2006年末行业配置风险状况
部门 | 本基金 | 沪深300 | 边际风险贡献 |
能源 | 3.76% | 2.31% | 0.0070 |
原材料 | 13.27% | 16.88% | 0.0026 |
工业 | 13.73% | 18.97% | 0.0068 |
非日常生活消费品 | 11.85% | 12.08% | 0.0064 |
日常消费品 | 11.95% | 6.51% | 0.0141 |
医疗保健 | 7.92% | 2.90% | 0.0119 |
金融 | 21.71% | 28.09% | 0.0023 |
信息技术 | 3.25% | 5.23% | 0.0053 |
电信业务 | 0.00% | 2.07% | 0.0031 |
公用事业 | 1.20% | 4.96% | 0.0062 |
合计 | 88.64% | 100.00% | - |
(5)利率风险
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率的变化,不受利率变化的直接影响。
(6)汇率风险
本基金没有持有外汇资产及负债,故本基金受不汇率变化的直接影响。
(7)VaR分析
对本基金2007年内进行日收益率绝对VaR分析显示:在95%的置信水平下,24小时之内最大损失率(跌幅)为3.01%;在99%的置信水平下,24小时之内最大损失率(跌幅)为4.41%。
对本基金2006年内进行日收益率绝对VaR分析显示:在95%的置信水平下,24小时之内最大损失率(跌幅)为1.77%;在99%的置信水平下,24小时之内最大损失率(跌幅)为2.62%。
七、基金投资组合报告
本基金托管人——交通银行已于2008年3月27日复核了本报告。截至2007年12月31日,中海优质成长证券投资基金资产净值为7,729,485,749.78元,份额净值为0.9398元,基金份额为8,224,782,580.89份。
1、报告期末基金资产组合情况
项目名称 | 项目市值 (人民币元) | 占基金资产总值比例(%) |
股票 | 6,292,382,315.57 | 80.92 |
债券 | 515,742,292.90 | 6.63 |
权证 | 0.00 | 0.00 |
银行存款及清算备付金 | 461,459,729.15 | 5.93 |
其他资产 | 507,025,623.83 | 6.52 |
资产合计 | 7,776,609,961.45 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 | 市值(人民币元) | 占基金资产净值比例(%) |
A 农、林、牧、渔业 | 0.00 | 0.00 |
B 采掘业 | 721,283,625.17 | 9.33 |
C 制造业 | 2,849,026,863.62 | 36.86 |
C0 食品、饮料 | 210,112,980.00 | 2.72 |
C1 纺织、服装、皮毛 | 23,004,560.40 | 0.30 |
C2 木材、家具 | 44,414,043.25 | 0.57 |
C3 造纸、印刷 | 72,589,182.60 | 0.94 |
C4 石油、化学、塑胶、塑料 | 609,036,520.19 | 7.88 |
C5 电子 | 3,321,647.58 | 0.04 |
C6 金属、非金属 | 639,739,335.53 | 8.28 |
C7 机械、设备、仪表 | 1,048,032,020.69 | 13.56 |
C8 医药、生物制品 | 118,542,133.60 | 1.53 |
C9 其他制造业 | 80,234,439.78 | 1.04 |
D 电力、煤气及水的生产和供应业 | 262,535,756.17 | 3.40 |
E 建筑业 | 0.00 | 0.00 |
F 交通运输、仓储业 | 592,804,227.92 | 7.67 |
G 信息技术业 | 3,204,012.99 | 0.04 |
H 批发和零售贸易 | 258,046,538.84 | 3.34 |
I 金融、保险业 | 1,225,697,469.75 | 15.86 |
J 房地产业 | 374,894,280.06 | 4.85 |
K 社会服务业 | 4,558,148.77 | 0.06 |
L 传播与文化产业 | 331,392.28 | 0.00 |
M 综合类 | 0.00 | 0.00 |
合 计 | 6,292,382,315.57 | 81.41 |
3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 库存数量(股) | 期末市值 (人民币元) | 市值占基金资产净值比例 |
1 | 600036 | 招商银行 | 7,480,468 | 296,450,946.84 | 3.84% |
2 | 601919 | 中国远洋 | 5,779,009 | 246,532,523.94 | 3.19% |
3 | 002097 | 山河智能 | 3,925,915 | 224,366,042.25 | 2.90% |
4 | 000568 | 泸州老窖 | 2,858,680 | 210,112,980.00 | 2.72% |
5 | 600031 | 三一重工 | 3,499,749 | 199,625,682.96 | 2.58% |
6 | 600030 | 中信证券 | 1,967,000 | 175,594,090.00 | 2.27% |
7 | 601939 | 建设银行 | 16,099,910 | 158,584,113.50 | 2.05% |
8 | 600005 | 武钢股份 | 7,923,432 | 156,091,610.40 | 2.02% |
9 | 601088 | 中国神华 | 2,378,747 | 156,069,590.67 | 2.02% |
10 | 600000 | 浦发银行 | 2,873,600 | 151,726,080.00 | 1.96% |
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于中海基金管理有限公司网站(www.zhfund.com)的年度报告正文
4、报告期内股票投资组合的重大变动
(1)报告期内累计买入、卖出股票金额占期初基金资产净值比例超过2%的股票明细
累计买入金额占期初基金资产净值比例超过2%的股票明细 | ||||
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入金额 | 占期初基金资产净值比 |
1 | 600030 | 中信证券 | 425,413,547.51 | 240.10% |
2 | 000002 | 万 科A | 396,219,280.36 | 223.62% |
3 | 601318 | 中国平安 | 374,649,774.14 | 211.45% |
4 | 600036 | 招商银行 | 372,468,243.42 | 210.21% |
5 | 600000 | 浦发银行 | 360,631,803.82 | 203.53% |
6 | 601919 | 中国远洋 | 335,253,980.24 | 189.21% |
7 | 601088 | 中国神华 | 245,920,240.20 | 138.79% |
8 | 002097 | 山河智能 | 231,939,222.52 | 130.90% |
9 | 600362 | 江西铜业 | 213,224,428.79 | 120.34% |
10 | 000568 | 泸州老窖 | 212,790,154.73 | 120.09% |
11 | 600031 | 三一重工 | 210,534,444.54 | 118.82% |
12 | 600005 | 武钢股份 | 188,049,133.29 | 106.13% |
13 | 601168 | 西部矿业 | 183,069,970.53 | 103.32% |
14 | 601166 | 兴业银行 | 182,690,241.56 | 103.11% |
15 | 601628 | 中国人寿 | 182,218,286.94 | 102.84% |
16 | 000960 | 锡业股份 | 180,188,401.52 | 101.69% |
17 | 000755 | 山西三维 | 167,985,592.12 | 94.81% |
18 | 000061 | 农 产 品 | 159,600,241.33 | 90.08% |
19 | 601939 | 建设银行 | 157,436,341.02 | 88.85% |
20 | 600104 | 上海汽车 | 155,631,670.63 | 87.84% |
21 | 600900 | 长江电力 | 153,704,406.03 | 86.75% |
22 | 000006 | 深振业A | 137,587,717.13 | 77.65% |
23 | 600426 | 华鲁恒升 | 137,510,659.16 | 77.61% |
24 | 601699 | 潞安环能 | 131,644,831.27 | 74.30% |
25 | 000024 | 招商地产 | 130,828,472.67 | 73.84% |
26 | 002024 | 苏宁电器 | 130,623,377.17 | 73.72% |
27 | 601006 | 大秦铁路 | 130,374,134.61 | 73.58% |
28 | 000825 | 太钢不锈 | 127,945,412.44 | 72.21% |
29 | 000623 | 吉林敖东 | 123,926,444.85 | 69.94% |
30 | 600015 | 华夏银行 | 122,851,375.90 | 69.34% |
31 | 600978 | 宜华木业 | 122,776,849.35 | 69.29% |
32 | 000612 | 焦作万方 | 121,988,050.77 | 68.85% |
33 | 000088 | 盐 田 港 | 121,163,458.80 | 68.38% |
34 | 601169 | 北京银行 | 120,902,257.16 | 68.23% |
35 | 600028 | 中国石化 | 119,327,714.17 | 67.35% |
36 | 000983 | 西山煤电 | 117,831,712.25 | 66.50% |
37 | 600547 | 山东黄金 | 116,498,277.46 | 65.75% |
38 | 600087 | 南京水运 | 116,013,901.05 | 65.48% |
39 | 600048 | 保利地产 | 113,862,383.93 | 64.26% |
40 | 000858 | 五 粮 液 | 112,803,427.45 | 63.66% |
41 | 600309 | 烟台万华 | 110,260,699.36 | 62.23% |
42 | 601857 | 中国石油 | 108,897,515.74 | 61.46% |
43 | 600029 | 南方航空 | 104,491,294.09 | 58.97% |
44 | 600690 | 青岛海尔 | 100,982,436.83 | 56.99% |
45 | 000723 | 美锦能源 | 97,679,747.56 | 55.13% |
46 | 600064 | 南京高科 | 95,180,610.44 | 53.72% |
47 | 000800 | 一汽轿车 | 93,995,390.52 | 53.05% |
48 | 600117 | 西宁特钢 | 92,346,694.66 | 52.12% |
49 | 600111 | 包钢稀土 | 88,619,057.22 | 50.01% |
50 | 600765 | 力源液压 | 87,478,438.26 | 49.37% |
51 | 601398 | 工商银行 | 82,553,246.09 | 46.59% |
52 | 600509 | 天富热电 | 81,992,893.12 | 46.28% |
53 | 600058 | 五矿发展 | 81,161,037.02 | 45.81% |
54 | 600500 | 中化国际 | 80,615,174.67 | 45.50% |
55 | 600066 | 宇通客车 | 78,555,550.01 | 44.34% |
56 | 600806 | 昆明机床 | 77,627,469.64 | 43.81% |
57 | 600096 | 云天化 | 76,255,571.77 | 43.04% |
58 | 600383 | 金地集团 | 75,925,263.60 | 42.85% |
59 | 600612 | 中国铅笔 | 75,666,877.62 | 42.70% |
60 | 000423 | 东阿阿胶 | 72,970,531.05 | 41.18% |
61 | 000758 | 中色股份 | 72,861,155.05 | 41.12% |
62 | 600357 | 承德钒钛 | 70,477,568.94 | 39.78% |
63 | 000628 | 高新发展 | 69,872,594.47 | 39.43% |
64 | 000046 | 泛海建设 | 69,774,939.97 | 39.38% |
65 | 000761 | 本钢板材 | 69,688,834.20 | 39.33% |
66 | 600016 | 民生银行 | 69,469,409.91 | 39.21% |
67 | 601601 | 中国太保 | 69,160,797.80 | 39.03% |
68 | 000718 | 苏宁环球 | 66,757,499.39 | 37.68% |
69 | 600202 | 哈空调 | 64,691,973.45 | 36.51% |
70 | 600795 | 国电电力 | 63,077,387.60 | 35.60% |
71 | 600837 | 海通证券 | 61,287,892.96 | 34.59% |
72 | 000700 | 模塑科技 | 61,255,978.21 | 34.57% |
73 | 000159 | 国际实业 | 60,443,380.01 | 34.11% |
74 | 600348 | 国阳新能 | 60,324,817.22 | 34.05% |
75 | 000651 | 格力电器 | 59,943,490.24 | 33.83% |
76 | 000402 | 金 融 街 | 58,233,358.32 | 32.87% |
77 | 002078 | 太阳纸业 | 57,582,845.77 | 32.50% |
78 | 000837 | 秦川发展 | 55,918,794.65 | 31.56% |
79 | 000338 | 潍柴动力 | 53,143,537.70 | 29.99% |
80 | 600508 | 上海能源 | 52,238,641.59 | 29.48% |
81 | 600060 | 海信电器 | 51,427,761.59 | 29.02% |
82 | 002054 | 德美化工 | 49,478,156.53 | 27.92% |
83 | 600026 | 中海发展 | 49,101,135.78 | 27.71% |
84 | 000001 | 深发展A | 48,233,343.25 | 27.22% |
85 | 600266 | 北京城建 | 45,801,641.60 | 25.85% |
86 | 002120 | 新海股份 | 45,462,629.19 | 25.66% |
87 | 600456 | 宝钛股份 | 45,031,782.55 | 25.42% |
88 | 000708 | 大冶特钢 | 45,004,562.26 | 25.40% |
89 | 600236 | 桂冠电力 | 43,935,972.85 | 24.80% |
90 | 002116 | 中国海诚 | 43,176,912.81 | 24.37% |
91 | 000767 | 漳泽电力 | 41,960,557.35 | 23.68% |
92 | 000401 | 冀东水泥 | 41,332,002.36 | 23.33% |
93 | 600616 | 第一食品 | 40,969,907.61 | 23.12% |
94 | 000898 | 鞍钢股份 | 40,616,276.61 | 22.92% |
95 | 000878 | 云南铜业 | 38,873,778.28 | 21.94% |
96 | 600785 | 新华百货 | 37,835,056.87 | 21.35% |
97 | 601808 | 中海油服 | 37,545,376.00 | 21.19% |
98 | 600206 | 有研硅股 | 37,477,803.49 | 21.15% |
99 | 000831 | 关铝股份 | 37,158,988.19 | 20.97% |
100 | 000042 | 深 长 城 | 36,964,984.68 | 20.86% |
101 | 000707 | 双环科技 | 35,934,470.21 | 20.28% |
102 | 000528 | 柳 工 | 35,658,506.51 | 20.12% |
103 | 000039 | 中集集团 | 35,552,612.03 | 20.07% |
104 | 600887 | 伊利股份 | 34,716,574.75 | 19.59% |
105 | 600631 | 百联股份 | 34,456,868.29 | 19.45% |
106 | 600685 | 广船国际 | 33,742,469.42 | 19.04% |
107 | 002170 | 芭田股份 | 33,594,139.01 | 18.96% |
108 | 600675 | 中华企业 | 33,131,647.61 | 18.70% |
109 | 600549 | 厦门钨业 | 33,104,711.30 | 18.68% |
110 | 600308 | 华泰股份 | 32,957,198.54 | 18.60% |
111 | 600230 | 沧州大化 | 32,281,967.06 | 18.22% |
112 | 600007 | 中国国贸 | 31,602,049.04 | 17.84% |
113 | 600970 | 中材国际 | 31,269,448.54 | 17.65% |
114 | 000910 | 大亚科技 | 30,897,656.17 | 17.44% |
115 | 002073 | 青岛软控 | 30,641,409.53 | 17.29% |
116 | 000043 | 中航地产 | 30,276,038.94 | 17.09% |
117 | 000823 | 超声电子 | 30,249,869.33 | 17.07% |
118 | 601600 | 中国铝业 | 30,150,615.56 | 17.02% |
119 | 000792 | 盐湖钾肥 | 29,993,207.56 | 16.93% |
120 | 600122 | 宏图高科 | 29,444,761.33 | 16.62% |
121 | 000836 | 鑫茂科技 | 29,310,253.91 | 16.54% |
122 | 600269 | 赣粤高速 | 28,547,955.22 | 16.11% |
123 | 601111 | 中国国航 | 28,428,807.00 | 16.04% |
124 | 000562 | 宏源证券 | 27,779,512.51 | 15.68% |
125 | 600331 | 宏达股份 | 27,645,538.40 | 15.60% |
126 | 000418 | 小天鹅A | 27,527,767.93 | 15.54% |
127 | 000419 | 通程控股 | 27,521,901.74 | 15.53% |
128 | 600361 | 华联综超 | 26,592,876.33 | 15.01% |
129 | 002029 | 七 匹 狼 | 26,476,422.55 | 14.94% |
130 | 600098 | 广州控股 | 26,358,651.30 | 14.88% |
131 | 600641 | 万业企业 | 26,176,393.74 | 14.77% |
132 | 600280 | 南京中商 | 26,071,077.15 | 14.71% |
133 | 000726 | 鲁 泰A | 26,032,016.05 | 14.69% |
134 | 600858 | 银座股份 | 25,838,450.41 | 14.58% |
135 | 600009 | 上海机场 | 25,614,608.71 | 14.46% |
136 | 600263 | 路桥建设 | 25,579,410.37 | 14.44% |
137 | 600511 | 国药股份 | 25,511,254.82 | 14.40% |
138 | 000828 | 东莞控股 | 25,260,512.80 | 14.26% |
139 | 000933 | 神火股份 | 25,121,712.58 | 14.18% |
140 | 000609 | 绵世股份 | 24,280,688.93 | 13.70% |
141 | 600825 | 新华传媒 | 23,914,658.39 | 13.50% |
142 | 000501 | 鄂武商A | 22,995,006.93 | 12.98% |
143 | 600055 | 万东医疗 | 22,631,848.67 | 12.77% |
144 | 600008 | 首创股份 | 22,114,711.80 | 12.48% |
145 | 600590 | 泰豪科技 | 21,848,307.04 | 12.33% |
146 | 000597 | 东北制药 | 21,598,285.85 | 12.19% |
147 | 600089 | 特变电工 | 21,591,424.27 | 12.19% |
148 | 600019 | 宝钢股份 | 21,291,404.52 | 12.02% |
149 | 600638 | 新黄浦 | 20,903,452.69 | 11.80% |
150 | 000999 | S 三 九 | 20,657,462.00 | 11.66% |
151 | 000417 | 合肥百货 | 20,530,026.43 | 11.59% |
152 | 600188 | 兖州煤业 | 20,504,644.88 | 11.57% |
153 | 600183 | 生益科技 | 20,488,595.64 | 11.56% |
154 | 600519 | 贵州茅台 | 20,374,406.71 | 11.50% |
155 | 600069 | 银鸽投资 | 19,857,205.32 | 11.21% |
156 | 600287 | 江苏舜天 | 19,843,518.83 | 11.20% |
157 | 600011 | 华能国际 | 19,700,187.10 | 11.12% |
158 | 000666 | 经纬纺机 | 19,467,943.14 | 10.99% |
159 | 600761 | 安徽合力 | 19,247,901.97 | 10.86% |
160 | 000932 | 华菱管线 | 19,091,122.80 | 10.77% |
161 | 600740 | 山西焦化 | 18,971,987.01 | 10.71% |
162 | 600282 | 南钢股份 | 18,950,188.50 | 10.70% |
163 | 600635 | 大众公用 | 18,430,463.69 | 10.40% |
164 | 000690 | 宝新能源 | 18,426,187.45 | 10.40% |
165 | 000060 | 中金岭南 | 18,319,729.16 | 10.34% |
166 | 000807 | 云铝股份 | 17,648,465.23 | 9.96% |
167 | 600343 | 航天动力 | 17,578,651.56 | 9.92% |
168 | 000952 | 广济药业 | 17,427,914.06 | 9.84% |
169 | 600210 | 紫江企业 | 17,261,769.50 | 9.74% |
170 | 000584 | 舒卡股份 | 17,024,978.21 | 9.61% |
171 | 600240 | 华业地产 | 16,896,869.00 | 9.54% |
172 | 002083 | 孚日股份 | 16,847,543.20 | 9.51% |
173 | 600835 | 上海机电 | 16,797,510.42 | 9.48% |
174 | 600001 | 邯郸钢铁 | 16,545,242.19 | 9.34% |
175 | 600555 | 九龙山 | 16,035,536.75 | 9.05% |
176 | 002092 | 中泰化学 | 15,461,632.50 | 8.73% |
177 | 000598 | 蓝星清洗 | 15,266,206.85 | 8.62% |
178 | 600583 | 海油工程 | 15,171,585.06 | 8.56% |
179 | 600991 | 长丰汽车 | 15,112,801.30 | 8.53% |
180 | 600085 | 同仁堂 | 14,704,331.85 | 8.30% |
181 | 000900 | 现代投资 | 14,660,066.97 | 8.27% |
182 | 600363 | 联创光电 | 14,520,893.00 | 8.20% |
183 | 600378 | 天科股份 | 14,320,401.45 | 8.08% |
184 | 600589 | 广东榕泰 | 14,040,958.87 | 7.92% |
185 | 600655 | 豫园商城 | 13,730,391.92 | 7.75% |
186 | 600216 | 浙江医药 | 13,721,832.77 | 7.74% |
187 | 600679 | 金山开发 | 13,371,362.81 | 7.55% |
188 | 600389 | 江山股份 | 13,193,738.19 | 7.45% |
189 | 000422 | 湖北宜化 | 12,476,025.20 | 7.04% |
190 | 000582 | 北 海 港 | 12,464,517.08 | 7.03% |
191 | 600808 | 马钢股份 | 12,130,601.17 | 6.85% |
192 | 600832 | 东方明珠 | 11,755,851.30 | 6.63% |
193 | 000822 | 山东海化 | 11,706,492.13 | 6.61% |
194 | 600517 | 置信电气 | 11,618,412.50 | 6.56% |
195 | 600591 | 上海航空 | 11,403,925.98 | 6.44% |
196 | 600366 | 宁波韵升 | 11,369,729.58 | 6.42% |
197 | 600801 | 华新水泥 | 10,602,087.90 | 5.98% |
198 | 600138 | 中青旅 | 10,060,605.64 | 5.68% |
199 | 600021 | 上海电力 | 10,049,446.10 | 5.67% |
200 | 600559 | 老白干酒 | 9,934,710.38 | 5.61% |
201 | 600153 | 建发股份 | 9,827,431.00 | 5.55% |
202 | 600686 | 金龙汽车 | 9,809,596.67 | 5.54% |
203 | 600050 | 中国联通 | 9,640,000.00 | 5.44% |
204 | 000629 | 攀钢钢钒 | 9,594,878.16 | 5.42% |
205 | 600018 | 上港集团 | 9,431,854.50 | 5.32% |
206 | 600300 | 维维股份 | 9,247,477.72 | 5.22% |
207 | 000541 | 佛山照明 | 9,083,882.93 | 5.13% |
208 | 000839 | 中信国安 | 8,945,143.16 | 5.05% |
209 | 600197 | 伊力特 | 8,674,233.82 | 4.90% |
210 | 600627 | 上电股份 | 8,640,251.72 | 4.88% |
211 | 000400 | 许继电气 | 8,440,403.73 | 4.76% |
212 | 000625 | 长安汽车 | 8,290,586.17 | 4.68% |
213 | 600365 | 通葡股份 | 8,276,254.70 | 4.67% |
214 | 600177 | 雅戈尔 | 8,014,965.51 | 4.52% |
215 | 600798 | 宁波海运 | 7,980,899.06 | 4.50% |
216 | 600123 | 兰花科创 | 7,847,029.48 | 4.43% |
217 | 600600 | 青岛啤酒 | 7,801,383.30 | 4.40% |
218 | 600535 | 天士力 | 7,640,358.06 | 4.31% |
219 | 600713 | 南京医药 | 7,318,826.63 | 4.13% |
220 | 600585 | 海螺水泥 | 7,255,832.16 | 4.10% |
221 | 600037 | 歌华有线 | 7,182,173.00 | 4.05% |
222 | 000063 | 中兴通讯 | 6,477,880.50 | 3.66% |
223 | 601390 | 中国中铁 | 6,427,200.00 | 3.63% |
224 | 000522 | 白云山A | 6,415,552.16 | 3.62% |
225 | 000717 | 韶钢松山 | 5,973,749.50 | 3.37% |
226 | 600823 | 世茂股份 | 5,968,286.61 | 3.37% |
227 | 600849 | 上海医药 | 5,718,576.31 | 3.23% |
228 | 600162 | 香江控股 | 5,700,418.00 | 3.22% |
229 | 002007 | 华兰生物 | 5,494,105.00 | 3.10% |
230 | 600578 | 京能热电 | 5,490,433.22 | 3.10% |
231 | 002082 | 栋梁新材 | 5,311,622.25 | 3.00% |
232 | 600754 | 锦江股份 | 5,089,150.36 | 2.87% |
233 | 600418 | 江淮汽车 | 4,695,882.00 | 2.65% |
234 | 000069 | 华侨城A | 4,627,130.00 | 2.61% |
235 | 600720 | 祁连山 | 4,038,500.00 | 2.28% |
236 | 600824 | 益民商业 | 4,032,672.00 | 2.28% |
237 | 600584 | 长电科技 | 3,885,919.14 | 2.19% |
238 | 601866 | 中海集运 | 3,879,320.00 | 2.19% |
239 | 600320 | 振华港机 | 3,828,416.00 | 2.16% |
240 | 000657 | 中钨高新 | 3,545,328.50 | 2.00% |
累计卖出金额占期初基金资产净值比例超过2%的股票明细 | ||||
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比 |
1 | 000002 | 万 科A | 268,338,113.96 | 151.45% |
2 | 600030 | 中信证券 | 243,006,294.70 | 137.15% |
3 | 600000 | 浦发银行 | 217,476,902.49 | 122.74% |
4 | 601166 | 兴业银行 | 178,148,267.40 | 100.54% |
5 | 601318 | 中国平安 | 163,191,066.49 | 92.10% |
6 | 000061 | 农 产 品 | 145,066,687.87 | 81.87% |
7 | 000858 | 五 粮 液 | 122,968,727.30 | 69.40% |
8 | 600362 | 江西铜业 | 119,015,190.96 | 67.17% |
9 | 600104 | 上海汽车 | 109,014,857.46 | 61.53% |
10 | 601169 | 北京银行 | 106,732,133.81 | 60.24% |
11 | 600426 | 华鲁恒升 | 98,017,579.13 | 55.32% |
12 | 000960 | 锡业股份 | 93,142,728.77 | 52.57% |
13 | 600015 | 华夏银行 | 89,881,248.31 | 50.73% |
14 | 600383 | 金地集团 | 87,578,705.00 | 49.43% |
15 | 000612 | 焦作万方 | 86,268,457.83 | 48.69% |
16 | 600036 | 招商银行 | 85,032,911.02 | 47.99% |
17 | 600690 | 青岛海尔 | 84,338,128.66 | 47.60% |
18 | 600978 | 宜华木业 | 80,740,081.98 | 45.57% |
19 | 600005 | 武钢股份 | 79,484,626.97 | 44.86% |
20 | 000623 | 吉林敖东 | 75,946,846.97 | 42.86% |
21 | 600016 | 民生银行 | 74,953,647.17 | 42.30% |
22 | 000402 | 金 融 街 | 74,093,850.22 | 41.82% |
23 | 600508 | 上海能源 | 67,119,768.84 | 37.88% |
24 | 000651 | 格力电器 | 66,590,240.76 | 37.58% |
25 | 601088 | 中国神华 | 65,466,466.97 | 36.95% |
26 | 000628 | 高新发展 | 64,833,577.12 | 36.59% |
27 | 600348 | 国阳新能 | 63,548,699.00 | 35.87% |
28 | 600029 | 南方航空 | 61,676,460.39 | 34.81% |
29 | 601628 | 中国人寿 | 60,325,012.39 | 34.05% |
30 | 000024 | 招商地产 | 60,040,443.72 | 33.89% |
31 | 600087 | 南京水运 | 58,967,093.94 | 33.28% |
32 | 000878 | 云南铜业 | 58,634,194.55 | 33.09% |
33 | 000001 | 深发展A | 58,022,148.94 | 32.75% |
34 | 000983 | 西山煤电 | 57,491,875.08 | 32.45% |
35 | 000046 | 泛海建设 | 57,321,384.09 | 32.35% |
36 | 000761 | 本钢板材 | 56,949,290.86 | 32.14% |
37 | 000159 | 国际实业 | 56,023,976.58 | 31.62% |
38 | 000708 | 大冶特钢 | 54,512,182.05 | 30.77% |
39 | 600028 | 中国石化 | 53,847,268.26 | 30.39% |
40 | 601857 | 中国石油 | 53,297,426.66 | 30.08% |
41 | 000758 | 中色股份 | 52,780,014.24 | 29.79% |
42 | 000718 | 苏宁环球 | 52,747,044.88 | 29.77% |
43 | 002116 | 中国海诚 | 52,684,156.19 | 29.73% |
44 | 600456 | 宝钛股份 | 52,315,212.93 | 29.53% |
45 | 600060 | 海信电器 | 52,211,344.54 | 29.47% |
46 | 600266 | 北京城建 | 52,195,530.29 | 29.46% |
47 | 600837 | 海通证券 | 52,163,049.62 | 29.44% |
48 | 600230 | 沧州大化 | 51,149,753.93 | 28.87% |
49 | 600026 | 中海发展 | 49,807,228.38 | 28.11% |
50 | 600547 | 山东黄金 | 48,456,341.74 | 27.35% |
51 | 600309 | 烟台万华 | 46,860,929.52 | 26.45% |
52 | 600048 | 保利地产 | 46,520,274.81 | 26.26% |
53 | 000999 | S 三 九 | 45,865,193.65 | 25.89% |
54 | 600236 | 桂冠电力 | 44,939,783.47 | 25.36% |
55 | 000898 | 鞍钢股份 | 42,651,011.56 | 24.07% |
56 | 000401 | 冀东水泥 | 42,554,916.64 | 24.02% |
57 | 600887 | 伊利股份 | 42,046,236.03 | 23.73% |
58 | 601919 | 中国远洋 | 41,645,552.36 | 23.50% |
59 | 002120 | 新海股份 | 41,246,894.17 | 23.28% |
60 | 600031 | 三一重工 | 40,761,060.78 | 23.00% |
61 | 600900 | 长江电力 | 40,555,741.79 | 22.89% |
62 | 600675 | 中华企业 | 39,916,712.73 | 22.53% |
63 | 600206 | 有研硅股 | 39,792,073.03 | 22.46% |
64 | 600064 | 南京高科 | 38,368,870.19 | 21.65% |
65 | 600685 | 广船国际 | 37,544,571.44 | 21.19% |
66 | 000042 | 深 长 城 | 37,024,554.50 | 20.90% |
67 | 600785 | 新华百货 | 36,399,337.47 | 20.54% |
68 | 600616 | 第一食品 | 36,110,273.13 | 20.38% |
69 | 000831 | 关铝股份 | 35,934,596.11 | 20.28% |
70 | 000039 | 中集集团 | 35,873,627.55 | 20.25% |
71 | 000767 | 漳泽电力 | 35,451,241.51 | 20.01% |
72 | 000528 | 柳 工 | 34,509,541.59 | 19.48% |
73 | 601600 | 中国铝业 | 34,301,300.56 | 19.36% |
74 | 000006 | 深振业A | 34,168,300.87 | 19.28% |
75 | 000792 | 盐湖钾肥 | 33,594,127.04 | 18.96% |
76 | 600549 | 厦门钨业 | 33,503,118.37 | 18.91% |
77 | 600331 | 宏达股份 | 33,205,346.85 | 18.74% |
78 | 600308 | 华泰股份 | 33,180,149.82 | 18.73% |
79 | 600858 | 银座股份 | 32,622,953.75 | 18.41% |
80 | 000910 | 大亚科技 | 32,562,066.15 | 18.38% |
81 | 000755 | 山西三维 | 32,125,969.14 | 18.13% |
82 | 000836 | 鑫茂科技 | 31,986,187.89 | 18.05% |
83 | 000823 | 超声电子 | 31,459,302.73 | 17.76% |
84 | 002073 | 青岛软控 | 31,453,232.36 | 17.75% |
85 | 600280 | 南京中商 | 31,258,218.01 | 17.64% |
86 | 000043 | 中航地产 | 31,104,724.75 | 17.55% |
87 | 600111 | 包钢稀土 | 31,078,842.08 | 17.54% |
88 | 601398 | 工商银行 | 31,007,475.96 | 17.50% |
89 | 000828 | 东莞控股 | 30,822,302.40 | 17.40% |
90 | 600631 | 百联股份 | 30,670,520.02 | 17.31% |
91 | 600263 | 路桥建设 | 30,561,510.66 | 17.25% |
92 | 600970 | 中材国际 | 30,527,552.99 | 17.23% |
93 | 000609 | 绵世股份 | 30,390,515.66 | 17.15% |
94 | 601808 | 中海油服 | 30,254,970.67 | 17.08% |
95 | 600009 | 上海机场 | 29,728,635.22 | 16.78% |
96 | 600509 | 天富热电 | 29,717,447.04 | 16.77% |
97 | 600361 | 华联综超 | 29,201,547.30 | 16.48% |
98 | 600269 | 赣粤高速 | 28,721,092.66 | 16.21% |
99 | 600011 | 华能国际 | 27,892,434.01 | 15.74% |
100 | 600007 | 中国国贸 | 27,280,285.05 | 15.40% |
101 | 000597 | 东北制药 | 27,025,002.95 | 15.25% |
102 | 002029 | 七 匹 狼 | 26,904,061.45 | 15.18% |
103 | 000800 | 一汽轿车 | 26,894,207.02 | 15.18% |
104 | 600019 | 宝钢股份 | 26,690,248.89 | 15.06% |
105 | 600122 | 宏图高科 | 26,591,394.14 | 15.01% |
106 | 000562 | 宏源证券 | 26,427,316.74 | 14.92% |
107 | 601111 | 中国国航 | 26,277,933.77 | 14.83% |
108 | 600825 | 新华传媒 | 25,891,518.65 | 14.61% |
109 | 601006 | 大秦铁路 | 25,514,230.45 | 14.40% |
110 | 000726 | 鲁 泰A | 24,651,011.40 | 13.91% |
111 | 600835 | 上海机电 | 24,621,912.49 | 13.90% |
112 | 000419 | 通程控股 | 24,354,705.68 | 13.75% |
113 | 600500 | 中化国际 | 23,682,655.64 | 13.37% |
114 | 601699 | 潞安环能 | 23,500,549.60 | 13.26% |
115 | 600590 | 泰豪科技 | 23,365,951.80 | 13.19% |
116 | 600089 | 特变电工 | 22,773,568.92 | 12.85% |
117 | 600117 | 西宁特钢 | 22,735,724.20 | 12.83% |
118 | 600069 | 银鸽投资 | 22,726,385.08 | 12.83% |
119 | 600511 | 国药股份 | 22,577,781.48 | 12.74% |
120 | 600761 | 安徽合力 | 22,428,428.02 | 12.66% |
121 | 600055 | 万东医疗 | 22,030,381.13 | 12.43% |
122 | 000501 | 鄂武商A | 21,915,648.59 | 12.37% |
123 | 600343 | 航天动力 | 21,776,104.18 | 12.29% |
124 | 600765 | 力源液压 | 21,610,959.42 | 12.20% |
125 | 000932 | 华菱管线 | 21,555,150.65 | 12.17% |
126 | 600240 | 华业地产 | 21,197,486.30 | 11.96% |
127 | 600638 | 新黄浦 | 20,604,685.52 | 11.63% |
128 | 600183 | 生益科技 | 20,301,370.93 | 11.46% |
129 | 002097 | 山河智能 | 20,272,322.74 | 11.44% |
130 | 600740 | 山西焦化 | 20,196,182.61 | 11.40% |
131 | 600519 | 贵州茅台 | 20,118,238.80 | 11.35% |
132 | 000584 | 舒卡股份 | 19,958,816.21 | 11.26% |
133 | 000060 | 中金岭南 | 19,907,825.85 | 11.24% |
134 | 600001 | 邯郸钢铁 | 19,899,825.50 | 11.23% |
135 | 600188 | 兖州煤业 | 19,862,897.88 | 11.21% |
136 | 000568 | 泸州老窖 | 19,614,368.55 | 11.07% |
137 | 000690 | 宝新能源 | 19,470,394.35 | 10.99% |
138 | 000666 | 经纬纺机 | 19,106,042.75 | 10.78% |
139 | 600282 | 南钢股份 | 18,840,987.01 | 10.63% |
140 | 600555 | 九龙山 | 18,320,609.41 | 10.34% |
141 | 000417 | 合肥百货 | 18,260,808.30 | 10.31% |
142 | 000952 | 广济药业 | 18,227,376.86 | 10.29% |
143 | 000900 | 现代投资 | 18,155,790.71 | 10.25% |
144 | 600287 | 江苏舜天 | 17,917,296.79 | 10.11% |
145 | 600635 | 大众公用 | 17,743,917.78 | 10.01% |
146 | 600991 | 长丰汽车 | 17,538,036.97 | 9.90% |
147 | 000807 | 云铝股份 | 17,241,572.48 | 9.73% |
148 | 002083 | 孚日股份 | 15,920,683.05 | 8.99% |
149 | 000700 | 模塑科技 | 15,774,373.95 | 8.90% |
150 | 600363 | 联创光电 | 15,640,402.26 | 8.83% |
151 | 002092 | 中泰化学 | 15,193,495.02 | 8.57% |
152 | 600008 | 首创股份 | 15,121,582.99 | 8.53% |
153 | 600378 | 天科股份 | 15,110,198.33 | 8.53% |
154 | 600583 | 海油工程 | 14,860,222.51 | 8.39% |
155 | 000598 | 蓝星清洗 | 14,227,874.11 | 8.03% |
156 | 600085 | 同仁堂 | 14,168,739.96 | 8.00% |
157 | 000839 | 中信国安 | 13,540,837.80 | 7.64% |
158 | 600655 | 豫园商城 | 13,482,220.48 | 7.61% |
159 | 600210 | 紫江企业 | 13,092,650.14 | 7.39% |
160 | 000822 | 山东海化 | 13,067,486.92 | 7.38% |
161 | 000063 | 中兴通讯 | 13,010,670.00 | 7.34% |
162 | 600808 | 马钢股份 | 12,834,955.75 | 7.24% |
163 | 600216 | 浙江医药 | 12,793,687.23 | 7.22% |
164 | 600832 | 东方明珠 | 12,756,455.96 | 7.20% |
165 | 600517 | 置信电气 | 12,515,725.00 | 7.06% |
166 | 600389 | 江山股份 | 12,504,152.17 | 7.06% |
167 | 600320 | 振华港机 | 11,824,073.18 | 6.67% |
168 | 600058 | 五矿发展 | 11,416,637.00 | 6.44% |
169 | 000978 | 桂林旅游 | 11,401,063.88 | 6.43% |
170 | 600589 | 广东榕泰 | 11,298,843.07 | 6.38% |
171 | 600679 | 金山开发 | 11,178,418.70 | 6.31% |
172 | 600801 | 华新水泥 | 11,034,124.35 | 6.23% |
173 | 600300 | 维维股份 | 10,890,901.01 | 6.15% |
174 | 000582 | 北 海 港 | 10,781,170.76 | 6.08% |
175 | 000625 | 长安汽车 | 10,710,699.18 | 6.04% |
176 | 000723 | 美锦能源 | 10,561,161.13 | 5.96% |
177 | 600823 | 世茂股份 | 10,268,884.42 | 5.80% |
178 | 601390 | 中国中铁 | 10,244,684.10 | 5.78% |
179 | 600591 | 上海航空 | 10,215,174.76 | 5.77% |
180 | 000541 | 佛山照明 | 10,073,084.43 | 5.69% |
181 | 600686 | 金龙汽车 | 10,017,505.19 | 5.65% |
182 | 000422 | 湖北宜化 | 10,008,291.90 | 5.65% |
183 | 000629 | 攀钢钢钒 | 9,926,534.08 | 5.60% |
184 | 600021 | 上海电力 | 9,856,129.03 | 5.56% |
185 | 600138 | 中青旅 | 9,843,945.48 | 5.56% |
186 | 600559 | 老白干酒 | 9,802,253.45 | 5.53% |
187 | 600365 | 通葡股份 | 9,658,558.01 | 5.45% |
188 | 600366 | 宁波韵升 | 9,557,250.60 | 5.39% |
189 | 600153 | 建发股份 | 9,436,534.30 | 5.33% |
190 | 600798 | 宁波海运 | 9,397,248.60 | 5.30% |
191 | 600018 | 上港集团 | 9,221,442.50 | 5.20% |
192 | 600050 | 中国联通 | 9,022,648.52 | 5.09% |
193 | 600177 | 雅戈尔 | 8,994,809.08 | 5.08% |
194 | 600197 | 伊力特 | 8,825,871.89 | 4.98% |
195 | 600713 | 南京医药 | 8,130,880.87 | 4.59% |
196 | 600596 | 新安股份 | 8,027,255.50 | 4.53% |
197 | 600600 | 青岛啤酒 | 8,008,257.79 | 4.52% |
198 | 600627 | 上电股份 | 7,995,337.57 | 4.51% |
199 | 600535 | 天士力 | 7,993,255.50 | 4.51% |
200 | 000400 | 许继电气 | 7,885,086.28 | 4.45% |
201 | 000423 | 东阿阿胶 | 7,835,459.46 | 4.42% |
202 | 600585 | 海螺水泥 | 7,446,230.38 | 4.20% |
203 | 600123 | 兰花科创 | 7,389,191.50 | 4.17% |
204 | 600202 | 哈空调 | 7,336,339.80 | 4.14% |
205 | 600578 | 京能热电 | 6,989,591.95 | 3.94% |
206 | 000522 | 白云山A | 6,930,294.90 | 3.91% |
207 | 600849 | 上海医药 | 6,801,940.00 | 3.84% |
208 | 600162 | 香江控股 | 6,551,432.80 | 3.70% |
209 | 600066 | 宇通客车 | 6,398,725.41 | 3.61% |
210 | 600037 | 歌华有线 | 6,327,693.51 | 3.57% |
211 | 000717 | 韶钢松山 | 6,281,141.54 | 3.54% |
212 | 000852 | 江钻股份 | 5,652,735.77 | 3.19% |
213 | 002082 | 栋梁新材 | 5,552,885.40 | 3.13% |
214 | 002007 | 华兰生物 | 5,450,000.00 | 3.08% |
215 | 000418 | 小天鹅A | 5,428,709.00 | 3.06% |
216 | 600641 | 万业企业 | 5,374,749.19 | 3.03% |
217 | 600754 | 锦江股份 | 5,313,282.38 | 3.00% |
218 | 600824 | 益民商业 | 4,726,686.40 | 2.67% |
219 | 000069 | 华侨城A | 4,724,178.00 | 2.67% |
220 | 600867 | 通化东宝 | 4,703,509.50 | 2.65% |
221 | 600802 | 福建水泥 | 4,475,048.50 | 2.53% |
222 | 600219 | 南山铝业 | 4,386,066.92 | 2.48% |
223 | 600033 | 福建高速 | 4,199,715.75 | 2.37% |
224 | 600418 | 江淮汽车 | 4,155,882.00 | 2.35% |
225 | 600720 | 祁连山 | 3,936,548.52 | 2.22% |
226 | 000657 | 中钨高新 | 3,894,278.72 | 2.20% |
227 | 600639 | 浦东金桥 | 3,829,816.00 | 2.16% |
228 | 600584 | 长电科技 | 3,662,702.78 | 2.07% |
注:本报告期内,买入股票成本总额是以股票成交金额列示的,其中不包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费);卖出股票收入总额以股票成交金额列示的,其中包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费)。
(2)报告期内买入股票成本总额及卖出股票收入总额
单位:人民币元
买入股票成本总额 | 卖出股票收入总额 |
13,813,223,135.23 | 7,829,352,585.31 |
注:本报告期内,买入股票成本总额不包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费);卖出股票收入总额包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费)。
5、报告期末按券种分类的债券投资组合
券种 | 市值(人民币元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
央行票据 | 351,752,000.00 | 4.55 |
金融债 | 150,015,000.00 | 1.94 |
可转债 | 13,975,292.90 | 0.18 |
合计 | 515,742,292.90 | 6.67 |
6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
债券名称 | 市值(人民币元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
07央行票据84 | 193,080,000.00 | 2.50 |
07央行票据141 | 158,672,000.00 | 2.05 |
07进出13 | 99,840,000.00 | 1.29 |
07国开13 | 50,175,000.00 | 0.65 |
唐钢转债 | 13,975,292.90 | 0.18 |
7、投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、截至2007年12月31日,本基金的其他资产项目构成如下:
其他资产项目 | 金额(人民币元) |
深圳交易所保证金 | 2,781,966.05 |
权证交收价差保证金 | 101,282.05 |
应收利息 | 4,107,337.81 |
应收申购款 | 34,167.92 |
买入返售证券 | 500,000,870.00 |
合计 | 507,025,623.83 |
4、截至2007年12月31日,本基金未持有处于转股期的可转债。
5、报告期内,本基金持有权证数量和成本列示如下:
权证代码 | 权证名称 | 权证数量 | 成本总额 | 获得途径 |
580003 | 邯钢JTB1 | 630,000 | 1,594,814.80 | 主动持有 |
580005 | 万华HXB1 | 199,517 | 6,813,065.86 | 主动持有 |
580007 | 长电CWB1 | 847,000 | 5,567,639.20 | 主动持有 |
030002 | 五粮YGC1 | 72,000 | 1,200,960.00 | 主动持有 |
031001 | 侨城HQC1 | 100,000 | 4,661,964.40 | 主动持有 |
注:其中对自基金成立至2007年6月30日主动持有的权证成本总额进行了追溯调整,调整后的权证成本总额不包含交易费用。
6、截至2007年12月31日,本基金未持有权证投资。
7、截至2007年12月31日,本公司自有资金持有中海优质成长证券投资基金份额如下:
截止时间 | 基金份额(份) |
2007年12月31日 | 57,006,954.99 |
八、基金份额持有人户数、持有人结构
基金份额持有人户数 | 户均持有份额(份) | 基金份额持有人份额结构 | |||
机构 | 个人 | ||||
持有份额(份) | 持有比例(%) | 持有份额(份) | 持有比例(%) | ||
309,105 | 26,608.38 | 621,035,266.83 | 7.55 | 7,603,747,325.06 | 92.45 |
经本基金管理人统计,截至2007年12月31日,本公司员工持有本基金情况如下:
项目 | 期末持有本开放式基金份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例(%) |
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | 103,468.07 | 0.00126 |
九、开放式基金份额变动
项目 | 份额(份) |
基金合同生效日基金份额总额 | 1,017,619,728.79 |
本报告期内基金份额变动情况: | |
期初基金份额总额 | 161,068,732.94 |
加:本期总申购份额 | 6,821,552,296.93 |
本期基金拆分增加份额 | 2,204,854,835.80 |
减:本期总赎回份额 | 962,693,284.78 |
期末基金份额总额 | 8,224,782,580.89 |
十、重大事件揭示
1.本报告期内未召开基金份额持有人大会。
2. 基金托管人交通银行于2007年10月19日公布了《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》,交通银行资产托管部原总经理阮红同志不再担任资产托管部总经理职务。目前暂由资产托管部谷娜莎副总经理主持资产托管部工作。
基金托管人交通银行于2007年12月21日公布了《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》,谷娜莎同志担任交通银行资产托管部总经理,主持资产托管部工作。
3.基金管理人于2007年3月24日公布了聘任储晓明先生担任公司法定代表人以及公司原法定代表人华伟荣离任的公告并分别于2007年7月30日和2007年7月31日公布了聘任康伟先生担任公司总经理的公告以及公司原总经理雷建辉先生离任的公告。
4.基金管理人于2007年7月10日公布了本基金变更基金经理的公告,本基金基金经理由彭焰宝变更为李涛。
5.本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
6.本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
7.本报告期内本基金进行了一次收益分配,每10份基金份额派发红利0.80元(暂免征收所得税),派发红利金额共计 13,475,064.76元;
权益登记日、除息日 | 红利发放日、红利再投资日 | 每10 份基金份额分红金额 | |
本报告期第1次分红 | 2007年1月5日 | 2007年1月8日 | 0.80元 |
8.本基金聘请江苏公证会计师事务所提供审计服务,本报告期内支付会计师费100,000.00元,截至2007年12月31日暂未支付;本基金成立以来一直由该会计师事务所提供审计服务。
9.报告期内本基金管理人、托管机构及其高级管理人员未受监察部门稽查或任何处罚。
10.本基金租用席位由公司投资研究部门定期对券商的研究报告和相关服务质量进行综合评价,然后确定席位的租用。本基金租用证券公司专用交易席位情况如下:
券商名称 | 席位数量 | 股票成交金额(元) | 比例(%) | 佣金(元) | 比例(%) |
国联证券 | 1 | 3,875,245,966.62 | 18.04% | 3,032,414.81 | 17.51% |
申银万国 | 1 | 5,587,431,645.95 | 26.02% | 4,581,672.41 | 26.46% |
东吴证券 | 1 | 1,800,059,635.56 | 8.38% | 1,475,948.21 | 8.52% |
中金公司 | 1 | 3,302,162,573.27 | 15.37 | 2,583,959.89 | 14.92 |
银河证券 | 1 | 3,551,572,936.76 | 16.54% | 2,912,266.95 | 16.82% |
长城证券 | 1 | 2,739,987,875.08 | 12.76 | 2,246,784.33 | 12.97 |
中投证券 | 1 | 620,137,440.21 | 2.89% | 485,216.78 | 2.80% |
合计 | 7 | 21,476,598,073.45 | 100.00% | 17,318,263.38 | 100.00% |
券商名称 | 席位数量 | 债券成交金额(元) | 比例(%) | 权证成交金额(元) | 比例(%) | 回购成交金额(元) | 比例(%) |
国联证券 | 1 | - | - | 14,939,534.85 | 33.96% | ||
申银万国 | 1 | 2,137,625.00 | 100.00% | 18,507,539.43 | 42.07% | - | - |
东吴证券 | 1 | - | - | 4,375,903.72 | 9.95% | 196,000,000.00 | 100.00% |
中金公司 | 1 | - | - | ||||
银河证券 | 1 | - | - | 6,171,186.12 | 14.02% | ||
长城证券 | 1 | - | - | - | |||
中投证券 | 1 | - | - | - | - | - | |
合计 | 7 | 2,137,625.00 | 100.00% | 43,994,164.12 | 100.00% | 196,000,000.00 | 100.00% |
注:本报告期内新增了中金公司、长城证券和中投证券的交易席位;
上述佣金按市场佣金率计算,已扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
11.报告期基金披露过的其他重要事项:
公告事项 | 信息披露报纸 | 披露日期 |
中海优质成长证券投资基金2006年第4季度报告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-1-19 |
关于中海旗下基金参与中信建投证券开放式基金网上交易费率优惠的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-2-2 |
中海基金管理有限公司增加天相投资顾问有限公司为开放式基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-2-12 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-3-20 |
中海基金管理有限公司关于变更法定代表人的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-3-24 |
中海优质成长证券投资基金2006年年度报告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-3-30 |
中海优质成长证券投资基金2007年第1季度报告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-4-19 |
关于中海基金管理有限公司旗下基金参与广发证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-4-23 |
中海优质成长证券投资基金更新招募说明书(2007年第1号) | 中国证券报、证券时报 | 2007-5-11 |
中海基金管理有限公司关于修改旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-5-18 |
中海基金管理有限公司关于变更中海优质成长证券投资基金业绩比较基准的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-5-25 |
中海基金管理有限公司关于基金经理变更的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-10 |
中海优质成长证券投资基金2007年第2季度报告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-7-20 |
中海基金管理有限公司关于总经理变更的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-30 |
中海基金管理有限公司关于总经理离任的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-31 |
关于中海基金管理有限公司旗下基金参与兴业证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-1 |
中海基金管理有限公司关于增加联合证券为旗下基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-6 |
中海基金管理有限公司关于开通旗下开放式基金转换业务的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-8 |
中海基金管理有限公司关于增加平安证券为旗下基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-9 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与联合证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-20 |
中海优质成长证券投资基金2007年半年报摘要 | 中国证券报、证券时报 | 2007-8-29 |
中海优质成长证券投资基金2007年半年报全文 | 中海基金网站 | 2007-8-29 |
中海基金管理有限公司关于开通全国统一客户服务电话的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-30 |
中海基金管理有限公司关于新增安信证券和光大证券为旗下基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-14 |
中海基金管理有限公司关于调整旗下基金最低赎回份额及交易账户最低基金份额的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-28 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司定期定额申购业务推广及费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-28 |
关于中海优质成长证券投资基金修改基金合同的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-9-29 |
关于中海优质成长证券投资基金修改基金托管协议的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-9-29 |
中海优质成长证券投资基金开展基金份额拆分及限量持续销售活动的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-10-8 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与国联证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-10-8 |
关于中海优质成长证券投资基金新增中国工商银行股份有限公司为代销机构的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-10-9 |
关于中海优质成长证券投资基金参与中国工商银行股份有限公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-10-10 |
关于中海优质成长证券投资基金开展基金份额拆分及限量持续销售活动的提示性公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-10-12 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与海通证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-10-16 |
中海优质成长证券投资基金拆分比例公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-10-22 |
中海优质成长证券投资基金暂停申购和转入业务的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-10-22 |
中海优质成长证券投资基金更新招募说明书 | 中国证券报、证券时报 | 2007-11-9 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与华泰证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-4 |
中海基金管理有限公司关于恢复中海优质成长证券投资基金申购和转入业务的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-12-6 |
中海基金管理有限公司关于运用固有资金申购中海优质成长证券投资基金的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-12-7 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与湘财证券开放式基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-12 |
中海基金管理有限公司关于中海优质成长证券投资基金再次暂停申购及转入业务的公告 | 中国证券报、证券时报 | 2007-12-13 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与银河证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-13 |
关于中海基金管理有限公司旗下基金投资非公开发行股票的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-26 |
中海基金管理有限公司
二○○八年三月二十八日