(8)关联方持有的基金份额
2007年12月31日 | ||||
关联方名称 | 基金份额数(份) | 占基金总份额比 | 本期买入份额(份) | 本期卖出份额(份) |
华夏基金管理有限公司 | 159,085,498.43 | 2.66% | 156,830,544.70 | - |
合计 | 159,085,498.43 | 2.66% | 156,830,544.70 | - |
本基金管理人在本报告期经代销机构购入华夏债券基金C类,申购费为0。
本基金关联方及基金管理公司主要股东的控制机构在2006年度末未持有本基金份额,华夏债券基金管理人在2006年度未持有基金份额。
5、流通受限制不能自由转让的基金资产
(1)报告期末本基金持有的因认购新发或增发而流通受限的证券
序号 | 证券 代码 | 证券 名称 | 成功 认购日 | 可流通日 | 流通受限类型 | 认购 价格 | 期末估值单价 | 数量(股) | 期末 成本总额 | 期末 估值总额 |
股票 | ||||||||||
1 | 601601 | 中国太保 | 2007-12-18 | 2008-3-26 | 新发流通受限 | 30.00 | 49.45 | 744,135 | 22,324,050.00 | 36,797,475.75 |
2 | 601866 | 中海集运 | 2007-12-07 | 2008-3-12 | 新发流通受限 | 6.62 | 12.15 | 1,649,195 | 10,917,670.90 | 20,037,719.25 |
3 | 601918 | 国投新集 | 2007-12-07 | 2008-3-20 | 新发流通受限 | 5.88 | 15.92 | 445,632 | 2,620,316.16 | 7,094,461.44 |
4 | 601999 | 出版传媒 | 2007-12-18 | 2008-3-21 | 新发流通受限 | 4.64 | 20.24 | 203,277 | 943,205.28 | 4,114,326.48 |
5 | 002175 | 广陆数测 | 2007-09-26 | 2008-1-14 | 新发流通受限 | 11.09 | 35.20 | 23,000 | 255,070.00 | 809,600.00 |
6 | 002176 | 江特电机 | 2007-09-26 | 2008-1-14 | 新发流通受限 | 11.80 | 35.08 | 47,222 | 557,219.60 | 1,656,547.76 |
7 | 002177 | 御银股份 | 2007-10-24 | 2008-2-1 | 新发流通受限 | 13.79 | 68.00 | 10,305 | 142,105.95 | 700,740.00 |
8 | 002178 | 延华智能 | 2007-10-24 | 2008-2-1 | 新发流通受限 | 7.89 | 23.20 | 10,994 | 86,742.66 | 255,060.80 |
9 | 002179 | 中航光电 | 2007-10-22 | 2008-2-1 | 新发流通受限 | 16.19 | 45.85 | 17,146 | 277,593.74 | 786,144.10 |
10 | 002180 | 万 力 达 | 2007-10-31 | 2008-2-13 | 新发流通受限 | 13.88 | 34.39 | 31,372 | 435,443.36 | 1,078,883.08 |
11 | 002181 | 粤 传 媒 | 2007-11-7 | 2008-2-18 | 新发流通受限 | 7.49 | 26.68 | 12,421 | 93,033.29 | 331,392.28 |
12 | 002182 | 云海金属 | 2007-11-2 | 2008-2-13 | 新发流通受限 | 10.79 | 27.93 | 32,956 | 355,595.24 | 920,461.08 |
13 | 002183 | 怡 亚 通 | 2007-11-2 | 2008-2-13 | 新发流通受限 | 24.89 | 77.95 | 20,376 | 507,158.64 | 1,588,309.20 |
14 | 002184 | 海得控制 | 2007-11-7 | 2008-2-18 | 新发流通受限 | 12.90 | 23.01 | 16,852 | 217,390.80 | 387,764.52 |
15 | 002185 | 华天科技 | 2007-11-8 | 2008-2-20 | 新发流通受限 | 10.55 | 21.44 | 33,697 | 355,503.35 | 722,463.68 |
16 | 002186 | 全 聚 德 | 2007-11-7 | 2008-2-20 | 新发流通受限 | 11.39 | 59.03 | 18,259 | 207,970.01 | 1,077,828.77 |
17 | 002187 | 广百股份 | 2007-11-12 | 2008-2-22 | 新发流通受限 | 11.68 | 42.99 | 19,759 | 230,785.12 | 849,439.41 |
18 | 002188 | 新 嘉 联 | 2007-11-12 | 2008-2-22 | 新发流通受限 | 10.07 | 21.46 | 11,180 | 112,582.60 | 239,922.80 |
19 | 002189 | 利达光电 | 2007-11-19 | 2008-3-3 | 新发流通受限 | 5.10 | 14.70 | 24,710 | 126,021.00 | 363,237.00 |
20 | 002190 | 成飞集成 | 2007-11-19 | 2008-3-3 | 新发流通受限 | 9.90 | 21.16 | 14,098 | 139,570.20 | 298,313.68 |
21 | 002191 | 劲嘉股份 | 2007-11-23 | 2008-3-5 | 新发流通受限 | 17.78 | 33.20 | 131,115 | 2,331,224.70 | 4,353,018.00 |
22 | 002192 | 路翔股份 | 2007-11-23 | 2008-3-5 | 新发流通受限 | 9.29 | 22.95 | 28,867 | 268,174.43 | 662,497.65 |
23 | 002193 | 山东如意 | 2007-11-28 | 2008-3-7 | 新发流通受限 | 13.07 | 24.10 | 15,044 | 196,625.08 | 362,560.40 |
24 | 002194 | 武汉凡谷 | 2007-11-28 | 2008-3-7 | 新发流通受限 | 21.10 | 51.91 | 33,001 | 696,321.10 | 1,713,081.91 |
25 | 002195 | 海隆软件 | 2007-12-4 | 2008-3-12 | 新发流通受限 | 10.49 | 32.86 | 6,796 | 71,290.04 | 223,316.56 |
26 | 002198 | 嘉应制药 | 2007-12-10 | 2008-3-18 | 新发流通受限 | 5.99 | 23.29 | 31,921 | 191,206.79 | 743,440.09 |
27 | 002199 | 东晶电子 | 2007-12-12 | 2008-3-21 | 新发流通受限 | 8.80 | 25.50 | 9,645 | 84,876.00 | 245,947.50 |
28 | 002200 | 绿 大 地 | 2007-12-11 | 2008-3-21 | 新发流通受限 | 16.49 | 49.70 | 15,855 | 261,448.95 | 787,993.50 |
29 | 002201 | 九鼎新材 | 2007-12-13 | 2008-3-26 | 新发流通受限 | 10.19 | 31.87 | 10,176 | 103,693.44 | 324,309.12 |
30 | 002202 | 金风科技 | 2007-12-18 | 2008-3-26 | 新发流通受限 | 36.00 | 140.45 | 40,866 | 1,471,176.00 | 5,739,629.70 |
合计 | - | - | - | - | - | - | - | 3,709,872.00 | 46,581,064.43 | 95,265,885.51 |
债券 | ||||||||||
1 | 126008 | 08上汽债 | 2007-12-24 | 2008-01-08 | 网下中签 | 68.75 | 71.80 | 277,830 | 19,101,796.31 | 19,948,194.00 |
合 计 | - | - | - | - | - | - | - | 19,101,796.31 | 19,948,194.00 | |
权证 | ||||||||||
1 | 580016 | 上汽CWB1 | 2007-12-24 | 2008-01-08 | 网下中签 | 8.68 | 9.0857 | 1,000,188 | 8,681,203.69 | 9,087,408.11 |
合 计 | - | - | - | - | - | - | - | 8,681,203.69 | 9,087,408.11 |
(2)报告期末本基金持有的暂时停牌股票
本报告期末本基金未持有暂时停牌的股票。
(3)报告期末债券正回购交易中作为质押的债券
截至2007年12月31日止,本基金没有因从事交易所、银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
(4)估值方法
报告期本基金流通受限制不能自由转让的基金资产估值方法详见本会计报表附注“重要会计政策和会计估计”部分。
七、投资组合报告
(一)报告期末基金资产组合情况
金额(元) | 占总资产比例 | |
股票 | 184,876,567.49 | 2.69% |
债券 | 5,983,344,052.17 | 87.08% |
权证 | 9,087,408.11 | 0.13% |
资产支持证券 | 57,402,142.40 | 0.84% |
银行存款和清算备付金合计 | 496,599,341.33 | 7.23% |
其他资产 | 139,809,694.96 | 2.03% |
合计 | 6,871,119,206.46 | 100.00% |
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 | 行业分类 | 市值(元) | 占净值比例 |
A | 农、林、牧、渔业 | 787,993.50 | 0.01% |
B | 采掘业 | 24,965,180.00 | 0.38% |
C | 制造业 | 32,145,938.86 | 0.48% |
C0 | 其中:食品、饮料 | - | - |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 362,560.40 | 0.01% |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | 4,353,018.00 | 0.07% |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 4,849,700.38 | 0.07% |
C5 | 电子 | 2,357,715.08 | 0.04% |
C6 | 金属、非金属 | 3,611,834.58 | 0.05% |
C7 | 机械、设备、仪表 | 14,687,899.01 | 0.22% |
C8 | 医药、生物制品 | 1,001,276.76 | 0.02% |
C99 | 其他制造业 | 921,934.65 | 0.01% |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 26,391,091.20 | 0.40% |
E | 建筑业 | 6,894,000.00 | 0.10% |
F | 交通运输、仓储业 | 21,252,719.25 | 0.32% |
G | 信息技术业 | 3,254,606.99 | 0.05% |
H | 批发和零售贸易 | 1,343,824.41 | 0.02% |
I | 金融、保险业 | 57,175,175.75 | 0.86% |
J | 房地产业 | - | - |
K | 社会服务业 | 2,921,198.77 | 0.04% |
L | 传播与文化产业 | 7,744,838.76 | 0.12% |
M | 综合类 | - | - |
合计 | 184,876,567.49 | 2.79% |
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 期末市值(元) | 占净值比例 |
1 | 601601 | 中国太保 | 890,135 | 44,017,175.75 | 0.66% |
2 | 601808 | 中海油服 | 727,000 | 24,965,180.00 | 0.38% |
3 | 601866 | 中海集运 | 1,749,195 | 21,252,719.25 | 0.32% |
4 | 601918 | 国投新集 | 1,220,632 | 19,432,461.44 | 0.29% |
5 | 002142 | 宁波银行 | 600,000 | 13,158,000.00 | 0.20% |
6 | 601999 | 出版传媒 | 366,277 | 7,413,446.48 | 0.11% |
7 | 600795 | 国电电力 | 399,004 | 6,958,629.76 | 0.10% |
8 | 601390 | 中国中铁 | 600,000 | 6,894,000.00 | 0.10% |
9 | 002202 | 金风科技 | 40,866 | 5,739,629.70 | 0.09% |
10 | 002191 | 劲嘉股份 | 131,115 | 4,353,018.00 | 0.07% |
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站www.ChinaAMC.com的年度报告正文。
(四)报告期内股票投资组合的重大变动
1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额(元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 601088 | 中国神华 | 108,824,580.00 | 8.61% |
2 | 000717 | 韶钢松山 | 75,725,005.76 | 5.99% |
3 | 600117 | 西宁特钢 | 43,362,580.25 | 3.43% |
4 | 000488 | 晨鸣纸业 | 40,338,380.88 | 3.19% |
5 | 601601 | 中国太保 | 37,204,050.00 | 2.94% |
6 | 000024 | 招商地产 | 32,650,100.57 | 2.58% |
7 | 601919 | 中国远洋 | 29,648,530.72 | 2.35% |
8 | 601390 | 中国中铁 | 25,478,400.00 | 2.02% |
9 | 002142 | 宁波银行 | 19,159,000.00 | 1.52% |
10 | 601866 | 中海集运 | 18,226,150.90 | 1.44% |
11 | 601808 | 中海油服 | 16,971,320.00 | 1.34% |
12 | 600795 | 国电电力 | 16,254,459.41 | 1.29% |
13 | 601168 | 西部矿业 | 11,282,760.00 | 0.89% |
14 | 600232 | 金鹰股份 | 11,165,224.11 | 0.88% |
15 | 601918 | 国投新集 | 8,353,316.16 | 0.66% |
16 | 600874 | 创业环保 | 8,105,269.49 | 0.64% |
17 | 000822 | 山东海化 | 4,812,110.82 | 0.38% |
18 | 600236 | 桂冠电力 | 4,367,017.06 | 0.35% |
19 | 002172 | 澳洋科技 | 4,275,359.55 | 0.34% |
20 | 002031 | 巨轮股份 | 4,165,524.30 | 0.33% |
2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 | ||||
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额(元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 601088 | 中国神华 | 238,862,347.94 | 18.89% |
2 | 601919 | 中国远洋 | 179,376,497.70 | 14.19% |
3 | 000717 | 韶钢松山 | 66,000,184.29 | 5.22% |
4 | 000488 | 晨鸣纸业 | 53,925,848.46 | 4.27% |
5 | 000024 | 招商地产 | 52,053,327.45 | 4.12% |
6 | 601390 | 中国中铁 | 43,860,014.87 | 3.47% |
7 | 600117 | 西宁特钢 | 41,207,150.64 | 3.26% |
8 | 002142 | 宁波银行 | 30,692,455.55 | 2.43% |
9 | 601168 | 西部矿业 | 27,983,943.31 | 2.21% |
10 | 601808 | 中海油服 | 18,504,887.44 | 1.46% |
11 | 601601 | 中国太保 | 17,420,281.05 | 1.38% |
12 | 600795 | 国电电力 | 15,599,165.70 | 1.23% |
13 | 600874 | 创业环保 | 13,594,823.79 | 1.08% |
14 | 601866 | 中海集运 | 10,966,187.51 | 0.87% |
15 | 600232 | 金鹰股份 | 8,960,729.74 | 0.71% |
16 | 002172 | 澳洋科技 | 8,021,570.21 | 0.63% |
17 | 002133 | 广宇集团 | 6,884,579.91 | 0.54% |
18 | 002156 | 通富微电 | 6,514,390.81 | 0.52% |
19 | 002152 | 广电运通 | 6,125,184.52 | 0.48% |
20 | 000822 | 山东海化 | 5,973,061.49 | 0.47% |
3、本报告期内买入的股票成本总额为565,094,623.16元;卖出股票的收入总额为931,329,620,.89元。
(五)报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 市值(元) | 占净值比例 |
1 | 国 债 | 1,549,620,154.50 | 23.38% |
2 | 金 融 债 | 1,892,651,000.00 | 28.55% |
3 | 企 业 债 | 1,419,369,780.14 | 21.41% |
4 | 央行票据 | 869,900,000.00 | 13.12% |
5 | 可 转 债 | 251,803,117.53 | 3.80% |
合 计 | 5,983,344,052.17 | 90.26% |
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 | 债券名称 | 市值(元) | 占净值比例 |
1 | 05中行02浮 | 403,850,000.00 | 6.09% |
2 | 07国债20 | 400,030,000.00 | 6.03% |
3 | 07国债02 | 299,370,000.00 | 4.52% |
4 | 07央行票据139 | 288,360,000.00 | 4.35% |
5 | 07国债14 | 244,075,000.00 | 3.68% |
(七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
序号 | 资产支持证券代码 | 资产支持证券品种 | 市值(元) | 占净值比例 |
1 | 119002 | 澜 电 01 | 20,029,584.66 | 0.30% |
2 | 119010 | 天电收益 | 19,292,522.74 | 0.29% |
3 | 119009 | 宁 建 04 | 18,080,035.00 | 0.27% |
(八)报告期末及报告期内权证明细
1、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细
序号 | 权证代码 | 权证名称 | 数量(份) | 期末市值(元) | 占净值比例 |
1 | 580016 | 上汽CWB1 | 1,000,188 | 9,087,408.11 | 0.14% |
2、报告期内获得的权证
权证名称 | 数量(份) | 成本总额(元) | |
因认购新债获配权证 | 武钢CWB1 | 1,799,350 | 4,168,555.35 |
云化CWB1 | 117,990 | 698,179.04 | |
日照CWB1 | 217,140 | 458,223.39 | |
上汽CWB1 | 1,000,188 | 8,681,203.69 |
(九)投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3、基金的其他资产构成
单位:元
应收利息 | 70,448,511.63 |
应收申购款 | 69,088,712.37 |
存出保证金 | 272,470.96 |
合计 | 139,809,694.96 |
4、基金持有的处于转股期的可转换债券明细
债券代码 | 债券名称 | 市值(元) | 占净值比例 |
128031 | 巨轮转债 | 19,475,342.12 | 0.29% |
100236 | 桂冠转债 | 17,875,186.00 | 0.27% |
110232 | 金鹰转债 | 12,303,200.00 | 0.19% |
110078 | 澄星转债 | 2,727,800.00 | 0.04% |
125960 | 锡业转债 | 356,200.92 | 0.01% |
5、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
八、基金份额持有人户数和持有人结构
截至2007年12月31日华夏债券基金持有人情况如下:
(一)持有人户数
基金份额持有人户数 | 48,795户 |
平均每户持有基金份额 | 122,419.65份 |
(二)持有人结构
持有份额(份) | 占基金总份额比例 | |
机构投资者 | 3,894,089,471.11 | 65.19% |
个人投资者 | 2,079,377,259.51 | 34.81% |
合 计 | 5,973,466,730.62 | 100.00% |
(三)期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况
项目 | 期末持有本开放式基金 份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例(%) |
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | 2,120,398.01份 | 0.04% |
九、开放式基金份额变动
单位:份
本报告期内基金份额的变动情况 | |||||
份额 类别 | 基金合同生效日 基金份额总额 | 本报告期期初基金份额总额 | 本报告期间基金总申购份额 | 本报告期间基金总赎回份额 | 本报告期期末基金份额总额 |
A/B类 | 5,132,789,987.20 | 961,515,210.53 | 8,227,418,821.74 | 4,656,510,282.74 | 4,532,423,749.53 |
C类 | - | 255,698,543.21 | 4,451,458,731.08 | 3,266,114,293.20 | 1,441,042,981.09 |
合计 | 5,132,789,987.20 | 1,217,213,753.74 | 12,678,877,552.82 | 7,922,624,575.94 | 5,973,466,730.62 |
十、重大事件揭示
(一)本基金持有人大会于2007年3月26日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于调整基金合同对投资范围和比例限制规定的议案》。中国证券监督管理委员会于2007年4月10日核准并于2007年4月11日印发了《关于核准华夏债券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监基金字[2007]102号),核准本基金基金份额持有人大会决议。本基金管理人于2007年3月28日发布了《华夏基金管理有限公司关于华夏债券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告 》,对基金份额持有人大会的表决结果予以公布。
(二)本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。
(三)基金托管人交通银行于2007年10月19日公布了《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》,交通银行资产托管部原总经理阮红同志不再担任资产托管部总经理职务。目前暂由资产托管部谷娜莎副总经理主持资产托管部工作。具体内容请参阅在2007年10月19日《中国证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》。
2007年12月21日,交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》,谷娜莎同志担任交通银行资产托管部总经理,主持资产托管部工作。具体内容请参阅在2007年12月21日《证券时报》上发布的《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》。
(四)本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事
(五)本报告期基金投资策略未发生改变。
(六)本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。
(七)本基金收益分配事项:
根据2007年3月5日本基金的收益分配公告,本基金向2007年3月6日下午交易结束后,于2007年3月7日在本基金管理人登记在册的本基金的基金份额持有人按每10份基金份额派发现金收益0.40元。
根据2007年6月22日本基金的收益分配公告,本基金向2007年6月25日下午交易结束后,于2007年6月26日在本基金管理人登记在册的本基金的基金份额持有人按每10份基金份额派发现金收益0.20元。
根据2007年10月8日本基金的收益分配公告,本基金向2007年10月9日下午交易结束后,于2007年10月10日在本基金管理人登记在册的本基金的基金份额持有人按每10份基金份额派发现金收益0.20元。
根据2007年12月26日本基金的收益分配公告,本基金向2007年12月27日下午交易结束后,于2007年12月28日在本基金管理人登记在册的本基金的基金份额持有人按每10份基金份额派发现金收益0.20元。
(八)本基金报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为120,000.00元人民币,目前该事务所已向本基金提供5年的连续审计服务。
(九)选择证券经营机构交易席位的情况
1、经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
2、公司财务状况良好;
3、有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
4、有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
5、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
券商专用席位选择程序:
1、对席位候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据席位选择标准对席位候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易席位的券商。
2、协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订席位租用协议,并通知基金托管人。
根据以上标准,本期分别选择了天同证券、申银万国证券、华泰证券和中信建投证券的席位作为华夏债券基金专用交易席位。按协议在约定期限内按债券成交金额的0.1%。计提席位使用费。
2007年1月1日至2007年12月31日租用各券商席位的数量、股票交易量及佣金情况如下:
单位:元
序号 | 券商名称 | 租用该券商席位的数量(个) | 股票交易量 | 占股票交易 总量比例 | 应付佣金 | 占应付佣金 总量比例 |
1 | 华泰证券 | 1 | 635,883,944.00 | 68.07% | 350,814.17 | 59.42% |
2 | 申银万国证券 | 1 | 298,280,702.89 | 31.93% | 239,569.61 | 40.58% |
合计 | 2 | 934,164,646.89 | 100.00% | 590,383.78 | 100.00% |
2007年1月1日至2007年12月31日各券商债券、回购交易量情况如下:
单位:元
序号 | 券商名称 | 债券交易量 | 占债券交易 总量比例 | 回购交易量 | 占回购交易 总量比例 |
1 | 华泰证券 | 3,092,736,297.40 | 78.06% | 28,031,900,000.00 | 100.00% |
2 | 申银万国证券 | 869,440,693.22 | 21.94% | - | - |
合计 | 3,962,176,990.62 | 100.00% | 28,031,900,000.00 | 100.00% |
(十)其他重大事件
1、本基金管理人于2007年1月4日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增中原证券为代销机构的公告;
2、本基金管理人于2007年2月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销证券的公告;
3、本基金管理人于2007年2月7日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增广州证券为代销机构的公告;
4、本基金管理人于2007年2月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销证券的公告;
5、本基金管理人于2007年2月16日发布华夏债券投资基金召开持有人大会公告;
6、本基金管理人于2007年2月26日发布华夏债券投资基金召开持有人大会第一次提示性公告;
7、本基金管理人于2007年2月27日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增国元证券为代销机构的公告;
8、本基金管理人于2007年2月27日发布华夏债券投资基金召开持有人大会第二次提示性公告;
9、本基金管理人于2007年3月1日发布华夏基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告;
10、本基金管理人于2007年3月12日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增渤海证券为代销机构的公告;
11、本基金管理人于2007年3月19日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金开办定期定额申购业务的公告;
12、本基金管理人于2007年3月28日发布华夏基金管理有限公司关于华夏债券投资基金基金持有人大会表决结果的公告;
13、本基金管理人于2007年4月14日发布华夏债券投资基金基金份额持有人大会决议公告;
14、本基金管理人于2007年4月19日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增东海证券为代销机构的公告;
15、本基金管理人于2007年4月23日发布关于华夏债券(C类)投资基金新增中国邮政储蓄银行有限责任公司为代销机构的公告;
16、本基金管理人于2007年4月27日发布华夏基金管理有限公司开通广东发展银行借记卡基金网上交易的公告;
17、本基金管理人于2007年5月21日发布华夏基金管理有限公司关于华夏债券投资基金限制大额申购的公告;
18、本基金管理人于2007年5月28日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增国盛证券为代销机构的公告;
19、本基金管理人于2007年6月5日发布华夏基金管理有限公司关于更换信息披露负责人的公告;
20、本基金管理人于2007年6月8日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金申购费用、申购份额计算方法的公告;
21、本基金管理人于2007年6月11日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增上海证券为代销机构的公告;
22、本基金管理人于2007年6月21日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增德邦证券为代销机构的公告;
23、本基金管理人于2007年6月25日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增华林证券为代销机构的公告;
24、本基金管理人于2007年7月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金执行新会计准则的公告;
25、本基金管理人于2007年7月7日发布招商银行渠道网上交易上线暨华夏现金增利基金网上交易申购金额限制的公告;
26、本基金管理人于2007年7月20日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增上海浦东发展银行为代销机构的公告;
27、本基金管理人于2007年8月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销证券的公告;
28、本基金管理人于2007年8月10日发布华夏基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告;
29、本基金管理人于2007年8月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增新时代证券有限责任公司为代销机构的公告;
30、本基金管理人于2007年8月15日发布华夏基金管理有限公司关于华夏债券基金(C类)新增西南证券有限责任公司为代销机构的公告;
31、本基金管理人于2007年8月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增西部证券股份有限公司为代销机构的公告;
32、本基金管理人于2007年8月25日发布华夏基金管理有限公司股权变更公告;
33、本基金管理人于2007年8月27日发布华夏基金管理有限公司关于设立成都分公司的公告;
34、本基金管理人于2007年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增安信证券股份有限公司为代销机构的公告;
35、本基金管理人于2007年8月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金新增大同证券经纪有限责任公司为代销机构的公告;
36、本基金管理人于2007年9月8日发布华夏基金管理有限公司上海分公司营业场所变更的公告;
37、本基金管理人于2007年9月11日发布华夏基金管理有限公司关于华夏债券投资基金调整大额申购限制的公告;
38、本基金管理人于2007年9月12日发布华夏基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告;
39、本基金管理人于2007年9月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金因实施《企业会计准则》后修改原有基金合同、托管协议相关条款的公告;
40、本基金管理人于2007年9月29日发布华夏基金管理有限公司关于推出电子对账单服务的公告;
41、本基金管理人于2007年10月16日发布华夏基金管理有限公司关于开通上海浦东发展银行股份有限公司东方卡活期账户一本基金网上交易的公告;
42、本基金管理人于2007年10月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增深圳发展银行股份有限公司为代销机构的公告;
43、本基金管理人于2007年10月18日发布华夏基金管理有限公司关于中国建设银行股份有限公司直销资金专户帐号变更的公告;
44、本基金管理人于2007年11月12日发布华夏基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告;
45、本基金管理人于2007年11月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增北京银行股份有限公司为代销机构的公告;
46、本基金管理人于2007年11月26日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者防范金融诈骗的通告;
47、本基金管理人于2007年11月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国工商银行股份有限公司为代销机构的公告;
48、本基金管理人于2007年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国银行股份有限公司为代销机构的公告;
49、本基金管理人于2007年12月10日发布华夏基金管理有限公司关于华夏债券投资基金调整大额申购、转换转入及定期定额业务限制的公告;
50、本基金管理人于2007年12月14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增天相投资顾问有限公司为代销机构的公告;
51、本基金管理人于2007年12月14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国农业银行为代销机构的公告;
52、本基金管理人于2007年12月18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增泰阳证券有限责任公司为代销机构的公告;
53、本基金管理人于2007年12月25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的公告;
54、本基金管理人于2007年12月27日发布关于中国银行股份有限公司开通华夏基金管理有限公司旗下开放式基金定期定额申购业务的公告;
55、本基金管理人于2007年12月29日发布华夏基金管理有限公司股权结构变更公告。
投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站www.ChinaAMC.com查阅上述公告。
十一、备查文件目录
(一)备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件;
2、《华夏债券投资基金基金合同》;
3、《华夏债券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
(二)存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
(三)查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二○○八年三月二十八日