易方达平稳增长证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月29日来源：上海证券报作者：

（上接215版）

序号股票代码股票名称数量市值（元）市值占基金资产净值比例
1 600036 招商银行 10,000,000 396,300,000.00 4.95%
2 600005 武钢股份 20,000,000 394,000,000.00 4.92%
3 000002 万科A 12,000,002 346,080,057.68 4.32%
4 600519 贵州茅台 1,500,000 345,000,000.00 4.31%
5 600000 浦发银行 5,929,258 313,064,822.40 3.91%
6 601328 交通银行 20,000,066 312,401,030.92 3.90%
7 000951 中国重汽 4,047,859 268,373,051.70 3.35%
8 600019 宝钢股份 14,999,973 261,599,529.12 3.26%
9 002024 苏宁电器 2,500,000 179,625,000.00 2.24%
10 600331 宏达股份 2,000,000 160,400,000.00 2.00%

4、本报告期股票投资组合的重大变动

（1）本报告期内累计买入、累计卖出价值占期初基金资产净值前20名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值的比例
1 600019 宝钢股份 620,875,185.25 4.16%
2 600005 武钢股份 531,678,621.49 3.56%
3 600036 招商银行 456,699,778.90 3.06%
4 600030 中信证券 347,997,599.50 2.33%
5 600000 浦发银行 284,613,044.50 1.90%
6 601398 工商银行 282,238,514.21 1.89%
7 601328 交通银行 262,774,017.37 1.76%
8 600900 长江电力 229,340,243.79 1.53%
9 000002 万科A 199,549,207.48 1.34%
10 600887 伊利股份 198,468,422.42 1.33%
11 000951 中国重汽 187,158,122.34 1.25%
12 600808 马钢股份 156,928,633.97 1.05%
13 600886 国投电力 131,677,260.53 0.88%
14 000729 燕京啤酒 108,065,374.70 0.72%
15 600016 民生银行 103,784,630.10 0.69%
16 600535 天士力 103,758,297.03 0.69%
17 000088 盐田港 103,269,051.43 0.69%
18 600598 北大荒 101,646,639.26 0.68%
19 000539 粤电力A 99,780,030.91 0.67%
20 600583 海油工程 99,761,334.29 0.67%
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值的比例
1 600036 招商银行 972,970,440.69 6.51%
2 600028 中国石化 949,175,061.58 6.35%
3 000002 万科A 916,476,516.64 6.13%
4 601398 工商银行 672,884,569.75 4.50%
5 002024 苏宁电器 533,474,653.55 3.57%
6 000983 西山煤电 499,938,497.65 3.35%
7 600019 宝钢股份 493,723,592.57 3.30%
8 600030 中信证券 485,451,140.23 3.25%
9 600519 贵州茅台 452,081,332.08 3.03%
10 601006 大秦铁路 438,472,217.93 2.93%
11 600005 武钢股份 414,616,408.80 2.77%
12 600900 长江电力 401,410,323.22 2.69%
13 601628 中国人寿 386,694,723.35 2.59%
14 600016 民生银行 359,235,127.53 2.40%
15 000088 盐田港 290,296,004.06 1.94%
16 600628 新世界 270,426,630.85 1.81%
17 600438 通威股份 260,912,574.42 1.75%
18 000825 太钢不锈 260,128,812.55 1.74%
19 600795 国电电力 243,720,662.04 1.63%
20 601318 中国平安 237,364,895.66 1.59%

(3)本报告期买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

项目金额(元)
买入股票的成本总额 9,770,876,876.24
卖出股票的收入总额 19,566,101,812.97

5、本报告期末按券种分类的债券投资组合

序号债券品种市值（元）占基金资产净值比例
1 国　　债 342,962,901.40 4.28%
2 金融债 1,244,268,000.00 15.53%
3 央行票据 483,797,000.00 6.04%
4 企业债 22,009,374.34 0.27%
5 可转债 433,317,843.93 5.41%
合    计 2,526,355,119.67 31.53%

6、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券名称市值(元) 占基金资产净值比例
1 01国开09 199,820,000.00 2.49%
2 06进出01 198,720,000.00 2.48%
3 05农发08 158,848,000.00 1.98%
4 07国开17 139,440,000.00 1.74%
5 唐钢转债 120,775,245.15 1.51%

7、投资组合报告附注

（1）投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站www.efunds.com.cn的年度报告正文。

（2）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的情况，报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。

（3）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（4）其他资产：

名称金额（元）
交易保证金 2,926,512.55
应收股利 0.00
应收利息 27,926,025.60
应收申购款 10,713,565.82
待摊费用 0.00
买入返售证券 0.00
其他应收款 0.00
合计 41,566,103.97

（5）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称市值(元) 占基金资产净值比例
1 100236 桂冠转债 90,370,000.00 1.13%
2 125960 锡业转债 46,471,726.08 0.58%
3 110078 澄星转债 28,963,780.40 0.36%
4 125822 海化转债 9,148,056.50 0.11%
5 128031 巨轮转债 2,285,774.40 0.03%

（6）本报告期内投资资产支持证券的情况

本报告期内本基金未投资资产支持证券。

（7）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细

序号代码名称数量市值市值占净值比例
1 580013 武钢CWB1 7,624,149 60,238,401.25 0.75%
2 580012 云化CWB1 140,454 4,651,555.57 0.06%
3 580014 深高CWB1 156,816 1,146,481.78 0.01%
4 580016 上汽CWB1 181,836 1,652,107.35 0.02%

（8）报告期内获得的权证明细

序号权证代码权证名称数量成本总额投资类别
1 580013 武钢CWB1 8,149,649 18,880,297.31 被动持有
2 580016 上汽CWB1 181,836 1,578,098.77 被动持有
3 580012 云化CWB1 140,454 831,104.66 被动持有
4 580014 深高CWB1 156,816 519,511.58 被动持有
　　合计 8,628,755 21,809,012.32 　

（9）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内未运用固有资金投资本基金。

八、基金份额持有人户数、持有人结构

1、报告期末基金份额持有人户数

报告期末基金份额持有人户数： 147,797户
报告期末平均每户持有的基金份额： 27,877.90份

2、报告期末基金份额持有人结构：

项目数量占总份额的比例
基金份额总额： 4,120,270,586.48 100.00%
其中：机构投资者持有的基金份额 243,564,633.25 5.91%
个人投资者持有的基金份额 3,876,705,953.23 94.09%

3、期末本基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况

项目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占本基金总份额的比例（％）
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 5,066.04 0.0001%

九、开放式基金份额变动

本基金份额变动情况如下：

单位：份

基金合同生效日的基金份额总额 4,678,106,974.62
本报告期期初基金份额总额 14,020,561,684.42
加：本报告期期间总申购份额 3,215,340,019.35
减：本报告期期间总赎回份额 13,115,631,117.29
本报告期期末基金份额总额 4,120,270,586.48

十、重大事件揭示

1、本报告期内未召开基金份额持有人大会；

2、本报告期内基金管理人未发生重大人事变动，

本报告期内，本基金托管人的基金托管业务部门原总经理秦立儒先生已于2007年11月27日调任其他岗位，目前由董杰先生任托管部门总经理。3、本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

4、本报告期内本基金的投资策略、本基金管理人的内部决策程序未有重大变化。

5、本期已分配基金净收益

分红公告日权益登记日每10份基金份额收益分配金额(元) 收益分配金额(元)
第1次分红 2007年12月24日 2007年12月26日 1.000 398,808,878.96
累计收益分配金额 - - 1.000 398,808,878.96

6、本基金自基金合同生效以来连续6年聘请安永华明会计师事务所提供审计服务，本报告期审计费用为105,000.00元。

7、本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。

8、本基金租用专用交易席位的情况

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）的有关规定要求及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，决定租用长城证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、银河证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国金证券有限责任公司和安信证券股份有限公司各一个交易席位。本报告期内在国都证券有限责任公司、国金证券有限责任公司、安信证券股份有限公司各新增一个交易席位，取消亚洲证券有限责任公司一个交易席位。

本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其席位作为本基金的专用交易席位。基金专用交易席位的选择标准如下：

1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

基金专用交易席位的选择程序如下：

1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。

2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。

本报告期本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况见下表：

券商名称股票成交金额比例债券成交金额比例权证成交金额比例债券回购成交金额比例佣金比例
华泰证券 5,309,787,120.03 18.19% 261,231,515.40 16.27% - - 2,200,000,000.00 34.32% 4,342,784.10 18.41%
国金证券 4,072,928,932.09 13.95% 167,207,123.50 10.42% - - 1,680,000,000.00 26.21% 3,331,019.85 14.12%
广发证券 3,594,763,087.94 12.31% 212,878,123.40 13.26% 2,636,474.40 100.00% 900,000,000.00 14.04% 2,942,744.39 12.48%
东莞证券 3,106,809,502.75 10.64% 91,948,470.84 5.73% - - - - 2,431,096.65 10.31%
国都证券 2,349,425,121.38 8.05% 109,430,938.70 6.82% - - 730,000,000.00 11.39% 1,922,870.55 8.15%
中信建投 2,362,903,018.07 8.09% 55,230,689.11 3.44% - - - - 1,848,988.04 7.84%
招商证券 2,184,818,655.37 7.48% 5,053,934.50 0.31% - - - - 1,791,549.69 7.60%

联合证券 2,082,758,827.52 7.13% 292,602,349.16 18.23% - - - - 1,629,776.35 6.91%
长城证券 1,496,029,956.11 5.12% 83,392,648.70 5.19% - - 500,000,000.00 7.80% 1,226,487.74 5.20%
平安证券 1,250,461,038.98 4.28% 5,252,237.40 0.33% - - - - 1,025,372.75 4.35%
银河证券 1,126,707,895.87 3.86% 282,928,787.85 17.63% - - - - 881,656.61 3.74%
国泰君安 261,070,122.71 0.90% 38,111,969.40 2.37% - - 400,000,000.00 6.24% 212,078.07 0.90%
合计 29,198,463,278.82 100.00% 1,605,268,787.96 100.00% 2,636,474.40 100.00% 6,410,000,000.00 100.00% 23,586,424.79 100.00%

9、其他在报告期内发生的重大事项：

公告事项披露日期
关于旗下基金网上申购威海广泰首次公开发行A股的公告 2007-1-25
关于进一步开通建行龙卡储蓄卡基金网上交易的公告 2007-1-31
易方达基金管理有限公司关于调整基金经理的公告 2007-2-1
增加华西证券一家代销机构 2007-2-3
对市场上出现冒用我司名义进行非法证券活动的特别提示 2007-3-20
关于旗下基金获配武钢分离型可转债的公告 2007-3-31
易方达基金管理有限公司关于公司股权转让的公告 2007-4-3
增加渤海证券、东海证券两家代销机构 2007-4-4
关于在西部证券股份有限公司推出基金定期定额业务的公告 2007-4-13
增加浦发银行为代销机构以及在浦发银行推出基金定期定额业务的公告 2007-4-13
关于五一期间易方达基金管理公司网站和客户服务热线暂停使用的公告 2007-4-25
关于调整旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告 2007-5-15
关于修改旗下基金基金合同的公告 2007-5-15
易方达基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告 2007-5-22
关于旗下基金申购顺络电子首次公开发行A股的公告 2007-6-8
关于基金对帐单邮寄服务规则调整的公告 2007-6-12
关于开通浦发银行卡网上交易的公告 2007-6-25
易方达基金管理有限公司关于开通广发银行理财通卡网上交易定期定额申购业务的公告 2007-7-4
易方达基金管理有限公司关于调整基金经理的公告 2007-7-12
易方达基金管理有限公司关于公司股权转让的公告 2007-7-21
增加建设银行一家代销机构及在建设银行推出定期定额申购业务的公告 2007-7-31
易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海浦东发展银行推出柜面基金定期定额业务的公告 2007-8-15
易方达基金管理有限公司关于开通中信银行卡网上交易的公告 2007-9-17
易方达基金管理有限公司关于开通中国银行广东省分行银行卡网上交易的公告 2007-9-20
增加民生银行一家代销机构 2007-9-21
易方达基金管理有限公司关于开通招商银行卡网上交易的公告 2007-9-24
在交通银行推出定期定额申购业务的公告 2007-9-29
易方达基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同和托管协议中资产估值部分的公告 2007-9-29
易方达基金管理有限公司增加中国工商银行股份有限公司为易方达平稳增长基金和易方达策略成长二号混合型基金代销机构的公告 2007-10-8
增加平安银行一家代销机构及在平安银行推出定期定额申购业务的公告 2007-10-17
易方达基金管理有限公司关于公司股东更名的公告 2007-10-19
易方达基金管理有限公司关于旗下基金代销机构天同证券变更为齐鲁证券及增加基金代销机构的公告 2007-11-1
关于修改易方达平稳增长证券投资基金基金合同“个人投资者”释义的公告 2007-11-23
易方达基金管理有限公司关于在中原证券股份有限公司推出易方达旗下开放式基金定期定额申购业务的公告 2007-11-29
易方达基金管理有限公司关于在招商银行推出易方达基金定期定额业务的公告 2007-12-7
易方达基金管理有限公司关于在长城证券推出易方达基金定期定额业务的公告 2007-12-19
增加中信证券一家代销机构 2007-12-19
增加中信万通证券一家代销机构 2007-12-21
易方达平稳增长证券投资基金分红公告 2007-12-24
增加北京银行一家代销机构 2007-12-26

注：上述公告均披露于中国证券报、上海证券报、证券时报

易方达基金管理有限公司

2008年3月29日

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