2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 辽宁天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人肖文先生，主管会计工作负责人周可为先生及会计机构负责人李先锋先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
单位:元
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注1：2007年每股经营活动产生的现金流量净额及归属于上市公司股东的每股净资产是按总股本34,060万股为计算基础，2006年以股本26,200万股为计算基础，2005年以股本22,100万股为计算基础。
注2：以上2006和2005年年度的调整数据是按照新会计准则要求追溯调整后的数据，调整前数据为2006和2005年年度报告披露数据，本年末比上年末增减变化幅度是以2006年度调整后数据作为比较基础。
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
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4.2 股东数量和持股情况
单位:股
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丹东东辰经贸有限公司为丹东东方新能源有限公司的子公司，故具有关联关系及一致行动关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：丹东东方新能源有限公司
法人代表：王建群
注册资本：50,795.39万元
成立日期：2000年6月12日
主要经营业务或管理活动：电力热力开发及销售、新能源的开发利用等
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：丹东东方新能源有限公司
法人代表：王建群
注册资本：50,795.39万元
成立日期：2000年6月12日
主要经营业务或管理活动：电力热力开发及销售、新能源的开发利用等
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1）公司总体经营情况
报告期内，公司董事会认真分析电力行业燃料成本上涨压力，带领公司经营层和全体员工坚定信心、扎实工作，认真勤勉地在职权范围内履行职责，全方位组织提升了公司运营质量，对已运营企业深化成本管理，以精益化管理为主线，优化运行方式，有效控制费用支出；同时拓宽煤炭采购渠道，利用季节差价进行采购存储，在一定程度上缓解了2007年原材料价格上涨对公司生产经营带来的压力，保证了公司全年经营目标的顺利实现。
截至2007年末，公司全资、控股、合营及参股公司运营装机容量为149.73万千瓦，权益容量为63.03万千瓦，同比增长50.14％和48.20％；当期合并口径计算完成发电量463,284万千瓦时，上网电量410,617万千瓦时，同比增长147.80％和150.03％。2007年度实现营业收入151,863.04万元，同比增长128.00%；营业利润25,603.83万元，同比增长89.88% ，增长的主要原因是：①报告期内，阜新金山煤矸石热电有限公司电厂建设工程已陆续达到预定可使用状态，四台发电机组全部投入生产经营，上年度该公司一台发电机组投入生产运营，经营期为两个月；②报告期内，辽宁南票煤电有限公司发电量增加及供电价格上调，以及辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司因二期扩建工程于上年度中期并网发电，上述因素致使报告期内电力收入及成本大幅度增加；同时，辽宁南票煤电有限公司报告期内收购南票矿务局煤业部分（破产）资产，公司经营范围新增煤炭开采与销售。报告期实现净利润11,159.90万元，同比增长62.27%，增长的主要原因是本公司对外投资公司净利润增加所致。
报告期内，公司加强了基建管理，强化工程质量及工期管理工作，有力促进了在建项目的过程控制，保证了阜新金山煤矸石热电有限公司四台机组的顺利投产运营，相关基建经验也为白音华金山发电公司等在建项目有序进行奠定了基础。
（1）阜新金山煤矸石热电项目
该项目＃3和＃4机组分别于2007年4月10日和2007年6月24日正式投入商业运营，至此该项目四台机组全部投入商业运营，2007年运营情况良好，成为公司新的利润增长点。
（2）内蒙古白音华金山发电项目
目前，该项目工程工作取得了阶段性进展：主厂房已实现封闭；一、二号机组主厂房各层平台、汽轮机基础混凝土浇筑完毕、汽包已吊装就位；210米烟囱混凝土外筒壁和空冷岛32根支柱已施工到顶；35T/H启动锅炉已具备供暖条件。为项目按计划顺利竣工奠定了基础。
（3）白音华海州露天煤矿
公司参股20％的内蒙古白音华海州露天煤矿开展了大规模基建，目前已顺利完成了采剥生产，将按计划达产，为白音华电厂提供稳定的煤源。
（4）沈海二期工程项目
公司参股26％的沈阳沈海二期工程＃3机组于2007年8月7日正式投入商业运行。
（5）南票煤矸石综合利用二期工程项目
辽宁南票煤电有限公司自2006年7月通过增资暨扩建辽宁南票煤电二期工程议案，于2007年9月接到国家发展和改革委员会办公厅发改办能源【2007】1985号《关于2007－2010年煤矸石综合利用电厂项目建设有关事项的通知》，组织开展了该公司二期项目前期工作；于2008年1月接到国家发展和改革委员会发改能源【2008】134号文件《国家发展改革委关于辽宁南票煤电有限公司煤矸石热电分公司煤矸石综合利用二期工程项目核准的批复》，二期项目正式获得核准。
（6）收购辽宁南票矿物局破产资产
在与辽宁南票电厂良好合作的基础上，公司按出资比例对该公司增加投资4500万元，组建辽宁南票煤电有限公司，由该公司以8382.5万元收购政策性破产的南票矿务局部分资产。
2）公司主营业务及经营状况分析
（1）报告期内，公司主营业务或其结构较前一报告期发生较大变化，因辽宁南票煤电有限公司收购南票矿务局煤业部分（破产）资产，并在报告期内成立6家全资子公司，致使公司主营业务中增加煤炭销售及其他经营行业。
（2）公司主营业务均发生在辽宁省地区。
（3）公司主营业务分产品列示见下表：
单位：元 币种：人民币
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变动情况说明：报告期内本公司主营业务收入及成本较上年同期增加131.38%、126.05%，主要原因是：①电力收入及成本同比增幅较大，原因是：报告期内，阜新金山煤矸石热电有限公司电厂建设工程已陆续达到预定可使用状态，四台发电机组全部投入生产经营，上年度该公司一台发电机组投入生产运营，经营期为两个月；辽宁南票煤电有限公司发电量增加及供电价格上调；辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司因二期扩建工程于上年度中期并网发电。
②新增煤炭与其他行业收入及成本，原因是：辽宁南票煤电有限公司报告期内收购南票矿务局煤业部分（破产）资产，公司经营范围新增煤炭开采与销售，报告期内公司确认了购买时点之后的煤炭销售收入与成本；其他行业收入及成本是该公司报告期内成立的全资子公司涉及的主营业务收入及成本。
③电力毛利率同比增加3.36个百分点，主要原因是报告期内辽宁南票煤电有限公司收购南票矿务局煤业部分（破产）资产，公司经营范围新增煤炭开采与销售，降低了该公司燃煤成本所致。
（4）占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品
报告期公司主营业务收入中电力收入占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上，主要指标见上表。
（5）主要供应商、客户情况
报告期公司向前五名供应商合计的采购金额302,063,502.51元，占年度采购总额45.89％。向前五名客户销售金额合计1,587,688,927.37元，占年度销售总额90.44％。
3）报告期内公司财务状况及经营成果分析
单位：元 币种：人民币
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变动情况说明:
（1）总资产及负债期末比期初增幅较大，主要原因是：阜新金山煤矸石热电有限公司随电厂新建工程的陆续建设并达到可使用状态以及报告期内公司四台发电机组投入生产经营，同时，报告期内辽宁南票煤电有限公司用股东方增资资金收购破产资产，扩大其经营范围，上述因素使总资产及负债总额相应增加。
（2）归属于母公司所有者权益期末比期初增加的主要原因是：公司于报告期内实现净利润6,090.06万元所致。
（3）营业利润比上年同期增加12,119.90万元，增幅89.89%，主要原因是：报告期内，阜新金山煤矸石热电有限公司四台发电机组全部投入生产经营，使其营业利润同比增幅较大。
（4）归属于母公司所有者的净利润比上年同期增加4,285.66万元，增幅62.28%，主要原因是本公司对外投资公司净利润增加所致。
（5）经营活动产生的现金流量净额与上年同期增加39,709.00万元，增幅280.02%，主要原因是：阜新金山煤矸石热电有限公司四台发电机组全部投入生产经营及辽宁南票煤电有限公司发电量增加，两个公司经营性现金净流量增加。
（6）现金及现金等价物净增加额比上年同期增加25,822.06万元，其中：经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加39,709.00万元；投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加80,220.19万元；筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少94,101.90万元。
4）报告期内财务报表与上年度相比发生重大变化的原因分析
（1)报告期利润表与上年度相比发生重大变化的原因分析
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报告期与上年同期相比，利润构成发生了重大变化，因阜新金山煤矸石热电有限公司四台机组投入运营，使主营业务利润及期间费用占利润总额的比例同比增幅较大，降低了投资收益及其他业务占利润总额中的比例，进一步提高了公司的盈利能力及综合实力。
（2)报告期末资产负债表主要变化项目原因分析
于报告期末，本公司除对交易性金融资产采用公允价值作为计量属性外，其余资产均采用历史成本作为计量属性。交易性金融资产采用的公允价值来源于深圳证券交易所2007年12月31日的收盘价格。
报告期内，由于阜新金山煤矸石热电有限公司由电厂建设期转入生产经营期以及辽宁南票煤电有限公司收购南票矿务局煤业（破产）资产，公司经营范围增加煤炭开采与销售等，上述因素致使报告期末资产负债表相关项目变化较大，具体变化如下：
⑴货币资金期末账面余额较年初账面余额增加19,930.72万元，增幅104.14％，主要原因是：阜新金山煤矸石热电有限公司及辽宁南票煤电有限公司经营性现金净流量增加；辽宁南票煤电有限公司货币资金余额中包括国家安全生产改造专项拨款3,770.02万元。
⑵应收票据期末账面余额较年初账面余额增加5,750.00万元，增幅143.75%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司增加票据结算业务量。
⑶预付账款期末账面余额较年初账面余额减少26,670.88万元，减幅74.49％，主要原因是：阜新金山煤矸石热电有限公司随发电机组陆续到货安装，结转预付大型设备款。
⑷存货期末账面余额较年初账面余额增加3,767.94万元，增幅77.88％，主要原因是：阜新金山煤矸石热电有限公司期末燃料存储量增加；辽宁南票煤电有限公司期末原材料及库存商品增加。
⑸投资性房地产期末账面价值359.32万元，报告期内，阜新金山煤矸石热电有限公司与盘山宏达燃料油销售有限公司签订房屋出租协议，采取经营性租赁的方式出租其自建的房屋及建筑物，租金总额215.40万元，租赁期三年，按新企业会计准则规定，将该项固定资产确认为投资性房地产，公司采用成本模式对其进行后续计量。
⑹固定资产原值期末账面余额较年初账面余额增加109,900.42万元，增幅33.44％。主要原因是：阜新金山煤矸石热电有限公司#3机组及#4机组分别达到预定可使用状态后转入固定资产；报告期内辽宁南票煤电有限公司购买南票矿务局煤业部分破产资产7,028.39万元。
⑺在建工程期末账面余额较年初账面余额减少14,663.35万元，减幅69.40％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司在建项目达到预定可使用状态后转入固定资产。
⑻应付票据期末账面余额较年初账面余额增加1,270.00万元，增幅201.59％，主要原因是本公司加强货币资金管理，购置燃料采用银行承兑汇票结算方式增加。
⑼应付账款期末账面余额较年初账面余额增加4,933.74万元，增幅62.31％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司增加应付燃料等经营性款项。
⑽应交税金期末账面余额较年初账面余额增加3,760,09万元，增幅264.18%，主要原因是：阜新金山煤矸石热电有限公司于期末确认应交增值税、应交所得税及房产税增加。
⑾其他应付款期末账面余额较年初账面余额增加13,901.65万元，增幅140.65%，主要原因是阜新金山公司#3、#4机组分别于报告期内达到预定可使用状态，预转固定资产并确认应付工程款。
⑿长期应付款976.42万元是辽宁南票煤电有限公司按规定计提的安全费用尚未使用的余额；专项应付款3,685.02万元是辽宁南票煤电有限公司收到的政府安全项目改造专项款尚未使用的余额。
5）公司现金流量情况分析
（1）报告期内经营活动产生的现金流量合并净额53,890.07万元，同比增加39,709.00万元，增幅280.01%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司由电厂建设期转入生产经营期，经营性现金净流量增加。
公司经营活动产生的现金流量净额3,672.21万元，同比增加3,066.51万元，增幅506.28％。其中：购买商品、接受劳务支付的现金同比减少2,844.83万元，主要原因是本公司燃煤采购结算采用银行承兑汇票方式。
（2）报告期内投资活动产生的现金流量合并净额-52,858.83万元，同比增加80,220.19万元，其中：
①购建固定资产、无形资产及其他长期资产所支付的现金同比减少84,744.94万元，主要原因是随着阜新金山煤矸石热电有限公司电厂建设期的结束，基建资金支付量减少。
②投资所支付现金同比减少4,690.00万元，原因是报告期公司对外投资额减少；
③取得子公司及其他营业单位支付的现金净额4,733.07万元，是辽宁南票煤电有限公司支付购买资产价款扣除购买时点被购买资产中包含资金的净额。
（3）报告期内筹资活动产生的现金流量合并净额18,904.71万元，同比减少94,101.90万元，减幅83.27％，主要原因是：上年同期本公司定向增发吸收资金及随基建工程进度取得的配套贷款等使筹资活动现金流入量大于本报告期。
（4）经营活动产生的现金流量与报告期净利润存在重大差异原因
报告期内经营活动产生的现金流量合并净额为53,890.07万元，合并净利润18,173.78万元。两者存在差异主要原因是：报告期内财务费用中贷款利息17,554.86万元、投资收益3,453.98万元不在经营活动产生的现金流量中反映，故应在净利润基础上增减；计提资产减值准备-97.15万元、固定资产折旧13,642.02万元、无形资产摊销184.30万元、安全费976.42万元等不涉及现金流量应在净利润基础上增加；存货期末余额较期初余额增加3,767.94万元，应在净利润基础上扣减；经营性应收项目增加1,855.79万元应在净利润基础上减少；经营性应付项目增加12,278.06万元应在净利润基础上增加。
6）主要控股和参股公司经营情况及业绩分析
（1）主要控股公司经营情况及业绩分析
单位：元 币种：人民币
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①辽宁康平金山风力发电有限责任公司（以下简称“康平金山”）
康平金山为公司控股企业，公司持有其51％股权。该公司注册资本4,750.00万元，主要开发、建设及经营风力发电项目。截至2007年12月31日，该公司总资产20,646.08万元，净资产6,369.03万元，2007年度完成发电量4,289万千瓦时、上网电量4,149万千瓦时，实现净利润675.74万元。
②辽宁彰武金山风力发电有限责任公司（以下简称“彰武金山”）
彰武金山为公司控股企业，公司持有其51％股权。该公司注册资本4,750.00万元，主要开发、建设及经营风力发电、风力发电设备安装及技术服务资询、风力发电技术培训等项目。截至2007年12月31日，该公司总资产19,857.85万元，净资产5,713.63万元，2007年度完成发电量3,904万千瓦时、上网电量3,794万千瓦时，实现净利润494.07万元。
③桓仁金山热电有限公司（以下简称“桓仁热电”）
桓仁热电为公司控股企业，公司持有其80％股权。该公司注册资本2,000.00万元，以电力、热力的生产及供应为主。该公司装机容量为2.4万千瓦。截至2007年12月31日，该公司总资产17,694.72万元，净资产3,841.67万元，2007年完成发电量16,996万千瓦时，上网电量15,077万千瓦时，实现净利润655.76万元。
④辽宁南票煤电有限公司（以下简称“南票煤电”）
南票煤电为公司合营企业，公司持有其50％股权。该公司注册资本26,000.00万元，以煤炭开采洗筛选加工、电力生产为主。该公司装机容量为20万千瓦。截至2007年12月31日，该公司总资产114,532.93万元，净资产36,624.11万元，2007年完成发电量万144,184千瓦时，上网电量128,746万千瓦时，实现营业收入47,117.57万元、营业利润8,959.28万元、实现净利润6,147.70万元。
⑤阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新金山”）
阜新金山为公司控股企业，公司持有其51％股权。公司注册资本为2,000.00万元，以热电项目的开发、建设和经营为主。2007年4月10日#3机组顺利通过（72+24）小时满负荷试运行，2007年6月24日#4机组顺利通过（72+24）小时满负荷试运行，该公司装机容量为60万千瓦。截至2007年12月31日，该公司总资产266,317.62万元，净资产45,467.93万元，2007年度完成发电量278,804万千瓦时，上网电量247,262万千瓦时（其中上网售电量244,821万千瓦时，试运用电量2,441万千瓦时），实现营业收入76,085.56万元、营业利润10,063.76万元、实现净利润6,603.39万元。
⑥丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东金山”）
丹东金山为公司控股企业，公司持有其100％股权。公司注册资本为2,000.00万元，以热电项目的开发、建设和经营为主。公司拟建设2×300兆瓦亚临界一次中间再热汽轮发电机组和2台1025吨/小时亚临界一次中间再热煤粉锅炉配套烟气脱硫装置。报告期内，公司取得国家发展和改革委员会下发发改办能源[2007]2438号文件，同意丹东金山热电厂新建工程项目进行前期准备工作。
（2）投资收益对公司净利润影响达到10％以上的参股公司的经营情况及业绩
单位：元 币种：人民币
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沈阳沈海热电有限公司为公司参股的中外合资企业，公司持有其26％股权，公司注册资本56,638.00万元，以电力及热力生产为主。该公司装机容量为3×20万千瓦。报告期内，二期工程1台20万千瓦双抽供热机组投入商业运行。截至2007年12月31日，该公司总资产145,249.06万元，净资产64,407.65万元，2007年度完成发电量339,702万千瓦时，上网电量306,433万千瓦时（其中上网售电量306,002万千瓦时，扩建试运用电量431万千瓦时），实现营业收入103,922.73万元、营业利润22,270.63万元、实现净利润18,135.91万元。
该公司净利润同比增加7,285.49万元，增加幅度67.14％，主要原因是公司加强生产经营管理，煤耗率及煤价同比下降，并且报告期内新建#3机组投入商业运营等因素致使其净利润同比大幅增加。
7）公司未来发展的展望
（1）所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局：
2007年全国及辽宁省电力需求仍然保持增长趋势，随着大批电源和电网项目建成投产，电力供求形势将呈现总体趋向缓和的态势。公司经营层积极研究公司发展的内、外部环境，客观全面分析电力供需形势，根据辽宁省电力发展规划，积极应对电力市场变化，细化成本促进公司发展，实现业绩增长。
（2）公司未来发展机遇、发展战略和新年度的经营计划
2008年公司将以安全生产为前提，以发展为主线，夯实基础、强化管理、合理控制成本、确保业绩的提升；积极、高效、优质地推进项目建设；进一步提升公司形象和价值，为全体股东创造更大的利益和价值。公司预计2008年年度合并口径计算的营业收入182,897万元，合并口径计算的成本及费用166,047万元。
（3）资金需要与使用计划
公司将根据董事会及股东大会同意批准的投资项目，在新年度继续向阜新金山煤矸石热电有限公司、辽宁南票煤电有限公司、白音华金山发电有限公司、内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司等项目继续投入资本金，同时对部分项目投入前期费用，根据公司的投资计划、相关项目的概预算及生产经营计划，集团公司的资金需求228,989万元，其中母公司需求资金33,569万元。以上资金需求依靠自有资金及融资解决。
（4）公司面临的风险因素的分析
①行业竞争的加剧
由于今年辽宁发电装机规模增长速度较快，电力市场供需发生一定变化，电力供求紧张局面总体上有所缓解，除出现季节性缺电以外，总体供求基本平衡，发电设备利用小时数将有所回落，发电行业内部竞争将加剧。
公司目前在建和拟建项目主要为大型热电联产、风电和大容量高参数的坑口火电机组，风电项目属于国家鼓励和支持的清洁能源，大型热电联产项目国家有相关政策的保证其上网小时数，大容量高参数的坑口火电机组在未来的节能调度中将占有一定的优势。
②燃料供应及原材料成本上升的风险
由于国家相关产业政策的调整等因素，煤炭价格持续上涨，煤炭成本在公司主营业务成本中占有较大比重，致使成本提升，加之2007年国家“煤电联动”政策未能实施，使公司生产经营压力很大。
公司将不断加强燃料管理，努力进行成本控制，通过降低煤耗等手段尽可能降低煤炭价格上升对公司业绩的影响。
③资金压力凸显
由于南票二期项目核准开工及丹东新建项目和分公司“上大压小”项目获准开展前期工作，资金需求数量很大将加大公司资金压力，资本金短缺也显得尤为突出。
公司将通过配股、发行短期融资券及银行贷款等直接和间接融资方式来解决，以上融资计划的实现，将为公司提高投资能力，降低财务成本，增强公司综合实力提供有力的支撑和保证。
④环保标准日益提高
2007年5月23日，国务院发布《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》根据该通知精神，国家将相关环境保护标准提高，预计公司排污费用和环保设施改造运行维护费用将有可能增加。
6.2 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
变更项目情况
□适用 √不适用
6.3 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
（1）转让国电康平发电有限公司股权
报告期内，本公司与国电东北电力有限公司签订股权转让协议，将本公司持有账面价值为290.00万元的国电康平发电有限公司29%股权转让给国电东北电力有限公司，协议确定转让总对价为310.00万元，本公司已收到上述全部款项，完成股权转让，转让收益为20.00万元。
（2）对内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司增资
报告期内，内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司随工程建设的投入增加而增加资本金，本公司按持股比例增加投资2,000.00万元。
（3）对白音华金山发电有限公司增资
报告期内，白音华金山发电有限公司随电厂工程建设的投入增加而增加资本金，本公司按持股比例增加投资3,100.00万元。
（4）投资组建丹东金山热电有限公司
报告期内，本公司出资2,000.00万元成立全资子公司丹东金山热电有限公司。
（5）对辽宁南票煤电有限公司增资
报告期内，辽宁南票煤电有限公司增加注册资本9,000.00万元，本公司按持股比例增加投资4,500.00万元。
6.4 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
（下转D21版）
| 股票简称 | 金山股份 |
| 股票代码 | 600396 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 沈阳市苏家屯区迎春街2号;沈阳市和平区南五马路185巷1号 |
| 邮政编码 | 110006 |
| 公司国际互联网网址 | www.600396.com |
| 电子信箱 | zqb600396@126.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 潘基平 | 黄宾 |
| 联系地址 | 沈阳市和平区南五马路185巷1号 | 沈阳市和平区南五马路185巷1号 |
| 电话 | 024-23229022 | 024-23229022 |
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| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 1,518,630,413.32 | 666,079,830.53 | 128.00 | 462,123,764.98 |
| 利润总额 | 265,194,732.51 | 138,273,825.97 | 91.79 | 94,390,298.03 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 111,599,024.98 | 68,772,458.56 | 62.27 | 52,086,493.90 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 107,593,068.61 | 63,460,147.33 | 69.54 | 45,993,036.08 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 538,900,689.78 | 141,810,689.08 | 280.01 | 125,114,507.89 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 5,255,134,855.77 | 4,395,168,200.05 | 19.57 | 3,103,903,980.02 |
| 所有者权益（或股东权益） | 978,340,021.81 | 872,715,356.83 | 12.10 | 555,826,654.27 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.33 | 0.23 | 43.48 | 0.18 |
| 稀释每股收益 | 0.33 | 0.23 | 43.48 | 0.18 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.32 | 0.21 | 52.38 | 0.16 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 11.41 | 7.88 | 增加3.53个百分点 | 9.37 |
| 加权平均净资产收益率 | 12.06 | 10.56 | 增加1.50个百分点 | 9.73 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 11.00 | 7.27 | 增加3.73个百分点 | 8.27 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 11.63 | 9.75 | 增加1.88个百分点 | 8.59 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 1.58 | 0.54 | 192.59 | 0.57 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 2.87 | 3.33 | -13.81 | 2.52 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 200,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 5,317,218.41 |
| 其他非经常性损益项目 | 164,933.30 |
| 所得税影响数 | -1,676,195.34 |
| 合计 | 4,005,956.37 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 134,330,000 | 51.27 | 40,299,000 | -82,030,000 | -41,731,000 | 92,599,000 | 27.19 | ||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | 134,330,000 | 51.27 | 40,299,000 | -82,030,000 | -41,731,000 | 92,599,000 | 27.19 | ||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 134,330,000 | 51.27 | 40,299,000 | -82,030,000 | -41,731,000 | 92,599,000 | 27.19 | ||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 127,670,000 | 48.73 | 38,301,000 | 82,030,000 | 120,331,000 | 248,001,000 | 72.81 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 127,670,000 | 48.73 | 38,301,000 | 82,030,000 | 120,331,000 | 248,001,000 | 72.81 | ||
| 三、股份总数 | 262,000,000 | 100.00 | 78,600,000 | 0 | 78,600,000 | 340,600,000 | 100.00 | ||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 丹东东方新能源有限公司 | 44,314,256 | 0 | 13,294,277 | 57,608,533 | 股改承诺 | 2010年10月31日 |
| 丹东东辰经贸有限公司 | 32,908,460 | 14,365,000 | 9,872,538 | 28,415,998 | 股改承诺 | 2008年10月31日 |
| 深圳市联信投资有限公司 | 16,107,284 | 14,365,000 | 4,832,185 | 6,574,469 | 股改承诺 | 2008年10月31日 |
| 博时基金管理有限公司 | 12,000,000 | 15,600,000 | 3,600,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 东方证券股份有限公司 | 6,000,000 | 7,800,000 | 1,800,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 6,000,000 | 7,800,000 | 1,800,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 洋浦远望投资发展有限公司 | 4,000,000 | 5,200,000 | 1,200,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 德润国际投资有限公司 | 4,000,000 | 5,200,000 | 1,200,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 清华大学教育基金会 | 3,000,000 | 3,900,000 | 900,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 金元证券有限责任公司 | 3,000,000 | 3,900,000 | 900,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 沈阳八达通信科技开发公司 | 3,000,000 | 3,900,000 | 900,000 | 0 | 非公开发行承诺 | 2007年9月21日 |
| 合计 | 134,330,000 | 82,030,000 | 40,299,000 | 92,599,000 | — | — |
| 报告期末股东总数 | 40,140 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 丹东东方新能源有限公司 | 其他 | 16.91 | 57,608,533 | 57,608,533 | |
| 丹东东辰经贸有限公司 | 其他 | 12.89 | 43,887,298 | 28,415,998 | |
| 深圳市联信投资有限公司 | 其他 | 9.08 | 30,917,069 | 6,574,469 | |
| 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 | 其他 | 3.82 | 13,009,853 | 0 | 未知 |
| 东方证券股份有限公司 | 其他 | 2.29 | 7,800,000 | 0 | 未知 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 其他 | 2.29 | 7,800,000 | 0 | 未知 |
| 兴业银行股份有限公司－光大保德信红利股票型证券投资基金 | 其他 | 1.86 | 6,321,639 | 0 | 未知 |
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 其他 | 1.78 | 6,078,642 | 0 | 未知 |
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | 其他 | 1.47 | 5,000,000 | 0 | 未知 |
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | 其他 | 1.20 | 4,078,180 | 0 | 未知 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||
| 深圳市联信投资有限公司 | 24,342,600 | 人民币普通股 | |||
| 丹东东辰经贸有限公司 | 15,471,300 | 人民币普通股 | |||
| 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 | 13,009,853 | 人民币普通股 | |||
| 东方证券股份有限公司 | 7,800,000 | 人民币普通股 | |||
| 国泰君安证券股份有限公司 | 7,800,000 | 人民币普通股 | |||
| 兴业银行股份有限公司－光大保德信红利股票型证券投资基金 | 6,321,639 | 人民币普通股 | |||
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 6,078,642 | 人民币普通股 | |||
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | 5,000,000 | 人民币普通股 | |||
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | 4,078,180 | 人民币普通股 | |||
| 中国工商银行－中银国际持续增长股票型证券投资基金 | 3,774,751 | 人民币普通股 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 前十名无限售条件的股东中,第六、第七名股东同受光大保德信基金管理有限公司控制，具有关联关系及一致行动关系，其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人关系。 | ||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价 | 期末股票市价 | ||||||||||
| 肖文 | 董事长 | 男 | 52 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 70,380 | 91,494 | 资本公积转增 | 是 | |||||
| 薛滨 | 副董事长、总经理 | 男 | 43 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 24,633 | 32,023 | 资本公积转增 | 55 | 否 | ||||
| 周可为 | 董事、财务总监 | 男 | 48 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 20,176 | 26,229 | 资本公积转增 | 50 | 否 | ||||
| 徐忠晶 | 董事 | 男 | 48 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 42,228 | 41,896 | 资本公积转增、二级市场交易 | 是 | |||||
| 张杰 | 董事 | 男 | 43 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 是 | ||||||||
| 王宛山 | 独立董事 | 男 | 62 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 5.00 | 否 | |||||||
| 高闯 | 独立董事 | 男 | 56 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 5.00 | 否 | |||||||
| 卢惠民 | 独立董事 | 男 | 48 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 5.00 | 否 | |||||||
| 杨月梅 | 独立董事 | 女 | 55 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 5.00 | 否 | |||||||
| 查云 | 监事会召集人 | 女 | 52 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 是 | ||||||||
| 唐晓华 | 监事 | 男 | 53 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 否 | ||||||||
| 王俊荷 | 监事 | 女 | 43 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 9,384 | 12,199 | 资本公积转增、二级市场交易 | 25 | 否 | ||||
| 崔建民 | 副总经理 | 男 | 39 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 40 | 否 | |||||||
| 潘基平 | 董事会秘书 | 男 | 42 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 40 | 否 | |||||||
| 于学东 | 副总经理 | 男 | 40 | 2004年12月30日～2007年12月30日 | 6,334 | 6,175 | 资本公积转增、二级市场交易 | 40 | 否 | ||||
| 郭宏 | 总工程师 | 男 | 44 | 2006年3月9日～2007年12月30日 | 40 | 否 | |||||||
| 合计 | / | / | / | / | 173,135 | 210,016 | / | 270 | / | / | / | ||
| 分产品 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | 毛利率（%） | 主营业务收入比上年增减（%） | 主营业务成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减 |
| 电力 | 1,328,313,599.94 | 893,541,556.41 | 32.73 | 148.06 | 136.25 | 增3.36个百分点 |
| 供热 | 116,218,069.23 | 69,634,248.97 | 40.08 | 10.02 | 7.73 | 增1.27个百分点 |
| 煤炭 | 40,694,146.30 | 30,088,375.41 | 26.06 | 100.00 | 100.00 | / |
| 挂网 | 11,230,520.46 | - | 8.31 | / | - | |
| 其他 | 10,957,056.46 | 7,794,262.97 | 28.87 | 100.00 | 100.00 | / |
| 合计 | 1,507,413,392.39 | 1,001,058,443.76 | 33.59 | 131.38 | 126.05 | 增1.57个百分点 |
| 项目 | 2007年12月31日/2007年度 | 2006年12月31日/2006年度 | 增减额（元） | 增减幅度（%） |
| 总资产 | 5,255,134,855.77 | 4,395,168,200.05 | 859,966,655.72 | 19.57 |
| 负债 | 3,798,251,332.74 | 3,188,124,256.27 | 610,127,076.47 | 19.14 |
| 归属于母公司所有者权益 | 978,340,021.81 | 872,715,356.83 | 105,624,664.98 | 12.11 |
| 营业利润 | 256,038,311.22 | 134,839,305.30 | 121,199,005.92 | 89.89 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 111,599,024.98 | 68,772,458.56 | 42,826,566.42 | 62.28 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 538,900,689.78 | 141,810,689.08 | 397,090,000.70 | 280.02 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 199,307,168.19 | -58,913,402.27 | 258,220,570.46 | / |
| 项目 | 2007年度 | 2006年度 | ||
| 金额 | 占利润总额的比例(%) | 金额 | 占利润总额的比例(%) | |
| 主营业务利润 | 506,354,948.63 | 190.94 | 208,638,473.66 | 150.89 |
| 其他业务利润 | 6,551,917.22 | 2.47 | 11,795,360.90 | 8.53 |
| 期间费用 | 273,229,813.74 | 103.03 | 97,090,317.34 | 70.22 |
| 投资收益 | 34,539,826.34 | 13.02 | 22,674,223.36 | 16.40 |
| 营业外收支净额 | 9,156,421.29 | 3.45 | 3,434,520.67 | 2.48 |
| 利润总额 | 265,194,732.51 | 100.00 | 138,273,825.97 | 100.00 |
| 控股公司名称 | 业务性质 | 主要产品及服务 | 注册资本 | 资产规模 | 净利润 |
| 辽宁康平金山风力发电有限责任公司 | 风力发电 | 电力 | 47,500,000.00 | 206,460,763.91 | 6,757,408.92 |
| 辽宁彰武金山风力发电有限责任公司 | 风力发电 | 电力；风力发电设备安装及技术服务咨询；风力发电技术培训 | 47,500,000.00 | 198,578,542.36 | 4,940,728.99 |
| 桓仁金山热电有限公司 | 火力发电 供暖 | 电力 热力 | 20,000,000.00 | 176,947,152.87 | 6,557,552.91 |
| 辽宁南票煤电有限公司 | 煤电联营 | 煤炭开采洗筛选加工；电力等 | 26,000,000.00 | 1,145,329,319.08 | 61,477,017.86 |
| 阜新金山煤矸石热电有限公司 | 火力发电 供暖 | 电力 热力 | 20,000,000.00 | 2,663,176,237.20 | 66,033,939.17 |
| 丹东金山热电有限公司 | 火力发电 供暖 | 电力 热力 | 20,000,000.00 | 20,050,557.47 | - |
| 参股公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 净利润 | 参股公司贡献的投资收益 | 占上市公司净利润的比重（％） |
| 沈阳沈海热电有限公司 | 火力发电 | 电力、热力 | 181,359,084.75 | 34,319,666.43 | 30.75 |
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 |
| 阜新煤矸石热电有限公司煤矸石热电厂新建工程项目 | 否 | 20,670.10 | 14,547.10 | 是 | - | 6,683.93 |
| 白音华金山电厂2×60万千瓦空冷发电机组项目 | 否 | 4,579.90 | 4,579.90 | 是 | - | - |
| 合计 | / | 25,250.00 | 19,127.00 | / | - | - |