汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月29日来源：上海证券报作者：

（上接194版）

1.本报告期内累计买入价值超过期初基金资产净值2%的股票明细或前二十名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计买入成交金额（元）占期初基金资产
净值比例
1 600583 海油工程 196,649,242.61 9.20%
2 600016 民生银行 182,482,895.50 8.54%
3 600000 浦发银行 160,686,156.97 7.52%
4 600036 招商银行 139,025,116.62 6.50%
5 601111 中国国航 136,137,632.04 6.37%
6 601166 兴业银行 127,333,542.02 5.96%
7 600309 烟台万华 120,880,503.34 5.66%
8 600030 中信证券 106,317,005.91 4.97%
9 601318 中国平安 104,692,294.45 4.90%
10 002122 天马股份 102,984,088.96 4.82%
11 002023 海特高新 101,772,480.89 4.76%
12 601939 建设银行 100,651,237.35 4.71%
13 000963 华东医药 100,493,933.37 4.70%
14 000063 中兴通讯 99,493,996.77 4.65%
15 000723 美锦能源 94,951,819.19 4.44%
16 600352 浙江龙盛 92,796,469.28 4.34%
17 600639 浦东金桥 92,555,037.45 4.33%
18 600337 美克股份 90,812,645.50 4.25%
19 600050 中国联通 87,705,514.25 4.10%
20 600019 宝钢股份 85,041,471.74 3.98%
21 000625 长安汽车 83,310,616.35 3.90%
22 000848 承德露露 83,058,105.67 3.89%
23 600886 国投电力 80,216,321.22 3.75%
24 600829 三精制药 76,614,206.34 3.58%
25 601398 工商银行 72,044,396.80 3.37%
26 600547 山东黄金 67,585,823.46 3.16%
27 600675 中华企业 67,372,033.40 3.15%
28 600029 南方航空 64,110,656.35 3.00%
29 600628 新世界 63,681,915.29 2.98%
30 600360 华微电子 62,471,848.52 2.92%
31 000837 秦川发展 62,436,215.44 2.92%
32 600880 博瑞传播 62,205,906.63 2.91%
33 601006 大秦铁路 61,955,807.00 2.90%
34 600585 海螺水泥 60,526,130.15 2.83%
35 600383 金地集团 60,136,633.92 2.81%
36 600600 青岛啤酒 58,399,566.80 2.73%
37 600761 安徽合力 58,351,680.65 2.73%
38 600801 华新水泥 52,241,542.73 2.44%
39 600009 上海机场 49,168,878.85 2.30%
40 600694 大商股份 46,051,102.14 2.15%
41 600887 伊利股份 45,157,545.32 2.11%
42 600125 铁龙物流 44,533,480.29 2.08%
43 600795 国电电力 43,707,684.97 2.04%

备注：按照新会计准则，本期累计买入成交金额，是指各股票买入时相应的公允价值之和，不包含相关交易费用。

2.本报告期内累计卖出价值超过期初基金资产净值2%的股票明细或前二十名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计卖出成交金额
（元）
占期初基金资产
净值比例
1 000858 五粮液 268,723,953.05 12.57%
2 600019 宝钢股份 262,426,790.36 12.28%
3 600016 民生银行 224,567,312.55 10.51%
4 600887 伊利股份 189,487,965.99 8.87%
5 000338 潍柴动力 170,260,021.08 7.97%
6 600639 浦东金桥 157,758,699.94 7.38%
7 601111 中国国航 157,133,099.59 7.35%
8 000039 中集集团 150,693,106.69 7.05%
9 600125 铁龙物流 149,781,234.00 7.01%
10 600030 中信证券 141,588,573.72 6.62%
11 600050 中国联通 139,651,114.06 6.53%
12 600009 上海机场 137,789,071.31 6.45%
13 600029 南方航空 133,042,373.34 6.22%
14 600089 特变电工 128,729,403.29 6.02%
15 600036 招商银行 125,355,202.93 5.86%
16 600660 福耀玻璃 125,151,970.48 5.86%
17 600583 海油工程 121,621,793.44 5.69%
18 002023 海特高新 114,419,568.98 5.35%
19 600028 中国石化 111,340,630.32 5.21%
20 000617 石油济柴 110,566,697.82 5.17%
21 000063 中兴通讯 110,316,179.36 5.16%
22 601318 中国平安 109,228,848.17 5.11%
23 601398 工商银行 103,999,121.21 4.87%
24 600886 国投电力 96,405,718.40 4.51%
25 601166 兴业银行 93,584,468.03 4.38%
26 002021 中捷股份 90,752,110.15 4.25%
27 600829 三精制药 88,248,283.53 4.13%
28 600000 浦发银行 87,732,172.88 4.10%
29 600628 新世界 86,148,867.88 4.03%
30 000581 威孚高科 76,593,116.20 3.58%
31 600309 烟台万华 75,680,654.67 3.54%
32 000848 承德露露 68,385,821.08 3.20%
33 000410 沈阳机床 67,059,482.57 3.14%
34 601006 大秦铁路 65,233,040.11 3.05%
35 600761 安徽合力 64,976,041.42 3.04%
36 000963 华东医药 62,457,022.25 2.92%
37 002122 天马股份 60,873,230.56 2.85%
38 600352 浙江龙盛 60,744,761.85 2.84%
39 600694 大商股份 58,575,531.31 2.74%
40 000619 海螺型材 57,727,719.37 2.70%
41 600337 美克股份 57,556,729.30 2.69%
42 600795 国电电力 56,209,801.54 2.63%

备注：按照新会计准则，本期累计卖出成交金额，是指各股票卖出时的累计成交金额，不包含相关交易费用。

3.报告期内买入股票的成交总额及卖出股票的成交总额

买入股票的成交总额：4,293,503,040.27元

卖出股票的成交总额：5,291,421,818.08元

备注：上述金额均不包含买入或卖出股票时发生的交易费用。

（五）报告期末按券种分类的债券投资组合

截至本报告期末，本基金未持有债券投资组合。

（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

截至本报告期末，本基金未持有债券投资。

（七）报告期末的权证投资组合

序号权证代码权证名称期末数量（份）期末市值（元）占基金资产净值比例
1 030002 五粮YGC1 1,037,350 49,380,972.05 1.88%

（八）投资组合报告附注

1.报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。

2.本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3.其他资产的构成如下：

分类市值（元）
存出保证金 1,104,004.96
应收利息 126,679.33
应收股利 -
应收申购款 3,198,787.94
应收证券清算款 -
待摊费用 74,729.55
合计 4,504,201.78

4.报告期末本基金投资处于转股期的可转换债券

截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.报告期内本基金投资权证情况如下：

序号权证代码权证名称数量总计（份）成本总额（元）获得途径
1 030002 五粮YGC1 1037350 35,216,356.35 买入

6.报告期内本基金未投资资产支持证券。

7.报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

8.由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

八、基金份额持有人户数、持有人结构

（一）基金份额持有人户数、持有人结构

基金份额持有人户数（户）平均每户持有基金份额（份）机构投资者个人投资者
持有基金份额
（份）
占总份额比例
%
持有基金份额
（份）
占总份额比例
%
17,854 48,876.00 323,057,221.24 37.02% 549,574,850.97 62.98%

（二）本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占总份额比例

项目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占本基金总份额的比例（％）
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 14,201.48 0.0016%

九、开放式基金份额变动

（一）基金合同生效日（2006年9月27日）的基金份额总额：1,436,388,715.89份。

（二）报告期内基金份额的变动情况

单位：份

本报告期期初
基金份额总额
本报告期间
基金总申购份额
本报告期期间
基金总赎回份额
本报告期期末
基金份额总额
1,622,142,055.72 866,974,003.86 1,616,483,987.37 872,632,072.21

十、重大事件揭示

（一）基金份额持有人大会：本报告期内未召开基金份额持有人大会。

（二）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：

1.汇丰晋信基金管理有限公司董事会于2007年4月6日审议通过，批准杨文斌先生的辞职请求，同意其不再担任公司副总经理职务。

2.汇丰晋信基金管理有限公司股东会于2007年4月24日审议通过，AlainDromer先生不再担任公司董事，由MarkMcCombe先生继任公司董事。

3.汇丰晋信基金管理有限公司股东会于2007年6月6日审议通过，BlairPICKERELL先生不再担任公司董事，由李选进先生继任公司董事。

4.汇丰晋信基金管理有限公司股东会于2007年8月31日审议通过，王四国先生不再担任公司董事，由李永清先生继任公司董事。

5.汇丰晋信基金管理有限公司董事会于2007年12月5日审议通过，聘任李毅先生担任本公司副总经理。李毅先生的高级管理人员任职资格及任职事项于2008年3月13日获中国证券监督管理委员会核准（证监基金字[2008]365号文）

6.基金托管人交通银行于2007年10月19日公布了《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》，交通银行资产托管部原总经理阮红同志不再担任资产托管部总经理职务。目前暂由资产托管部谷娜莎副总经理主持资产托管部工作。具体内容请参阅在2007年10月19日《中国证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》。

7.2007年12月21日，交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》，谷娜莎同志担任交通银行资产托管部总经理，主持资产托管部工作。具体内容请参阅在2007年12月21日《证券时报》上发布的《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》。

8.本报告期内无涉及本基金托管人、基金托管业务的诉讼事项。

9.本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。

（三）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼：本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

（四）基金投资策略的改变：本报告期内未发生基金投资策略的改变。

（五）基金收益分配事项：本基金在报告期内未进行收益分配。

（六）基金改聘为其审计的会计师事务所情况：本报告期内本基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，报告年度共支付审计费119,000元。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。

（七）基金管理人、基金托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（八）基金租用证券公司专用交易单元的有关情况

1.报告期内租用各证券公司交易单元进行的股票成交量统计

证券公司名称租用交易单元
数量
2007年度
股票成交金额
（元）
占总成交额的比例佣金
（元）
占佣金总量的比例
中信建投 1 508,493,364.72 5.34% 397,898.88 5.16%
国泰君安 1 2,573,348,421.61 27.04% 2,110,135.06 27.37%
国金证券 1 1,928,257,715.41 20.26% 1,581,164.90 20.51%
兴业证券 1 1,994,964,171.66 20.96% 1,561,069.89 20.25%
中金公司 1 2,512,638,581.87 26.40% 2,060,356.83 26.72%
合计 5 9,517,702,255.27 100.00% 7,710,625.56 100.00%

2.报告期内租用各证券公司交易单元进行的债券和债券回购成交量统计

证券公司名称 2007年度
债券成交金额
（元）
占总成交
额的比例
债券回购成交金额
（元）
占总成交
额的比例
国金证券 7,365,679.80 100.00% 0.00 0.00%
合计 7,365,679.80 100.00% 0.00 0.00%

3.报告期内租用各证券公司交易单元进行的权证成交量统计

证券公司名称 2007年度
权证成交金额
（元）
占总成交
额的比例
兴业证券 62,889,579.13 100.00%
合计 62,889,579.13 100.00%

4.报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

交易单元所属证券公司
报告期内新增交易单元： 1、联合证券
2、中国国际金融有限公司
3、国信证券

5.专用交易单元的选择标准和程序

1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

● 实力雄厚，信誉良好；

● 公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；

● 公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；

● 公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；

● 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。

2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：

● 研究报告的数量和质量；

● 提供研究服务的主动性；

● 资讯提供的及时性及便利性；

● 其他可评价的考核标准。

（九）其他在报告期内发生的重大事件

2007年1月1日至2007年12月31日，本基金管理人已在临时公告中披露过的报告期内发生的其他重要事项（信息披露渠道：上海证券报、中国证券报、证券时报和汇丰晋信基金管理有限公司网站）：

披露时间公告内容
2007年1月4日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2007年1月19日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2006年第4季度报告
2007年2月27日汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金申购中国平安保险（集团）股份有限公司首次公开发行A股的公告
2007年3月31日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2006年度报告
2007年4月20日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2007年第1季度报告
2007年4月27日关于汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金停止受理后端收费申购的业务公告
2007年5月11日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金更新招募说明书（2007年第1号）
2007年7月19日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金季度报告2007年第2季度报告
2007年7月27日汇丰晋信基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为代销机构的公告
2007年8月28日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2007年半年度报告
2007年9月17日汇丰晋信基金管理有限公司关于在建设银行开办定期定额投资业务的公告
2007年9月28日汇丰晋信基金管理有限公司关于因执行新会计准则修改基金合同的公告
2007年9月28日关于通过交通银行定期定额申购汇丰晋信旗下开放式基金费率优惠的公告
2007年10月25日汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金季度报告2007年第3季度
2007年10月30日汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金开通电子交易业务的公告
2007年10月30日汇丰晋信旗下基金投资美克股份（600337）非公开发行股票的公告
2007年11月5日关于通过交通银行网上银行申购汇丰晋信2016基金和汇丰晋信龙腾基金前端申购费率优惠的公告
2007年11月5日汇丰晋信基金管理有限公司关于增加上海浦东发展银行为代销机构的公告
2007年11月5日汇丰晋信基金管理有限公司关于在上海浦东发展银行开通基金定期定额投资业务的公告

十一、年度报告备查文件目录

（一）本基金备查文件目录

1.中国证监会批准汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金设立的文件

2.汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同

3.汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书

4.汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金托管协议

5.汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

6.基金管理人业务资格批件和营业执照

7.基金托管人业务资格批件和营业执照

8.报告期内汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9.中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点及查阅方式

文件存放地点：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址

文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话：021-38789998

公司网址：http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇〇八年三月二十九日

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