华夏红利混合型证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月28日来源：上海证券报作者：

（上接D154版）

序号股票代码股票名称数量（股）期末市值（元）占净值比例
1 002024 苏宁电器 20,652,503 1,483,882,340.55 5.61%
2 600036 招商银行 34,508,496 1,367,571,696.48 5.17%
3 000983 西山煤电 18,902,972 1,199,771,632.84 4.53%
4 000002 万科Ａ 39,996,425 1,153,496,897.00 4.36%
5 601398 工商银行 129,999,949 1,056,899,585.37 3.99%
6 600015 华夏银行 55,056,642 1,054,885,260.72 3.99%
7 000063 中兴通讯 10,680,805 680,260,470.45 2.57%
8 600325 华发股份 14,295,426 521,926,003.26 1.97%
9 600900 长江电力 24,612,712 479,701,756.88 1.81%
10 000709 唐钢股份 17,757,853 443,591,167.94 1.68%

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站www.ChinaAMC.com的年度报告正文。

（四）报告期内股票投资组合的重大变动

1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称本年累计卖出金额(元) 占期初基金资产净值的比例
1 000002 万科Ａ 1,837,600,937.31 37.85%
2 601398 工商银行 1,829,511,835.09 37.68%
3 600036 招商银行 1,537,323,585.63 31.66%
4 000983 西山煤电 1,458,654,346.21 30.04%
5 600015 华夏银行 1,304,970,191.41 26.88%
6 002024 苏宁电器 1,187,187,930.20 24.45%
7 600000 浦发银行 1,155,297,037.76 23.80%
8 601006 大秦铁路 1,143,299,977.90 23.55%
9 600028 中国石化 1,105,065,920.88 22.76%
10 600739 辽宁成大 1,097,716,334.09 22.61%
11 600104 上海汽车 1,007,895,348.73 20.76%
12 600900 长江电力 975,349,528.85 20.09%
13 000063 中兴通讯 908,720,358.66 18.72%
14 000898 鞍钢股份 849,660,597.21 17.50%
15 600005 武钢股份 780,371,436.07 16.07%
16 601088 中国神华 756,024,820.89 15.57%
17 601318 中国平安 746,451,879.79 15.37%
18 600050 中国联通 743,294,552.14 15.31%
19 000709 唐钢股份 718,046,386.76 14.79%
20 600325 华发股份 669,746,076.45 13.79%
21 600019 宝钢股份 658,234,304.54 13.56%
22 000562 宏源证券 608,577,300.31 12.53%
23 601111 中国国航 562,607,255.25 11.59%
24 601169 北京银行 558,574,410.57 11.50%
25 601328 交通银行 540,306,935.29 11.13%
26 000800 一汽轿车 533,539,175.93 10.99%
27 000612 焦作万方 458,954,036.37 9.45%
28 600997 开滦股份 442,146,995.09 9.11%
29 600016 民生银行 408,028,022.83 8.40%
30 600598 北大荒 397,322,346.80 8.18%
31 600591 上海航空 389,168,495.45 8.02%
32 600001 邯郸钢铁 378,305,341.84 7.79%
33 600029 南方航空 363,440,508.39 7.49%
34 000651 格力电器 357,711,681.01 7.37%
35 600748 上实发展 354,729,677.88 7.31%
36 600087 南京水运 347,510,089.08 7.16%
37 600639 浦东金桥 345,337,185.76 7.11%
38 600048 保利地产 332,357,337.32 6.85%
39 600675 中华企业 322,135,606.02 6.63%
40 000024 招商地产 319,347,503.01 6.58%
41 600348 国阳新能 311,788,468.47 6.42%
42 600616 第一食品 307,278,395.43 6.33%
43 000616 亿城股份 306,193,946.60 6.31%
44 600307 酒钢宏兴 284,612,283.85 5.86%
45 000563 陕国投Ａ 283,870,857.67 5.85%
46 000878 云南铜业 282,718,099.63 5.82%
47 601919 中国远洋 282,439,013.21 5.82%
48 000157 中联重科 280,678,014.94 5.78%
49 601988 中国银行 276,556,307.86 5.70%
50 600320 振华港机 255,218,840.49 5.26%
51 600694 大商股份 252,081,626.39 5.19%
52 600062 双鹤药业 248,901,253.93 5.13%
53 600383 金地集团 248,754,103.78 5.12%
54 000717 韶钢松山 244,768,386.13 5.04%
55 600456 宝钛股份 241,165,750.86 4.97%
56 600533 栖霞建设 240,784,464.66 4.96%
57 000667 名流置业 239,336,006.30 4.93%
58 600736 苏州高新 237,561,489.06 4.89%
59 000006 深振业Ａ 231,104,929.65 4.76%
60 600026 中海发展 230,214,937.93 4.74%
61 000657 中钨高新 228,611,870.59 4.71%
62 600808 马钢股份 215,416,703.74 4.44%
63 000625 长安汽车 214,093,684.68 4.41%
64 000860 顺鑫农业 213,213,354.92 4.39%
65 600641 万业企业 206,903,481.82 4.26%
66 600037 歌华有线 203,249,595.78 4.19%
67 600855 航天长峰 202,615,477.29 4.17%
68 000655 金岭矿业 199,296,970.34 4.10%
69 000937 金牛能源 195,713,729.99 4.03%
70 600569 安阳钢铁 195,445,524.02 4.03%
71 000559 万向钱潮 195,403,676.45 4.02%
72 601628 中国人寿 194,190,500.21 4.00%
73 000759 武汉中百 193,307,403.04 3.98%
74 601699 潞安环能 192,876,612.01 3.97%
75 000568 泸州老窖 190,129,023.60 3.92%
76 000751 锌业股份 189,002,578.21 3.89%
77 600195 中牧股份 188,787,097.24 3.89%
78 000960 锡业股份 178,278,750.96 3.67%
79 000031 中粮地产 174,420,900.11 3.59%
80 600547 山东黄金 171,699,519.44 3.54%
81 000652 泰达股份 167,593,361.95 3.45%
82 600895 张江高科 167,393,674.73 3.45%
83 600111 包钢稀土 164,702,945.19 3.39%
84 000792 盐湖钾肥 160,408,642.53 3.30%
85 601166 兴业银行 156,983,138.26 3.23%
86 000027 深圳能源 154,549,053.73 3.18%
87 601666 平煤天安 152,540,658.70 3.14%
88 000069 华侨城Ａ 151,901,563.99 3.13%
89 600697 欧亚集团 151,128,574.61 3.11%
90 000663 永安林业 147,985,111.35 3.05%
91 000039 中集集团 146,275,501.77 3.01%
92 600458 时代新材 144,704,174.01 2.98%
93 600035 楚天高速 143,628,415.60 2.96%
94 000530 大冷股份 143,011,510.11 2.95%
95 600096 云天化 142,802,861.50 2.94%
96 600879 火箭股份 141,926,626.58 2.92%
97 600495 晋西车轴 139,008,401.53 2.86%
98 600196 复星医药 137,341,833.16 2.83%
99 600663 陆家嘴 136,100,649.65 2.80%
100 000419 通程控股 136,039,133.64 2.80%
101 600489 中金黄金 131,913,259.00 2.72%
102 600210 紫江企业 130,852,418.16 2.70%
103 600066 宇通客车 129,242,839.09 2.66%
104 000917 电广传媒 128,738,444.03 2.65%
105 600027 华电国际 127,875,357.18 2.63%
106 600360 华微电子 127,003,404.84 2.62%
107 600377 宁沪高速 126,323,271.72 2.60%
108 000927 一汽夏利 126,051,361.63 2.60%
109 600058 五矿发展 125,813,985.46 2.59%
110 002078 太阳纸业 124,594,241.04 2.57%
111 600849 上海医药 124,557,128.51 2.57%
112 000972 新中基 124,295,568.41 2.56%
113 000796 宝商集团 123,411,313.75 2.54%
114 000042 深长城 122,762,918.83 2.53%
115 600316 洪都航空 121,216,583.26 2.50%
116 600761 安徽合力 120,563,164.42 2.48%
117 600010 包钢股份 120,130,534.21 2.47%
118 600123 兰花科创 120,049,580.47 2.47%
119 600075 新疆天业 119,209,774.51 2.46%
120 600823 世茂股份 118,107,170.22 2.43%
121 600592 龙溪股份 117,549,313.48 2.42%
122 600022 济南钢铁 116,744,324.63 2.40%
123 000761 本钢板材 116,501,893.44 2.40%
124 600606 金丰投资 114,173,734.42 2.35%
125 600581 八一钢铁 109,166,732.88 2.25%
126 000858 五粮液 108,910,513.90 2.24%
127 600820 隧道股份 107,973,221.81 2.22%
128 600219 南山铝业 107,197,175.18 2.21%
129 600067 冠城大通 105,884,362.39 2.18%
130 000501 鄂武商Ａ 105,566,469.50 2.17%
131 600008 首创股份 104,971,131.38 2.16%
132 600628 新世界 103,988,786.39 2.14%
133 600500 中化国际 102,036,360.46 2.10%
134 600693 东百集团 101,681,311.00 2.09%
135 000823 超声电子 99,044,846.57 2.04%
136 600115 东方航空 98,674,895.23 2.03%
137 000417 合肥百货 97,807,098.26 2.01%
138 600583 海油工程 97,068,010.15 2.00%

2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称本年累计卖出金额(元) 占期初基金资产净值的比例
1 600028 中国石化 1,261,711,157.87 25.99%
2 601006 大秦铁路 1,225,996,525.95 25.25%
3 600104 上海汽车 1,122,951,812.85 23.13%
4 601398 工商银行 1,053,257,123.68 21.69%
5 600000 浦发银行 1,041,748,341.66 21.46%
6 600739 辽宁成大 953,870,914.16 19.65%
7 000898 鞍钢股份 900,353,704.14 18.54%
8 600005 武钢股份 827,536,701.03 17.04%
9 600019 宝钢股份 790,641,405.00 16.28%
10 000562 宏源证券 783,671,163.84 16.14%
11 600050 中国联通 767,730,357.33 15.81%
12 601111 中国国航 761,900,439.24 15.69%
13 601088 中国神华 746,584,528.56 15.38%
14 600029 南方航空 704,299,599.85 14.51%
15 600036 招商银行 688,850,394.15 14.19%
16 600016 民生银行 659,750,195.39 13.59%
17 000002 万科Ａ 608,957,793.86 12.54%
18 000800 一汽轿车 563,413,151.67 11.60%
19 601169 北京银行 551,794,193.14 11.37%
20 000709 唐钢股份 481,246,074.14 9.91%
21 600348 国阳新能 455,654,591.92 9.39%
22 600748 上实发展 450,094,916.12 9.27%
23 600900 长江电力 434,558,903.95 8.95%
24 601318 中国平安 433,919,716.10 8.94%
25 000612 焦作万方 419,977,401.23 8.65%
26 600001 邯郸钢铁 405,888,948.96 8.36%
27 000983 西山煤电 388,390,489.19 8.00%
28 600087 南京水运 382,636,891.24 7.88%
29 600037 歌华有线 375,717,893.69 7.74%
30 600694 大商股份 372,448,019.34 7.67%
31 601919 中国远洋 372,391,409.00 7.67%
32 600048 保利地产 369,511,947.11 7.61%
33 601328 交通银行 362,784,245.52 7.47%
34 600096 云天化 328,756,371.97 6.77%
35 600598 北大荒 323,651,206.33 6.67%
36 000878 云南铜业 321,903,277.82 6.63%
37 600616 第一食品 319,930,417.37 6.59%
38 600456 宝钛股份 319,076,297.40 6.57%
39 000063 中兴通讯 308,507,921.50 6.35%
40 000069 华侨城Ａ 306,882,857.87 6.32%
41 600591 上海航空 306,263,538.70 6.31%
42 600383 金地集团 298,701,218.96 6.15%
43 601699 潞安环能 288,377,156.72 5.94%
44 600641 万业企业 280,665,515.53 5.78%
45 000006 深振业Ａ 272,576,412.54 5.61%
46 601628 中国人寿 271,346,925.98 5.59%
47 600675 中华企业 268,991,703.86 5.54%
48 601988 中国银行 259,787,863.14 5.35%
49 000751 锌业股份 258,424,647.14 5.32%
50 000717 韶钢松山 251,187,208.11 5.17%
51 600997 开滦股份 249,107,276.77 5.13%
52 000625 长安汽车 245,924,273.41 5.07%
53 000860 顺鑫农业 237,425,458.21 4.89%
54 600015 华夏银行 236,376,914.77 4.87%
55 600736 苏州高新 232,302,956.83 4.78%
56 600123 兰花科创 228,704,188.47 4.71%
57 600690 青岛海尔 227,457,403.01 4.68%
58 600808 马钢股份 223,770,685.38 4.61%
59 600895 张江高科 222,238,762.30 4.58%
60 002024 苏宁电器 215,615,466.65 4.44%
61 000667 名流置业 214,440,284.08 4.42%
62 600058 五矿发展 205,865,346.53 4.24%
63 600855 航天长峰 205,385,444.63 4.23%
64 601600 中国铝业 201,425,127.54 4.15%
65 000027 深圳能源 199,291,603.56 4.10%
66 000759 武汉中百 196,925,591.83 4.06%
67 000623 吉林敖东 192,780,612.49 3.97%
68 000657 中钨高新 190,877,283.19 3.93%
69 600320 振华港机 185,034,381.79 3.81%
70 000792 盐湖钾肥 182,944,978.60 3.77%
71 601166 兴业银行 181,615,448.92 3.74%
72 600062 双鹤药业 180,666,599.74 3.72%
73 000680 山推股份 180,285,546.97 3.71%
74 600718 东软股份 179,935,002.98 3.71%
75 600570 恒生电子 178,439,526.86 3.68%
76 000568 泸州老窖 175,925,370.08 3.62%
77 000793 华闻传媒 172,898,105.04 3.56%
78 600639 浦东金桥 172,349,099.46 3.55%
79 600210 紫江企业 165,539,020.66 3.41%
80 601666 平煤天安 163,529,050.55 3.37%
81 000559 万向钱潮 161,539,423.71 3.33%
82 600663 陆家嘴 161,447,959.93 3.33%
83 000651 格力电器 160,128,246.61 3.30%
84 000933 神火股份 158,779,943.64 3.27%
85 000042 深长城 158,517,104.58 3.26%
86 000917 电广传媒 152,359,319.08 3.14%
87 000530 大冷股份 149,852,778.74 3.09%
88 600027 华电国际 148,222,654.55 3.05%
89 600022 济南钢铁 147,934,548.73 3.05%
90 600177 雅戈尔 147,601,042.25 3.04%
91 600581 八一钢铁 146,801,056.72 3.02%
92 000652 泰达股份 141,120,122.85 2.91%
93 600075 新疆天业 139,994,546.99 2.88%
94 600196 复星医药 137,865,869.26 2.84%
95 600823 世茂股份 135,413,704.65 2.79%
96 600583 海油工程 134,171,728.79 2.76%
97 600489 中金黄金 132,049,734.35 2.72%
98 000039 中集集团 130,644,439.71 2.69%
99 600849 上海医药 128,503,294.17 2.65%
100 600713 南京医药 127,452,258.51 2.63%
101 600693 东百集团 127,106,325.79 2.62%
102 000563 陕国投Ａ 127,007,579.86 2.62%
103 000858 五粮液 125,540,002.54 2.59%
104 600500 中化国际 125,141,321.08 2.58%
105 600569 安阳钢铁 122,137,886.33 2.52%
106 600697 欧亚集团 121,463,088.26 2.50%
107 600219 南山铝业 120,224,349.02 2.48%
108 600797 浙大网新 118,643,647.78 2.44%
109 000823 超声电子 117,705,941.66 2.42%
110 000796 宝商集团 117,700,437.83 2.42%
111 600115 东方航空 117,448,511.81 2.42%
112 600035 楚天高速 117,334,645.45 2.42%
113 600111 包钢稀土 115,419,782.78 2.38%
114 000060 中金岭南 115,247,868.60 2.37%
115 000927 一汽夏利 114,440,518.87 2.36%
116 600820 隧道股份 113,267,242.37 2.33%
117 600331 宏达股份 112,975,947.21 2.33%
118 600010 包钢股份 112,643,279.98 2.32%
119 600360 华微电子 110,880,965.98 2.28%
120 000777 中核科技 110,043,628.29 2.27%
121 600377 宁沪高速 108,089,311.43 2.23%
122 600089 特变电工 107,979,248.05 2.22%
123 600436 片仔癀 107,248,907.64 2.21%
124 600007 中国国贸 106,654,702.62 2.20%
125 600547 山东黄金 104,418,826.96 2.15%
126 000501 鄂武商Ａ 103,716,774.05 2.14%
127 000157 中联重科 102,428,003.98 2.11%
128 600612 中国铅笔 100,066,683.08 2.06%
129 000968 煤气化 98,383,337.68 2.03%
130 600533 栖霞建设 98,092,339.10 2.02%
131 600861 北京城乡 97,758,824.96 2.01%

3、本报告期内买入股票的成本总额为56,248,344,267.60元；卖出股票的收入总额为48,680,790,421.28元。

（五）报告期末按券种分类的债券投资组合

序号债券品种市值（元）占净值比例
1 国　　债 99,790,000.00 0.38%
2 金融债 300,060,000.00 1.13%
3 央行票据 873,990,000.00 3.30%
4 企业债 19,527,818.20 0.07%
5 可转债 35,315,910.13 0.13%
　合    计 1,328,683,728.33 5.02%

（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券名称市值（元）占净值比例
1 07央行票据84 386,160,000.00 1.46%
2 07国开23 300,060,000.00 1.13%
3 07央行票据141 198,340,000.00 0.75%
4 07央行票据91 193,020,000.00 0.73%
5 07国债02 99,790,000.00 0.38%

（七）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细

截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。

（八）报告期末及报告期内权证明细

1、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细

序号权证代码权证名称数量（份）期末市值（元）占净值比例
1 580016 上汽CWB1 864,468 7,854,296.91 0.03%
2 580015 日照CWB1 217,140 1,690,434.90 0.01%

2、报告期内获得的权证

权证名称数量（份）成本总额（元）
主动投资权证侨城HQC1 6,859,946 255,966,817.50
马钢CWB1 32,258,980 65,655,791.76
五粮YGC1 3,199,956 65,635,274.58
邯钢JTB1 20,229,134 64,681,141.87
雅戈QCB1 4,225,288 38,263,557.31
万华HXB1 242,822 6,432,900.41
获配权证上汽CWB1 864,468 7,217,029.61
武钢CWB1 2,706,397 6,271,467.99
云化CWB1 842,022 4.985,781.27
日照CWB1 217,140 458,223.39
南航JTP1 5,600,000 -

（九）投资组合报告附注

1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

3、基金的其他资产构成

单位：元

买入返售证券 1,980,001,200.00
应收申购款 132,217,565.57
应收利息 13,748,416.95
存出保证金 12,532,591.36
合计 2,138,499,773.88

4、基金持有的处于转股期的可转换债券明细

债券代码债券名称市值(元) 占净值比例
125960 锡业转债 4,908,909.24 0.02%

5、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

八、基金份额持有人户数和持有人结构

截至2007年12月31日华夏红利基金持有人情况如下：

（一）持有人户数

基金份额持有人户数 514,826户
平均每户持有基金份额 16,433.38份

（二）持有人结构

持有份额（份）占基金总份额比例
机构投资者 1,434,724,262.67 16.96%
个人投资者 7,025,604,668.40 83.04%
合　　　计 8,460,328,931.07 100.00%

（三）期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况

项目期末持有本开放式基金
份额的总量（份）
占本基金总份额的比例
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 1,063,439.13 0.01％

九、开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日基金份额总额 770,195,182.55
期初基金份额总额 4,181,770,494.85
报告期间基金总申购份额 10,487,589,180.22
报告期间基金总赎回份额 6,209,030,744.00
报告期末基金份额总额 8,460,328,931.07

十、重大事件揭示

（一）本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

（二）本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

（三）本基金托管人于2007年9月25日在上海证券交易所上市及开始交易，股票代码为601939。

（四）本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

（五）本报告期基金投资策略未发生改变。

（六）本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。

（七）本报告期本基金无收益分配事项。

（八）本基金报告年度支付给德勤华永会计师事务所有限公司的报酬为85,000.00元人民币，目前该事务所已向本基金提供3年的审计服务。

（九）选择证券经营机构交易席位的情况

为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

1、经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；

2、公司财务状况良好；

3、有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；

4、有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；

5、建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

券商专用席位选择程序：

1、对席位候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据席位选择标准对席位候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易席位的券商。

2、协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订席位租用协议，并通知基金托管人。

根据以上标准，本年分别选择了东北证券、光大证券、国信证券、海通证券、中信建投证券、平安证券、中国银河证券、中信证券、长江证券、国金证券、湘财证券、国联证券、信泰证券、广州证券、中原证券、齐鲁证券的席位作为华夏红利混合型证券投资基金专用交易席位，其中广州证券、中原证券、国金证券、平安证券、齐鲁证券、国联证券、国信证券为本期新增的券商席位。席位佣金为股票成交金额的1％。扣除应由券商负担的交易手续费、证管费及结算风险金。

各席位交易量及佣金提取情况如下：

2007年1月1日至2007年12月31日租用各券商席位的数量、股票交易量及佣金情况如下：

单位：元

序号券商名称租用该券商席位的数量股票交易量占股票交易
总量比例
应付佣金占应付佣金
总量比例
1 中信建投证券 1 18,978,700,332.72 18.19% 15,546,667.98 18.44%
2 中信证券 1 16,577,943,470.87 15.89% 12,972,355.33 15.39%
3 国联证券 1 9,756,164,408.35 9.35% 7,995,910.40 9.49%
4 国金证券 1 9,061,238,573.07 8.68% 7,427,413.84 8.81%
5 国信证券 1 8,793,123,121.91 8.43% 6,880,673.87 8.16%
6 东北证券 1 8,437,913,832.99 8.09% 6,913,111.14 8.20%
7 平安证券 1 6,730,333,118.96 6.45% 5,516,460.35 6.54%
8 齐鲁证券 1 6,088,543,248.03 5.83% 4,990,539.47 5.92%
9 广州证券 1 4,360,917,118.33 4.18% 3,412,447.19 4.05%
10 中国银河证券 1 3,889,014,070.89 3.73% 3,185,856.93 3.78%
11 湘财证券 1 3,741,746,591.06 3.59% 3,066,642.43 3.64%
12 海通证券 1 3,678,141,520.23 3.52% 3,013,944.16 3.58%
13 中原证券 1 2,561,969,208.07 2.46% 2,004,764.31 2.38%
14 长江证券 1 862,651,437.00 0.83% 675,031.11 0.80%
15 信泰证券 1 838,054,986.46 0.80% 686,531.30 0.81%
合计 15 104,356,455,038.94 100.00% 84,288,349.81 100.00%

2007年1月1日至2007年12月31日各券商债券、回购交易量情况如下：

单位：元

序号券商名称债券交易量占债券交易
总量比例
回购交易量占回购交易
总量比例
1 中信建投证券 969,900,608.00 51.40% 1,481,800,000.00 27.67%
2 国联证券 407,215,156.00 21.58% 150,000,000.00 2.80%
3 平安证券 206,505,589.60 10.94% 182,100,000.00 3.40%
4 国金证券 89,187,270.50 4.73% 374,000,000.00 6.98%
5 信泰证券 66,332,058.20 3.52% - -
6 中国银河证券 61,373,347.00 3.25% 501,000,000.00 9.36%
7 东北证券 42,991,260.00 2.28% 1,372,000,000.00 25.62%
8 湘财证券 39,309,503.60 2.08% 234,000,000.00 4.37%
9 广州证券 3,207,544.33 0.17% - -
10 中原证券 950,000.00 0.05% - -
11 海通证券 - - 650,000,000.00 12.14%
12 齐鲁证券 - - 410,000,000.00 7.66%
合计 1,886,972,337.23 100.00% 5,354,900,000.00 100.00%

（十）其他重大事件

1、本基金管理人于2007年1月11日发布关于华夏红利混和型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额业务的第二次提示性公告；

2、本基金管理人于2007年1月24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

3、本基金管理人于2007年1月25日发布关于华夏红利混和型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额业务的第三次提示性公告；

4、本基金管理人于2007年1月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

5、本基金管理人于2007年2月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销证券的公告；

6、本基金管理人于2007年2月8日发布关于华夏红利混和型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额业务的第四次提示性公告；

7、本基金管理人于2007年2月15日发布华夏红利混合型证券投资基金恢复办理申购、转换转入、定期定额业务的公告；

8、本基金管理人于2007年2月27日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增国元证券为代销机构的公告；

9、本基金管理人于2007年3月16日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增代销机构的公告；

10、本基金管理人于2007年3月19日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金开办定期定额申购业务的公告；

11、本基金管理人于2007年3月28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

12、本基金管理人于2007年4月19日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增东海证券为代销机构的公告；

13、本基金管理人于2007年4月27日发布华夏基金管理有限公司开通广东发展银行借记卡基金网上交易的公告；

14、本基金管理人于2007年5月28日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增国盛证券为代销机构的公告；

15、本基金管理人于2007年6月5日发布华夏基金管理有限公司关于更换信息披露负责人的公告；

16、本基金管理人于2007年6月8日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金申购费用、申购份额计算方法的公告；

17、本基金管理人于2007年6月11日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增上海证券为代销机构的公告；

18、本基金管理人于2007年6月21日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增德邦证券为代销机构的公告；

19、本基金管理人于2007年6月25日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增华林证券为代销机构的公告；

20、本基金管理人于2007年7月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金执行新会计准则的公告；

21、本基金管理人于2007年7月7日发布招商银行渠道网上交易上线暨华夏现金增利基金网上交易申购金额限制的公告；

22、本基金管理人于2007年7月11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

23、本基金管理人于2007年7月20日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增上海浦东发展银行为代销机构的公告；

24、本基金管理人于2007年7月27日发布华夏基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告；

25、本基金管理人于2007年8月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销证券的公告；

26、本基金管理人于2007年8月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增新时代证券有限责任公司为代销机构的公告；

27、本基金管理人于2007年8月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增西部证券股份有限公司为代销机构的公告；

28、本基金管理人于2007年8月25日发布华夏基金管理有限公司股权变更公告；

29、本基金管理人于2007年8月27日发布华夏基金管理有限公司关于设立成都分公司的公告；

30、本基金管理人于2007年8月27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增中国工商银行股份有限公司为代销机构的公告；

31、本基金管理人于2007年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增安信证券股份有限公司为代销机构的公告；

32、本基金管理人于2007年8月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增大同证券经纪有限责任公司为代销机构的公告；

33、本基金管理人于2007年9月8日发布华夏基金管理有限公司上海分公司营业场所变更的公告；

34、本基金管理人于2007年9月11日发布华夏基金管理有限公司关于华夏红利基金新增中国银行股份有限公司为代销机构的公告；

35、本基金管理人于2007年9月22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

36、本基金管理人于2007年9月29日发布华夏基金管理有限公司关于推出电子对账单服务的公告；

37、本基金管理人于2007年9月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金因实施《企业会计准则》后修改原有基金合同、托管协议相关条款的公告；

38、本基金管理人于2007年10月10日发布关于华夏红利混合型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额业务的公告；

39、本基金管理人于2007年10月16日发布关于华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基参加中国建设银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告；

40、本基金管理人于2007年10月16日发布华夏基金管理有限公司关于开通上海浦东发展银行股份有限公司东方卡活期账户一本基金网上交易的公告；

41、本基金管理人于2007年10月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增深圳发展银行股份有限公司为代销机构的公告；

42、本基金管理人于2007年10月18日发布华夏基金管理有限公司关于中国建设银行股份有限公司直销资金专户帐号变更的公告；

43、本基金管理人于2007年10月24日发布关于华夏红利混合型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额业务的第一次提示性公告；

44、本基金管理人于2007年11月8日发布关于华夏红利混合型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额业务的第二次提示性公告；

45、本基金管理人于2007年11月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

46、本基金管理人于2007年11月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增北京银行股份有限公司为代销机构的公告；

47、本基金管理人于2007年11月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增华夏银行股份有限公司为代销机构的公告；

48、本基金管理人于2007年11月26日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者防范金融诈骗的通告；

49、本基金管理人于2007年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

50、本基金管理人于2007年12月14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增天相投资顾问有限公司为代销机构的公告；

51、本基金管理人于2007年12月14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金恢复申购、转换转入及定期定额业务的公告；

52、本基金管理人于2007年12月14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国农业银行为代销机构的公告；

53、本基金管理人于2007年12月18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增泰阳证券有限责任公司为代销机构的公告；

54、本基金管理人于2007年12月25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的公告；

55、本基金管理人于2007年12月27日发布关于中国银行股份有限公司开通华夏基金管理有限公司旗下开放式基金定期定额申购业务的公告；

56、本基金管理人于2007年12月28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告；

57、本基金管理人于2007年12月29日发布华夏基金管理有限公司股权结构变更公告。

投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站www.ChinaAMC.com查阅上述公告。

十一、备查文件目录

（一）备查文件目录

1、中国证监会核准基金募集的文件；

2、《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》；

3、《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

（二）存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

（三）查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司

二○○八年三月二十八日

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