6. 本年度支付给本基金审计机构深圳鹏城会计师事务所审计费用捌万元。截至本报告期末,深圳鹏城会计师事务所已为本基金提供一年的审计服务。
7. 本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况:
金额单位:人民币元
(1)股票交易及佣金支付情况:
席位名称 | 租用席位数量 | 股票交易金额 | 比例 | 佣金 | 比例 |
广发证券 | 2 | 17,386,974,281.55 | 53.86% | 14,156,680.92 | 54.29% |
银河证券 | 1 | 2,027,001,458.42 | 6.28% | 1,662,129.99 | 6.37% |
华泰证券 | 1 | 2,934,948,861.85 | 9.09% | 2,406,650.41 | 9.23% |
联合证券 | 1 | 3,793,347,107.56 | 11.75% | 2,968,313.05 | 11.38% |
中金公司 | 1 | 3,529,674,207.14 | 10.93% | 2,761,985.85 | 10.59% |
国信证券 | 1 | 1,128,774,741.3 | 3.50% | 925,592.02 | 3.55% |
国泰君安 | 1 | 334,828,534.83 | 1.04% | 262,004.28 | 1.00% |
招商证券 | 1 | 107,295,005.24 | 0.33% | 83,958.56 | 0.32% |
中投证券 | 1 | 1,036,005,595.90 | 3.21% | 849,528.72 | 3.26% |
合计 | 10 | 32,278,849,793.83 | 100.00% | 26,076,843.80 | 100% |
(2)债券及回购交易情况:
席位名称 | 席位租用数量 | 债券交易金额 | 比例 | 回购交易金额 | 比例 |
广发证券 | 2 | - | - | - | - |
银河证券 | 1 | - | - | - | - |
华泰证券 | 1 | - | - | - | - |
联合证券 | 1 | - | - | - | - |
中金公司 | 1 | 7,041,256.6 | 100% | - | - |
国信证券 | 1 | - | - | - | - |
国泰君安 | 1 | - | - | - | - |
招商证券 | 1 | - | - | - | - |
中投证券 | 1 | - | - | - | - |
合计 | 10 | 7,041,256.6 | 100% | - | - |
(3)权证交易情况
席位名称 | 席位租用数量 | 权证交易金额 | 比例 |
广发证券 | 2 | 3,878,854.00 | 35.10% |
银河证券 | 1 | - | - |
华泰证券 | 1 | - | - |
联合证券 | 1 | - | - |
中金公司 | 1 | 7,173,546.45 | 64.90% |
国信证券 | 1 | - | - |
国泰君安 | 1 | - | - |
招商证券 | 1 | - | - |
中投证券 | 1 | - | - |
合计 | 10 | 11,052,400.45 | 100% |
(4)交易席位选择标准:
a 财务状况良好,在最近一年内无重大违规行为;
b 经营行为规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
c 具备基金运作所需的高效、安全、合规的席位资源,满足基金进行证券交易的需要;
d 具有较强的研究和行业分析能力,能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个股的高质量报告等服务;
e 能提供其他基金运作和管理所需的服务。
(5)交易席位选择流程:
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据评比的结果选择席位:a 研究报告时效性;b 研究报告的质量;c 报告数量;d 服务沟通情况。
8.本基金管理人于2007年7月10日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,本基金管理人管理的广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金投资了金地集团(600383)非公开发行的股票,认购数量分别为385万股、577万股、385万股、385万股和768万股。
9.本基金管理人于2007年8月15日在《证券时报》、《上海证券报》发布公告,本基金定于2007年8月17日开始办理日常申购、赎回、转换等业务。
10.本基金管理人于2007年8月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,在中国建设银行推出本基金定期定额投资业务。
11.本基金管理人于2007年8月17日在《证券时报》、《上海证券报》发布公告,广东发展银行、国都证券开始代理销售本基金。
12.本基金管理人于2007年8月18日在《证券时报》、《上海证券报》发布公告,决定自2007年8月20日起,暂停本基金的申购业务。
13.本基金管理人于2007年8月31日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,决定自2007年9月3日起,在中国农业银行推出以下基金的定期定额投资业务:广发聚富开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金。
14.本基金管理人于2007年9月7日在《证券时报》、《上海证券报》发布公告,决定自2007年9月7日起开通本基金单笔(含)5万元以下基金定投业务。
15.本基金管理人于2007年9月13日在《中国证券报》发布关于股权变更的公告。
16.本基金管理人于2007年9月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,增加万联证券有限责任公司为广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金的代销机构。
17.本基金管理人于2007年9月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,增加世纪证券有限责任公司为广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金的代销机构。
18.本基金管理人于2007年9月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,自2007年9月19日起,在兴业银行推出本公司以下基金定期定额投资业务: 广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金。
19.本基金管理人于2007年9月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,自2007年9月19日起,通过广州银联网络支付有限公司,对持有广东发展银行理财通卡的个人投资者开通网上交易定期定额投资业务。
20.本基金管理人于2007年9月19日在《证券时报》、《上海证券报》发布公告,在交通银行推出本基金定期定额投资业务。
21.本基金管理人于2007年9月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,本基金管理人修改了广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金原基金合同中的“十四、基金资产估值”部分,修改了广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金和广发大盘混合型证券投资基金原基金合同中的“第十三部分 基金资产估值”部分,并对以上基金托管协议中有关基金估值的内容做了相应修改。
22.本基金管理人于2007年9月29日在《证券时报》发布公告,决定在2007年10月1日至2008年3月31日期间,本基金管理人以下基金参加在交通银行推出的基金定期定额投资业务推广活动并享受费率优惠:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金。
23.本基金管理人于2007年9月29日在《证券时报》发布公告,决定在2007年10月1日至2008年3月31日期间,本基金管理人以下基金参加在中国交通银行推出的基金定期定额投资业务推广活动并享受费率优惠:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金。
24.本基金管理人于2007年9月29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,自2007年10月8日(截至当日的法定交易时间)起,对通过中国建设银行网上银行申购广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金及广发大盘成长混合型证券投资基金的投资者给予前端申购费率优惠。
25.本基金管理人于2007年10月10日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金新增中信银行股份有限公司为代销机构。
26.本基金管理人于2007年10月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金新增江南证券有限责任公司为代销机构。
27.本基金管理人于2007年10月24日在《中国证券报》发布公告,决定从2007年10月24日起通过广州证券有限责任公司开办本公司旗下开放式基金定期定额投资业务。
28.本基金管理人于2007年10月24日在《中国证券报》发布公告,决定从2007年10月24日起通过海通证券股份有限公司开办本公司旗下开放式基金定期定额投资业务。
29.本基金管理人于2007年11月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,在中信万通证券有限责任公司和中原证券股份有限公司正式推出“开放式基金定期定额投资计划”。
30.本基金管理人于2007年11月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,在中信万通证券有限责任公司和中原证券股份有限公司正式推出“开放式基金定期定额投资计划”。
31.本基金管理人于2007年11月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,自2007年11月13日起,广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金新增财富证券有限责任公司为代销机构。
32.本基金管理人于2007年12月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,自2007年12月6日起,广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金新增安信证券为代销机构。
33.本基金管理人于2007年12月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,自2007年12月6日起,本基金管理人在长城证券有限责任公司正式推出以下基金“开放式基金定期定额投资计划”:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金。
34.本基金管理人于2007年12月6日在《证券时报》、《上海证券报》发布公告,在上海银行推出本基金定期定额投资业务。
35.本基金管理人于2007年12月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金投资了南京水运(600087)非公开发行的股票,认购数量分别为500万股、500万股、500万股、500万股、500万股和500万股。
36.本基金管理人于2007年12月24日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,自2007年12月24日起在中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司等十二家证券公司正式推出以下开放式基金的基金定期定额投资业务:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金。
37.本基金管理人于2007年12月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告,决定自2007年12月26日起增加中国民生银行股份有限公司为以下基金的代理销售机构:广发小盘成长股票型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金和广发货币市场基金。
广发基金管理有限公司
二○○八年三月二十九日