§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 托管情况
由于洋山深水港区三期（一阶段）码头尚未经国家有关部门的竣工验收，无法对其作资产评估，而洋山深水港区三期（一阶段）码头已于2007年12月正式建成开港，因此在实施收购前，为保证洋山深水港区三期（一阶段）码头顺利试运营，确保上海港集装箱增长，经公司和公司股东上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称：同盛集团）双方协商，达成双方委托经营管理协议，此项交易为关联交易。
2007年12月11日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于受托经营管理洋山深水港区三期（一阶段）码头的议案》。董事会同意公司接受同盛集团委托，受托经营管理洋山深水港三期（一阶段）码头。受托资产范围包括：洋山深水港三期（一阶段）码头区域内岸线长1350米的4个深水集装箱码头泊位，面积约1.23平方公里码头场地范围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设施。具体以相关批准文件为准。
托管的期限自同盛集团将洋山深水港三期（一阶段）码头资产完整交付上港集团之日始，至洋山深水港三期（一阶段）码头完成收购之时止。委托经营管理期间，洋山深水港三期（一阶段）码头的全部经营收入归上港集团所有，各项运营、维护等费用及相关经营税费由上港集团承担。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币25亿元。若至2008年9月30日，洋山三期（一阶段）码头未完成收购的，公司将追加支付15亿人民币的履约保证金。公司将在洋山三期项目获得国家发改委核准后，方向同盛集团支付履约保证金。该保证金在受托经营管理结束时归还。上述内容经2007年12月27日公司2007年第二次临时股东大会审议通过后生效。
本次委托经营管理交易对于最大限度提高公司集装箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能力、加快洋山深水港建设以及建设上海国际航运中心具有重要的意义，对公司未来可持续发展起到至关重要作用。 该事项已于2007年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
7.4重大担保
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象 | 发生日期 （协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期限 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 上海外高桥物流中心有限公司 | 2003-8-20 | 211,500,000.00 | 一般担保 | 2003-8-20～2013-6-21 | 否 | 是 |
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 211,500,000.00 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 112,627,390.00 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 324,127,390.00 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 0.94 | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 231,500,000.00 | |||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 0 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 231,500,000.00 | |||||
7.5 重大关联交易
请见前述7.3 托管情况。
7.5.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.5.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联 关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 | |||
| 发生额 | 余额 | 收取的资金占用费的金额 | 发生额 | 余额 | ||
| 上海市国有资产监督管理委员会 | 母公司 | - | - | - | -594,660,000.00 | 2,044,271,853.15 |
| 上海同盛投资（集团）有限公司 | 持股5%以上的股东 | 600,000,000.00 | 600,000,000.00 | -312,208,900.00 | 642,118,600.00 | |
| 上海国有资产经营有限公司 | 法人股东 | - | - | - | 9,746,260.72 | 17,917,786.36 |
| 合计 | 600,000,000.00 | 600,000,000.00 | -897,122,639.28 | 2,704,308,239.51 | ||
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,000,000,000.00元，余额2,044,271,853.15元。
7.5.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.6租赁情况
（1）公司将罗泾二期矿石码头资产租赁给控股子公司上海罗泾矿石码头有限公司，租赁期限为2007年11月1日至2037年6月30日，租金为：
2007年11月1日至2007年12月30日期间，码头租赁费用为人民币1666.7万元；2008年至2009年二年期间，码头租赁费用为每年人民币1.8亿元；2010年至2012年三年期间，码头租赁费用为每年人民币2.2亿元；2013年至2020年八年期间，码头租赁费用为每年人民币2.376亿元；2021年至2028年八年期间，码头租赁费用为每年人民币2.56608亿元；2029年至2036年八年期间，码头租赁费用为每年人民币2.7713664亿元；2037年1月1日至2037年6月30日期间，码头租赁费用为人民币1.3856832亿元。
（2）公司将外高桥海通码头资产租赁给参股公司上海海通国际汽车码头有限公司，租赁期限为2006年1月1日至2007年12月31日，租金为每年2200万元。
（3）公司将外高桥四期码头资产租赁给控股子公司上海沪东集装箱码头有限公司，租赁期限为2004年６月至2054年６月，前30年的租金为每年２.95亿元；后20年为每年2.1亿元。
7.7委托理财情况
□适用 √不适用
7.7 承诺事项履行情况
7.7.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
公司股东上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司承诺：2006年10月公司股票发行前所持公司股票自2006年10月26上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理。
公司股东招商局国际码头（上海）有限公司依照《公司法》的规定，2006年10月公司股票发行前所持公司股份自上市之日起一年内不转让。
同时，根据公司《章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配1次，利润分配可采取现金或股票及其他法律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年利润中不少于50％的可分配利润向股东进行分配。
报告期内，公司能够很好的履行各项承诺。
7.7.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.8 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.9 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.9.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 占该公司股权比例（%） | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 |
| 600036 | 招商银行 | 64,158,980.73 | - | 2,620,872,958.58 | - | 1,514,446,298.63 | 可供出售金融资产 |
| 601328 | 交通银行 | 11,487,200.00 | - | 97,767,408.79 | 935,100.00 | 64,710,156.59 | 可供出售金融资产 |
| 600281 | 太化股份 | 4,596,959.00 | - | 52,302,799.25 | 93,601.57 | 44,918,693.48 | 可供出售金融资产 |
| 600615 | 丰华股份 | 180,576.00 | - | 874,372.80 | - | 693,796.80 | 可供出售金融资产 |
| 600643 | S爱建 | 70,000.00 | - | 70,000.00 | - | 0 | 长期股权投资 |
| 合计 | 80,493,685.73 | - | 2,771,887,539.42 | 1,028,701.57 | 1,624,768,945.50 | - |
7.9.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
| 所持对象名称 | 初始投资金额（元） | 持股数量（股） | 占该公司股权比例（% ） | 期末账面价值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 广发银行 | 26,029,036.30 | 10,240,023 | - | 26,029,036.30 | - | - | 长期股权投资 | - |
| 光大银行 | 30,828,816.00 | 24,176,768 | - | 30,828,816.00 | - | - | 长期股权投资 | - |
| 上海银行 | 4,564,200.00 | 3,240,200 | - | 4,564,200.00 | - | - | 长期股权投资 | - |
| 小计 | 61,422,052.30 | 37,656,991 | - | 61,422,052.30 | - | - | 长期股权投资 | - |
7.9.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
| 买入/卖出 | 股份名称 | 期初股份数量（股） | 报告期买入/卖出股份数量（股） | 期末股份数（股） | 使用的资金数量（元） | 产生的投资收益（元 ） |
| 卖出 | 东方创业 | 8,356,500 | -8,356,500 | 0 | 0 | 54,727,900 |
| 卖出 | 赤天化 | 270,000 | -270,000 | 0 | 0 | 3,687,100 |
| 卖出 | 四川路桥 | 1,920 | -1,920 | 0 | 0 | 9,000 |
| 卖出 | 开滦股份 | 1,530 | -1,530 | 0 | 0 | 15,800 |
| 卖出 | 申能股份 | 450,000 | -450,000 | 0 | 0 | 7,126,300 |
| 卖出 | 白猫股份 | 13,200 | -13,200 | 0 | 0 | 165,300 |
| 卖出 | 豫园商城 | 257,657 | -257,657 | 0 | 0 | 7,704,300 |
| 卖出 | 申通地铁 | 403,535 | -403,535 | 0 | 0 | 5,291,500 |
| 卖出 | 广电信息 | 26,354 | -26,354 | 0 | 0 | 200,800 |
| 卖出 | 原水股份 | 1,012,000 | -1,012,000 | 0 | 0 | 15,579,800 |
| 卖出 | 新黄埔 | 70,200 | -70,200 | 0 | 0 | 1,238,700 |
| 卖出 | 豫园商城 | 515,314 | -515,314 | 0 | 0 | 15,421,400 |
| 卖出 | 原水股份 | 253,000 | -253,000 | 0 | 0 | 3,897,700 |
| 卖出 | 原水股份 | 506,000 | -506,000 | 0 | 0 | 7,821,000 |
| 卖出 | 交大南洋 | 185,130 | -185,130 | 0 | 0 | 1,788,400 |
| 卖出 | 交大南洋 | 185,130 | -185,130 | 0 | 0 | 1,603,800 |
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
§9 财务报告
9.1 审计意见
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 审计意见全文 | |
| 中国 上海 中国注册会计师 葛伟俊 2008年3月28日 | |
9.2 财务报表
合并资产负债表
2007年12月31日
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
单位: 元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | [1] | 7,896,892,078.32 | 10,140,521,717.62 |
| 交易性金融资产 | [2] | 0 | 44,060,856.10 |
| 应收票据 | [3] | 177,843,049.36 | 85,738,906.13 |
| 应收账款 | [4] | 2,406,610,604.45 | 1,899,757,446.59 |
| 预付款项 | [5] | 250,048,381.10 | 110,998,069.92 |
| 应收利息 | [6] | 2,361,216.67 | 713,694.18 |
| 应收股利 | [7] | 9,582,704.48 | 0 |
| 其他应收款 | [8] | 1,932,981,255.78 | 1,727,324,496.38 |
| 存货 | [9] | 841,171,122.10 | 663,185,107.01 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | [10] | 1,385,000,000.00 | 684,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 14,902,490,412.26 | 15,356,300,293.93 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | [11] | 2,771,817,539.42 | 566,609,132.98 |
| 持有至到期投资 | [12] | 9,800,000.00 | 9,800,000.00 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | [13] | 2,368,475,339.43 | 2,880,117,231.66 |
| 投资性房地产 | [14] | 744,442,175.97 | 770,950,838.49 |
| 固定资产 | [15] | 21,570,204,922.22 | 19,008,147,805.98 |
| 在建工程 | [16] | 3,140,603,687.62 | 3,262,561,355.53 |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | 7,486,773.95 | 9,237,248.91 | |
| 无形资产 | [17] | 5,833,443,408.82 | 5,204,702,154.22 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | [18] | 3,396,235,482.87 | 3,421,283,067.44 |
| 递延所得税资产 | [19] | 55,952,428.14 | 62,827,601.18 |
| 其他非流动资产 | [20] | 741,920,114.47 | 901,683,658.53 |
| 非流动资产合计 | 40,640,381,872.91 | 36,097,920,094.92 | |
| 资产总计 | 55,542,872,285.17 | 51,454,220,388.85 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | [22] | 3,056,800,000.00 | 358,500,000.00 |
| 交易性金融负债 | 0 | 0 | |
| 应付票据 | [23] | 78,977,374.00 | 202,501,220.00 |
| 应付短期融资券 | [24] | 3,700,000,000.00 | 5,700,000,000.00 |
| 应付账款 | [25] | 3,227,368,049.68 | 2,761,467,337.66 |
| 预收款项 | [26] | 320,442,997.60 | 172,192,197.46 |
| 应付职工薪酬 | [27] | 618,173,985.59 | 622,293,292.54 |
| 应交税费 | [28] | 1,389,290,922.03 | 1,354,451,675.70 |
| 应付利息 | 75,919,503.65 | 34,722,574.05 | |
| 应付股利 | [29] | 660,700,711.81 | 644,428,024.03 |
| 其他应付款 | [30] | 3,995,917,051.07 | 4,491,187,323.56 |
| 一年内到期的非流动负债 | [31] | 340,349,798.97 | 1,125,160,768.59 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 17,463,940,394.40 | 17,466,904,413.59 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | [32] | 97,516,410.00 | 1,497,316,033.33 |
| 应付债券 | 0 | 0 | |
| 长期应付款 | [33] | 2,847,473,211.31 | 3,179,005,151.39 |
| 专项应付款 | [34] | 200,000.00 | 551,065.30 |
| 预计负债 | 0 | 0 | |
| 递延所得税负债 | [19] | 660,748,546.66 | 73,035,776.34 |
| 其他非流动负债 | 0 | 0 | |
| 非流动负债合计 | 3,605,938,167.97 | 4,749,908,026.36 | |
| 负债合计 | 21,069,878,562.37 | 22,216,812,439.95 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | [35] | 20,990,693,530.00 | 20,990,693,530.00 |
| 资本公积 | [36] | 2,252,149,460.99 | 641,309,525.53 |
| 减：库存股 | 0 | 0 | |
| 盈余公积 | [37] | 574,992,096.27 | 245,013,399.66 |
| 未分配利润 | [38] | 4,379,183,294.25 | 2,729,440,957.22 |
| 外币报表折算差额 | 4,703,808.89 | -154,051.97 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 28,201,722,190.40 | 24,606,303,360.44 | |
| 少数股东权益 | [39] | 6,271,271,532.40 | 4,631,104,588.46 |
| 股东权益合计 | 34,472,993,722.80 | 29,237,407,948.90 | |
| 负债和股东权益总计 | 55,542,872,285.17 | 51,454,220,388.85 |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
母公司资产负债表
2007年12月31日
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
单位: 元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,111,118,189.06 | 5,345,357,796.51 | |
| 交易性金融资产 | 0 | 44,060,856.10 | |
| 应收票据 | 129,285,565.10 | 65,515,910.45 | |
| 应收账款 | [1] | 254,818,115.38 | 264,831,657.82 |
| 预付款项 | 20,671,113.14 | 69,822,992.27 | |
| 应收利息 | 6,200,634.71 | 4,847,761.11 | |
| 应收股利 | 641,156,790.80 | 1,036,578,746.35 | |
| 其他应收款 | [2] | 1,849,415,807.55 | 1,636,330,988.06 |
| 存货 | 31,904,606.92 | 31,412,040.59 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 0 | 0 | |
| 其他流动资产 | 4,571,000,000.00 | 4,223,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 9,615,570,822.66 | 12,721,758,749.26 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 2,718,640,367.37 | 559,225,027.21 | |
| 持有至到期投资 | 3,300,000.00 | 3,300,000.00 | |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | [3] | 16,866,958,552.29 | 14,530,884,128.14 |
| 投资性房地产 | 744,442,175.97 | 770,950,838.49 | |
| 固定资产 | 7,271,436,761.03 | 6,299,932,912.10 | |
| 在建工程 | 3,064,320,902.83 | 3,149,280,228.95 | |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | 7,486,773.95 | 9,237,248.91 | |
| 无形资产 | 2,467,937,514.15 | 2,533,499,797.98 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 37,242,763.28 | 44,518,910.60 | |
| 递延所得税资产 | 27,270,349.65 | 30,049,345.50 | |
| 其他非流动资产 | 717,596,009.70 | 769,100,706.12 | |
| 非流动资产合计 | 33,926,632,170.22 | 28,699,979,144.00 | |
| 资产总计 | 43,542,202,992.88 | 41,421,737,893.26 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,800,000,000.00 | 0 | |
| 交易性金融负债 | 0 | 0 | |
| 应付票据 | 0 | 0 | |
| 应付短期融资券 | 3,700,000,000.00 | 5,700,000,000.00 | |
| 应付账款 | 821,917,146.14 | 275,067,348.17 | |
| 预收款项 | 18,376,816.77 | 11,781,508.57 | |
| 应付职工薪酬 | 70,431,868.45 | 68,568,784.30 | |
| 应交税费 | 1,162,218,717.91 | 1,182,164,210.95 | |
| 应付利息 | 74,450,191.10 | 32,836,850.00 | |
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 3,652,016,066.19 | 4,312,307,288.14 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 333,333,333.34 | 1,116,666,666.67 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 12,632,744,139.90 | 12,699,392,656.80 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 0 | 1,333,333,333.33 | |
| 应付债券 | 0 | 0 | |
| 长期应付款 | 2,840,299,346.89 | 3,176,512,290.06 | |
| 专项应付款 | 0 | 0 | |
| 预计负债 | 0 | 0 | |
| 递延所得税负债 | 660,748,546.66 | 73,035,776.34 | |
| 其他非流动负债 | 0 | 0 | |
| 非流动负债合计 | 3,501,047,893.55 | 4,582,881,399.73 | |
| 负债合计 | 16,133,792,033.45 | 17,282,274,056.53 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 20,990,693,530.00 | 20,990,693,530.00 | |
| 资本公积 | 2,320,985,880.05 | 756,533,013.75 | |
| 减：库存股 | |||
| 盈余公积 | 574,992,096.27 | 245,013,399.66 | |
| 未分配利润 | 3,521,739,453.11 | 2,147,223,893.32 | |
| 外币报表折算差额 | 0 | 0 | |
| 股东权益合计 | 27,408,410,959.43 | 24,139,463,836.73 | |
| 负债和股东权益总计 | 43,542,202,992.88 | 41,421,737,893.26 |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
合并利润表
2007年1-12月
单位: 元 币种:人民币
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | |||
| 其中：营业收入 | [40] | 16,328,397,797.76 | 12,794,439,309.83 |
| 二、营业总成本 | |||
| 其中：营业成本 | [40] | 8,551,078,386.49 | 6,384,615,552.63 |
| 营业税金及附加 | [41] | 558,099,339.21 | 440,899,327.82 |
| 销售费用 | 0 | 0 | |
| 管理费用 | 1,640,750,761.60 | 1,803,673,851.79 | |
| 财务费用 | [42] | 204,879,237.57 | 196,879,440.51 |
| 资产减值损失 | [43] | 69,498,125.96 | 113,843,286.42 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | [44] | -6,048,662.07 | 33,919,550.65 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | [45] | 288,091,596.84 | 417,174,849.23 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 168,306,617.82 | 324,265,666.42 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 5,586,134,881.70 | 4,305,622,250.54 | |
| 加：营业外收入 | [46] | 56,023,217.26 | 73,464,092.53 |
| 减：营业外支出 | [47] | 46,269,121.58 | 13,658,471.53 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 32,739,528.64 | 10,903,317.21 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 5,595,888,977.38 | 4,365,427,871.54 | |
| 减：所得税费用 | [48] | 621,333,333.37 | 474,637,087.67 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,974,555,644.01 | 3,890,790,783.87 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 3,640,029,943.48 | 2,965,386,367.10 | |
| 少数股东损益 | 1,334,525,700.53 | 925,404,416.77 | |
| 六、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | [49] | 0.1734 | 0.1413 |
| （二）稀释每股收益 |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
母公司利润表
2007年1-12月
单位: 元 币种:人民币
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | [4] | 4,883,623,820.34 | 4,517,810,583.53 |
| 减：营业成本 | [4] | 2,346,811,361.58 | 1,907,337,519.72 |
| 营业税金及附加 | 156,649,220.10 | 150,300,154.51 | |
| 销售费用 | 0 | 0 | |
| 管理费用 | 553,956,978.40 | 959,504,722.48 | |
| 财务费用 | 229,722,350.57 | 216,048,527.29 | |
| 资产减值损失 | -28,499,083.12 | -18,377,294.36 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -6,048,662.07 | 33,919,550.65 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | [5] | 1,907,957,974.85 | 1,273,843,084.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 109,347,067.06 | 58,423,105.78 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 3,526,892,305.59 | 2,610,759,589.00 | |
| 加：营业外收入 | 43,573,553.65 | 29,901,123.66 | |
| 减：营业外支出 | 33,931,593.91 | 7,900,433.56 | |
| 其中：非流动资产处置净损失 | 22,538,626.49 | 6,955,498.62 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 3,536,534,265.33 | 2,632,760,279.10 | |
| 减：所得税费用 | 236,747,299.20 | 182,626,282.55 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,299,786,966.13 | 2,450,133,996.55 |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
合并现金流量表
2007年1-12月
单位:元 币种:人民币
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 16,889,018,723.75 | 12,068,902,077.06 | |
| 收到的税费返还 | 27,942,347.36 | 50,229,975.12 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | [50] | 2,863,324,677.42 | 2,858,456,509.63 |
| 经营活动现金流入小计 | 19,780,285,748.53 | 14,977,588,561.81 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,015,867,652.50 | 3,874,577,461.73 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,671,011,847.23 | 2,730,458,410.07 | |
| 支付的各项税费 | 1,339,276,149.29 | 1,255,990,900.00 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | [51] | 4,669,646,927.50 | 2,752,864,205.39 |
| 经营活动现金流出小计 | 14,695,802,576.52 | 10,613,890,977.19 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,084,483,172.01 | 4,363,697,584.62 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 493,535,038.79 | 506,912,659.73 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 158,497,495.49 | 247,091,172.41 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 60,230,866.77 | 41,885,659.68 | |
| 出售子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 0 | 0 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | [52] | 689,800,335.02 | 441,261,132.79 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,402,063,736.07 | 1,237,150,624.61 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,900,948,677.05 | 6,482,016,603.60 | |
| 投资支付的现金 | 416,248,260.00 | 473,398,545.39 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 0 | 0 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 0 | 0 | |
| 投资活动现金流出小计 | 3,317,196,937.05 | 6,955,415,148.99 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,915,133,200.98 | -5,718,264,524.38 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 386,031,609.97 | 999,466,508.10 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 386,031,609.97 | 74,750,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 9,921,957,748.00 | 9,673,460,107.89 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 10,307,989,357.97 | 10,672,926,615.99 | |
| 偿还债务支付的现金 | 11,409,834,364.66 | 6,879,500,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,222,129,973.52 | 1,776,043,924.48 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,519,143,931.29 | 727,160,609.36 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | [53] | 1,060,450,301.39 | 6,339,791.82 |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,692,414,639.57 | 8,661,883,716.30 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -5,384,425,281.60 | 2,011,042,899.69 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -28,554,328.73 | -14,826,566.15 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | [57] | -2,243,629,639.30 | 641,649,393.78 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | [57] | 10,140,521,717.62 | 9,498,872,323.84 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | [57] | 7,896,892,078.32 | 10,140,521,717.62 |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
母公司现金流量表
2007年1-12月
单位:元 币种:人民币
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,741,788,899.37 | 4,278,349,245.93 | |
| 收到的税费返还 | 0 | 34,149,772.04 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 4,200,376,531.17 | 2,642,963,102.29 | |
| 经营活动现金流入小计 | 8,942,165,430.54 | 6,955,462,120.26 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 989,010,971.40 | 707,322,850.10 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,147,167,668.67 | 1,559,746,033.97 | |
| 支付的各项税费 | 498,761,500.99 | 600,801,397.14 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 4,976,359,099.40 | 5,809,944,239.21 | |
| 经营活动现金流出小计 | 7,611,299,240.46 | 8,677,814,520.42 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,330,866,190.08 | -1,722,352,400.16 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,875,452,806.92 | 207,212,708.06 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,232,448,899.35 | 1,254,686,124.45 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 439,869,038.31 | 40,321,435.36 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 118,713,614.61 | 9,188,602.09 | |
| 投资活动现金流入小计 | 4,666,484,359.19 | 1,511,408,869.96 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,771,010,775.01 | 2,168,863,412.40 | |
| 投资支付的现金 | 3,442,723,085.40 | 605,787,363.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 5,213,733,860.41 | 2,774,650,775.40 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -547,249,501.22 | -1,263,241,905.44 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 924,716,508.10 | ||
| 取得借款收到的现金 | 9,482,200,000.00 | 8,676,858,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 9,482,200,000.00 | 9,601,574,508.10 | |
| 偿还债务支付的现金 | 10,816,666,666.66 | 6,350,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,682,921,986.45 | 1,000,544,674.83 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,000,000,000.00 | 1,787,029.14 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 13,499,588,653.11 | 7,352,331,703.97 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -4,017,388,653.11 | 2,249,242,804.13 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -467,643.20 | -1,390,794.56 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,234,239,607.45 | -737,742,296.03 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,345,357,796.51 | 6,083,100,092.54 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,111,118,189.06 | 5,345,357,796.51 |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
合并所有者权益变动表
2007年1-12月
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | |||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 未分配利润 | 外币折算差额 | 小计 | |||
| 一、上年年末余额 | 20,990,693,530.00 | 225,953,429.96 | 451,625,346.98 | 2,370,665,326.59 | -154,051.97 | 24,038,783,581.56 | 4,624,149,030.67 | 28,662,932,612.23 |
| 加：会计政策变更 | 415,356,095.57 | -206,611,947.32 | 358,775,630.63 | 567,519,778.88 | 6,955,557.79 | 574,475,336.67 | ||
| 前期差错更正 | ||||||||
| 二、本年年初余额 | 20,990,693,530.00 | 641,309,525.53 | 245,013,399.66 | 2,729,440,957.22 | -154,051.97 | 24,606,303,360.44 | 4,631,104,588.46 | 29,237,407,948.90 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,610,839,935.46 | 329,978,696.61 | 1,649,742,337.03 | 4,857,860.86 | 3,595,418,829.96 | 1,640,166,943.94 | 5,235,585,773.90 | |
| （一）净利润 | 3,640,029,943.48 | 3,640,029,943.48 | 1,334,525,700.53 | 4,974,555,644.01 | ||||
| （二）直接计入股东权益的利得和损失 | 1,610,839,935.46 | 4,857,860.86 | 1,615,697,796.32 | 1,615,697,796.32 | ||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | 1,615,289,211.46 | 1,615,289,211.46 | 1,615,289,211.46 | |||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | -4,449,276.00 | -4,449,276.00 | -4,449,276.00 | |||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | ||||||||
| 4．其他 | 4,857,860.86 | 4,857,860.86 | 4,857,860.86 | |||||
| 上述（一）和（二）小计 | 1,610,839,935.46 | 3,640,029,943.48 | 4,857,860.86 | 5,255,727,739.80 | 1,334,525,700.53 | 6,590,253,440.33 | ||
| （三）股东投入和减少资本 | 1,842,243,056.99 | 1,842,243,056.99 | ||||||
| 1．股东投入资本 | 386,031,609.97 | 386,031,609.97 | ||||||
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | ||||||||
| 3. 本年度内新纳入合并范围的子公司纳入合并范围之日的少数股权余额 | 1,456,211,447.02 | 1,456,211,447.02 | ||||||
| （四）利润分配 | 329,978,696.61 | -1,990,287,606.45 | -1,660,308,909.84 | -1,536,601,813.58 | -3,196,910,723.42 | |||
| 1．提取盈余公积 | 329,978,696.61 | -329,978,696.61 | ||||||
| 2．对股东的分配 | -1,595,292,709.73 | -1,595,292,709.73 | -1,536,601,813.58 | -3,131,894,523.31 | ||||
| 4．其他 | -65,016,200.11 | -65,016,200.11 | -65,016,200.11 | |||||
| （五）股东权益内部结转 | ||||||||
| 1．资本公积转增股本 | ||||||||
| 2．盈余公积转增股本 | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 20,990,693,530.00 | 2,252,149,460.99 | 574,992,096.27 | 4,379,183,294.25 | 4,703,808.89 | 28,201,722,190.40 | 6,271,271,532.40 | 34,472,993,722.80 |
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 上年同期金额 | |||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||
| 一、上年年末余额 | 18,568,982,980.00 | 2,546,004,729.34 | 48,038,399.41 | 54,938,737.63 | -4,391,670.88 | 21,213,573,175.50 | 4,559,572,724.66 | 25,773,145,900.16 |
| 加：会计政策变更 | -48,038,399.41 | 198,072,947.62 | 150,034,548.21 | 5,011,582.37 | 155,046,130.58 | |||
| 前期差错更正 | ||||||||
| 二、本年年初余额 | 18,568,982,980.00 | 2,546,004,729.34 | 253,011,685.25 | -4,391,670.88 | 21,363,607,723.71 | 4,564,584,307.03 | 25,928,192,030.74 | |
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,421,710,550.00 | -1,904,695,203.81 | 245,013,399.66 | 2,476,429,271.97 | 4,237,618.91 | 3,242,695,636.73 | 66,520,281.43 | 3,309,215,918.16 |
| （一）净利润 | 2,965,386,367.10 | 2,965,386,367.10 | 925,404,416.77 | 3,890,790,783.87 | ||||
| （二）直接计入股东权益的利得和损失 | 517,015,346.19 | 4,237,618.91 | 521,252,965.10 | 521,252,965.10 | ||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | 415,356,095.57 | 415,356,095.57 | 415,356,095.57 | |||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | 101,604,750.62 | 101,604,750.62 | 101,604,750.62 | |||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | - | |||||||
| 4．其他 | 54,500.00 | 4,237,618.91 | 4,292,118.91 | 4,292,118.91 | ||||
| 上述（一）和（二）小计 | 517,015,346.19 | 2,965,386,367.10 | 4,237,618.91 | 3,486,639,332.20 | 925,404,416.77 | 4,412,043,748.97 | ||
| （三）股东投入和减少资本 | 74,750,000.00 | 74,750,000.00 | ||||||
| 1．股东投入资本 | 74,750,000.00 | 74,750,000.00 | ||||||
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | ||||||||
| 3．其他 | ||||||||
| （四）利润分配 | 245,013,399.66 | -488,957,095.13 | -243,943,695.47 | -933,634,135.34 | -1,177,577,830.81 | |||
| 1．提取盈余公积 | 245,013,399.66 | -245,013,399.66 | ||||||
| 2．对股东的分配 | -193,736,844.00 | -193,736,844.00 | -933,634,135.34 | -1,127,370,979.34 | ||||
| 3．其他 | -50,206,851.47 | -50,206,851.47 | -50,206,851.47 | |||||
| （五）股东权益内部结转 | 2,421,710,550.00 | -2,421,710,550.00 | ||||||
| 1．资本公积转增股本 | 2,421,710,550.00 | -2,421,710,550.00 | ||||||
| 2．盈余公积转增股本 | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 20,990,693,530.00 | 641,309,525.53 | 245,013,399.66 | 2,729,440,957.22 | -154,051.97 | 24,606,303,360.44 | 4,631,104,588.46 | 29,237,407,948.90 |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
母公司所有者权益变动表
2007年1-12月
编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | |||||
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 20,990,693,530.00 | 438,581,091.06 | 292,956,414.14 | 2,735,881,139.12 | 24,458,112,174.32 | |
| 加：会计政策变更 | 317,951,922.69 | -47,943,014.48 | -588,657,245.80 | -318,648,337.59 | ||
| 前期差错更正 | ||||||
| 二、本年年初余额 | 20,990,693,530.00 | 756,533,013.75 | 245,013,399.66 | 2,147,223,893.32 | 24,139,463,836.73 | |
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 0 | 1,564,452,866.30 | 329,978,696.61 | 1,374,515,559.79 | 3,268,947,122.70 | |
| （一）净利润 | 3,299,786,966.13 | 3,299,786,966.13 | ||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | 1,564,452,866.30 | 1,564,452,866.30 | ||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | 1,569,676,721.18 | 1,569,676,721.18 | ||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | -5,223,854.88 | -5,223,854.88 | ||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | ||||||
| 4．其他 | ||||||
| 上述（一）和（二）小计 | 1,564,452,866.30 | 3,299,786,966.13 | 4,864,239,832.43 | |||
| （三）股东投入和减少资本 | ||||||
| 1．股东投入资本 | ||||||
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | ||||||
| 3．其他 | ||||||
| （四）利润分配 | 329,978,696.61 | -1,925,271,406.34 | -1,595,292,709.73 | |||
| 1．提取盈余公积 | 329,978,696.61 | -329,978,696.61 | ||||
| 2．对股东的分配 | -1,595,292,709.73 | -1,595,292,709.73 | ||||
| 3．其他 | ||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||
| 1．资本公积转增股本 | ||||||
| 2．盈余公积转增股本 | ||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||
| 4．其他 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 20,990,693,530.00 | 2,320,985,880.05 | 574,992,096.27 | 3,521,739,453.11 | 27,408,410,959.43 | |
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 上年同期金额 | |||||
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 18,568,982,980.00 | 2,758,632,390.44 | 293,010,255.90 | 21,620,625,626.34 | ||
| 加：会计政策变更 | 6,987,754.51 | -157,170,115.47 | -150,182,360.96 | |||
| 前期差错更正 | ||||||
| 二、本年年初余额 | 18,568,982,980.00 | 2,765,620,144.95 | 135,840,140.43 | 21,470,443,265.38 | ||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,421,710,550.00 | -2,009,087,131.20 | 245,013,399.66 | 2,011,383,752.89 | 2,669,020,571.35 | |
| （一）净利润 | 2,450,133,996.55 | 2,450,133,996.55 | ||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | 412,623,418.80 | 412,623,418.80 | ||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | 412,568,918.80 | 412,568,918.80 | ||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | ||||||
| 3．与计入股东权益项目相关的所得税影响 | ||||||
| 4．其他 | 54,500.00 | 54,500.00 | ||||
| 上述（一）和（二）小计 | 412,623,418.80 | 2,450,133,996.55 | 2,862,757,415.35 | |||
| （三）股东投入和减少资本 | ||||||
| 1．所股东投入资本 | ||||||
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | ||||||
| 3．其他 | ||||||
| （四）利润分配 | 245,013,399.66 | -438,750,243.66 | -193,736,844.00 | |||
| 1．提取盈余公积 | 245,013,399.66 | -245,013,399.66 | ||||
| 2．对股东的分配 | -193,736,844.00 | -193,736,844.00 | ||||
| 3．其他 | ||||||
| （五）股东权益内部结转 | 2,421,710,550.00 | -2,421,710,550.00 | ||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 2,421,710,550.00 | -2,421,710,550.00 | ||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||
| 4．其他 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 20,990,693,530.00 | 756,533,013.75 | 245,013,399.66 | 2,147,223,893.32 | 24,139,463,836.73 | |
公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士
9.3 会计政策、会计估计和核算方法变更的说明。
根据财政部《关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》(财会[2006]3号)等规定，本公司自2007年1月1日起执行财政部2006年发布的《企业会计准则》。本财务报表按照《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》以及其他相关规定，对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追溯调整，并对财务报表进行了重新表述。
1、长期股权投资
对在首次执行日前已持有的对子公司的长期股权投资，按照《企业会计准则解释第1号》（财会[2007]14号）的规定进行追溯调整，视同该子公司自取得时即采用变更后的会计政策。该项调整减少2006年12月31日母公司股东权益767,933,229.93元、减少2006年母公司净利润478,434,324.46元。
2、所得税
公司对所得税的核算由原来的应付税款法改为资产负债表债务法，该项调整增加2006年归属于母公司的股东权益55,332,193.26元、减少2006年归属于母公司净利润588,360.64元。
3、可供出售金融资产
根据《企业会计准则解释第1号》以及企业会计准则实施问题专家工作组意见(2008年1月21日)，“企业持有上市公司限售股权且对上市公司不具有控制、共同控制或重大影响的，应当按照《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》的规定， 将该限售股权划分为可供出售金融资产，除非满足该准则规定条件划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 对于首次执行日之前持有的上市公司限售股权且对上市公司不具有控制、共同控制或重大影响的，企业应当在首次执行日进行追溯调整”。根据上述规定，公司将持有的上市公司限售流通股列示为可供金融资产并按公允价值计量。该项调整增加2006年公司归属于母公司股东权益421,404,757.64元。
9.4 本报告期无会计差错更正。
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
本公司之合营企业芜湖申芜港联国际物流有限公司、安庆申安物流有限公司及大丰集丰物流有限公司上年度已纳入合并财务报表的合并范围并按比例合并法进行合并。按照《企业会计准则第33号—合并财务报表》的规定，本年度采用权益法核算对该公司的长期股权投资，不再按比例合并法合并其财务报表，并对上年度的比较合并财务报表也作了相应的调整，未将该公司纳入上年度合并财务报表的合并范围。
§10．备查文件目录
10.1 载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。
10.2 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
10.3 报告期内在“中国证券报、上海证券报、证券时报”上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
上海国际港务（集团）股份有限公司
董事长：陆海祜
2008年3月31日