．６８１７．６６％
兴业证券股份有限公司１３，８８７，２３７，２８５．４７８．５９％３，１８７，５２８．４８８．７０％
中国银河证券有限责任公司１５，３７６，６１３，０２６．９２１１．８８％４，４０８，８１３．７９１２．０３％
招商证券股份有限公司１６２０，０４７，４８２．１０１．３７％４８５，１８９．７９１．３２％
中银国际证券有限责任公司１２，２０１，７７６，４７６．５７４．８６％１，７２２，８９７．０２４．７０％
国信证券有限责任公司１２，２５５，６６０，０７５．９０４．９８％１，８４９，６３９．３０５．０５％
联合证券有限责任公司１５，８５３，２３４，５３０．６５１２．９３％４，５８０，１８２．５１１２．５０％
中国建银投资证券有限责任公司１８，８３１，３８１，０８２．３０１９．５１％７，２４１，７１９．４６１９．７７％
中信证券股份有限公司１６７２，３４１，７２１．０３１．４９％５５１，３２０．３７１．５０％
合计１２４５，２６５，７５３，９０７．８４１００．００％３６，６３８，２１８．８６１００．００％

（4）．基金安瑞债券、回购及权证交易情况：

券商名称交易单元数量成交量占总成交总量比例佣金占总佣金总量比例
长城证券有限责任公司１１５８，６３８，７１４．５８８．７６％１２８，２６２．７３８．８７％
国泰君安证券股份有限公司１５１１，５４３，５８８．５９２８．２５％４００，２８６．８５２７．６９％
上海证券有限责任公司１３０３，３５６，１５１．６３１６．７５％２４７，３８６．３８１７．１１％
兴业证券股份有限公司１１６０，７１４，５２８．８９８．８８％１３１，０５０．３５９．０７％
中国银河证券有限责任公司１３１６，５１０，９８７．９８１７．４８％２５６，８４９．３４１７．７７％
招商证券股份有限公司１３５９，９４４，１８０．４０１９．８８％２８１，６５８．４７１９．４９％
合计６１，８１０，７０８，１５２．０７１００．００％１，４４５，４９４．１２１００．００％

3．券商专用交易单元选择标准：

基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：

（１）资历雄厚，信誉良好；

（２）财务状况良好，经营行为规范；

（３）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（４）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（５）证券研究或市场研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、个股分析、基金市场分析等各方面研究报告及信息服务，并能根据基金投资研究的特定要求，提供专题研究报告。

4．券商专用交易单元选择程序：

（１）对候选券商的综合服务进行评估

由研究发展部等部门组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

（２）填写《新增交易单元申请审核表》

研究发展部等部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增交易单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性进行阐述。

（３）候选交易单元名单提交分管副总审批

公司分管副总对研究发展部等部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。

（４）协议签署及通知托管人

基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。

（九）、其他重要事项：

１．修改基金合同：

公告重要事项披露日期
１）发布安瑞证券投资基金终止上市公告，本基金于２００７年４月１０日终止上市，自基金安瑞终止上市之日起，基金名称变更为华安中小盘成长股票型证券投资基金，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效，基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》为准。２００７－０４－０４
２）发布华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书、华安中小盘成长股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告。２００７－０４－１１
３）发布关于原安瑞证券投资基金基金份额折算结果的公告，经本基金托管人中国工商银行股份有限公司确认，基金份额折算基准日（２００７年４月１８日）折算前基金份额净值为２．３１４９元，精确到小数点后第９位为２．３１４９０９１６５元（第９位以后舍去），本基金管理人按照１：２．３１４９０９１６５的折算比例将原基金安瑞的基金份额进行了折算。折算后，基金份额净值转换为１．００００元，相应地，原基金安瑞每１份基金份额折算为２．３１４９０９１６５份，基金份额计算结果四舍五入保留小数点后两位。原基金安瑞的基金总份额由５００，０００，０００．００份折算为１，１５７，４５４，５８２．５８份。２００７－０４－２０
４）发布华安中小盘成长股票型证券投资基金集中申购确认比例和集中申购结果的公告，经上海立信长江会计师事务所验资，本次华安中小盘成长股票型证券投资基金集中申购的有效申购申请金额为２９，６３５，５１６，０１７．９０元人民币，按照本基金在集中申购期内的最终有效申购确认金额折合基金份额拟不超过１００亿份规模上限的规定，本基金集中申购的确认比例为３３．７４３２９６３％，本基金的最终有效申购确认金额为１０，０００，０００，０６６．５６元人民币，扣除集中申购费后，本基金的最终净有效集中申购确认金额为９，８８３，４８４，４１４．２１元人民币，折合基金份额９，８８３，４８４，４１４．２１份。截至２００７年４月１８日止，原安瑞证券投资基金的基金总份额由５００，０００，０００．００份折算为１，１５７，４５４，５８２．５８份，原安瑞证券投资基金基金份额持有人因暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利１，３７６，２４６．４７元人民币确认为基金份额１，３７６，２４６．４７份。华安中小盘成长股票型证券投资基金基金总份额由５００，０００，０００份变更为１１，０４２，３１５，２４３．２６份。２００７－０４－２０
５）关于证券投资基金实施新的会计准则的公告，根据中国证监会的相关规定，我公司管理的所有基金于２００７年７月１日起实施新会计准则。实施新会计准则后，基金将全面采用公允价值进行会计计量，请投资者关注相关法规的规定。实施新会计准则后，基金估值方法及个别会计政策方面的变更不会对投资者利益造成实质性影响。２００７－０７－０２
６）关于修改华安中小盘成长股票型基金的基金合同和托管协议的公告。根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》（证监会计字［２００６］２３号），证券投资基金自２００７年７月１日起执行新会计准则。为了维护投资者利益，经与华安中小盘成长股票型基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并经向中国证监会备案，根据相关法律法规的规定及基金合同的约定，对华安成长基金的基金合同中的基金资产估值条款进行修改。２００７－０９－２９

２．股权变动：

１）关于国信证券有限责任公司和渤海证券有限公司开通华安中小盘成长股票型证券投资基金代销和确权业务的公告２００７－０４－２６
２）华安中小盘成长股票型证券投资基金开放日常申购赎回业务公告，于２００７年５月１６日开始办理日常申购、赎回业务。２００７－０５－１４
３）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金暂停申购业务的公告，自２００７年５月１７日起暂停华安成长基金的日常申购业务。２００７－０５－１７
４）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金重新开放申购的公告，从２００７年６月８日起（含）重新开放华安中小盘成长股票型证券投资基金的申购业务。２００７－０６－０６
５）关于增加中国农业银行金穗卡持有人办理基金网上交易业务的公告２００７－０６－０８
６）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金开通基金转换业务的公告２００７－０６－０８
７）关于旗下华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金在中国工商银行开展个人网上银行基金申购费率活动的公告２００７－０６－１９
８）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金暂停申购和转入业务的公告，自公告发布之日起暂停华安中小盘成长股票型证券投资基金（简称“本基金”）的申购和转入业务。２００７－０６－２１
９）关于旗下基金投资金地集团（６００３８３）非公开发行股票的公告２００７－０７－１１
１０）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金暂停申购和转入业务的第二次提示性公告２００７－０７－１９
１１）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金继续暂停申购和转入业务的提示性公告２００７－０８－０２
１２）关于新增东方证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告２００７－０８－１０
１３）关于开通中国建设银行股份有限公司代销旗下六只开放式基金定期定额申购业务的公告２００７－０８－１０
１４）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金继续暂停申购和转入业务的提示性公告２００７－０８－１６
１５）关于新增招商银行股份有限公司代销华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金的公告２００７－０８－２４
１６）关于增加中国光大银行为开放式基金代销机构的公告２００７－０８－２８
１７）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金继续暂停申购和转入业务的提示性公告２００７－０８－３０
１８）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金继续暂停申购和转入业务的提示性公告２００７－０９－１３
１９）关于新增深圳发展银行股份有限公司为代销机构的公告２００７－０９－１９
２０）关于华安基金管理有限公司在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告２００７－０９－１９
２１）关于华安中小盘成长股票型证券投资基金重新开放申购和转入业务的公告２００７－０９－２４
２２）关于参加交通银行基金定期定额申购优惠活动的公告２００７－０９－２８
２３）关于新增德邦证券有限责任公司为华安中小盘成长股票型证券投资基金代销机构的公告２００７－１０－１１
２４）关于新增财富证券有限责任公司为华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金和华安策略优选股票型证券投资基金代销机构的公告２００７－１０－１７
２５）关于新增长江证券有限责任公司为华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金代销机构的公告２００７－１０－１９
２６）关于新增北京银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告２００７－１０－２５
２７）关于新增中信银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告２００７－１１－０６
２８）关于新增国都证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告２００７－１１－０８
２９）关于新增宏源证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告２００７－１１－０８
３０）关于对原安瑞基金份额持有人实施第一次基金份额激励的公告，对在安瑞基金转型前即持有基金份额，并自本基金开放日常申购、赎回之日（即２００７年５月１６日）起，持有由原安瑞基金（基金代码：５０００１３）基金份额转型而来的本基金份额满６个月的持有人（以下简称“原安瑞基金份额持有人”），按０．５％的比例增加其基金份额数量（本次新增激励份额不计入下次激励计算基数，按四舍五入保留至小数点后２位），同时扣减本基金管理人持有的本基金份额。２００７－１１－２０
３１）关于在中国工商银行股份有限公司开通华安宏利股票型证券投资基金、华安创新证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金定期定额投资计划的公告２００８－０１－１４
３２）关于增加旗下三只基金参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告２００８－０１－１４
３３）关于新增中国民生银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告２００８－０１－１５
３４）关于参加中国光大银行基金定投优惠推广活动的公告２００８－０１－１８
３５）关于参加建设银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告２００８－０１－２５
３６）关于参加建设银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告２００８－０１－２８
３７）关于新增安信证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告２００８－０１－３１
３８）关于在建设银行开通旗下基金转换业务的公告２００８－０２－２５
３９）华安基金管理有限公司关于新增深圳平安银行为开放式基金代销机构的公告２００８－０３－２１
４０）华安基金管理有限公司关于网上交易系统开通中信银行等银行网上支付的公告２００８－０３－２４
４１）华安基金管理有限公司关于新增华安证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告２００８－０３－２４
４２）华安基金管理有限公司关于新增华泰证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告２００８－０３－２４

３．公司固有资金申购：

１）经华安基金管理有限公司股东会会议审议通过，并经中国证监会审核批准（证监基金字［２００７］２８２号），本公司原股东上海广电（集团）有限公司将其持有的本公司２０％股权全部转让给上海锦江国际投资管理有限公司。上述股权转让事宜的工商变更登记手续已办理完毕。２００７－１１－２０
２）接我司股东单位上海国际信托投资有限公司通知，经中国银行业监督管理委员会批准，“上海国际信托投资有限公司”已更名为“上海国际信托有限公司”。目前，我司股东更名事项已经完成工商变更登记。２００７－１１－２０

４．其他重要事项：

关于运用固有资金进行开放式基金投资的公告，于２００７年１１月２２日通过申银万国证券股份有限公司申购华安中小盘成长股票型证券投资基金（基金代码０４０００７）１０００万元，申购费用为单笔１０００元。２００７－１１－２０
关于运用固有资金进行开放式基金投资的公告，从２００７年１２月１３日开始，通过申银万国证券股份有限公司申购华安中小盘成长股票型证券投资基金（基金代码０４０００７）２２００万元，申购费用为单笔１０００元。２００７－１２－１１

前款所涉重大事件已作为临时报告在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》或基金管理人互联网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ上披露。

十四、备查文件目录

１、《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》

２、《华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》

３、《华安中小盘成长股票型证券投资基金托管协议》

４、《安瑞证券投资基金基金合同》

５、《安瑞证券投资基金扩募说明书》

６、《安瑞证券投资基金托管协议》

７、中国证监会批准安瑞证券投资基金设立的文件；

８、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；

９、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

１０、基金托管人业务资格批件和营业执照；

１１、上述文件的存放地点和查阅方式如下：

存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ。

查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华安基金管理有限公司

２００８年３月２７日

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