紫光股份有限公司
2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2本年度报告经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，公司全体董事均出席了会议并一致同意本年度报告。
1.3中兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司董事长徐井宏先生、总裁李志强先生、财务总监李中祥先生和计划财务部部长韩成先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据（单位：元）
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3.2 主要财务指标（单位：元）
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注：非经常性损益项目
√适用
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采用公允价值计量的项目
√不适用
3.3 境内外会计准则差异
√不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表（数量单位：股）
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限售股份变动情况表（数量单位：股）
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股）
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4.2前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
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4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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注1：副总裁王依群先生年初持有本公司7,500股股票。根据中国证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，其所持有的1,875股股票在本报告期内解除锁定并出售，王依群先生年末持有本公司5,625股股票。
§6 董事会报告
6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况的回顾
1、公司总体经营情况
根据年初制定的“自主创新、重点突破、迎接奥运、和谐发展”的经营方针，2007年公司在产品质量、新产品和新技术开发、服务体系建设、渠道合作和内部控制体系完善等方面都取得了较大的发展，各项业务健康持续增长，营业收入达到40.94亿元，同比增长16.3%，净利润达到1500.36万元，同比增长33.01%。紫光品牌的价值和美誉度进一步得到提升，公司大科技战略顺利推进。
2007年度紫光扫描仪国内市场销量达到了19.14万台，市场占有率达到23.2%，连续十年蝉联国内市场第一（数据来源：CCID）。在继续巩固家用和商用市场的同时，公司加大中高端产品的引进开发，优化和规范业务流程，在行业应用细分市场取得了有效的突破，业务获得了更大的发展空间。光盘产品加强了高清和大数据容量存储产品的开发，种类不断扩大，已形成了覆盖市场多样化需求的系列产品，稳居国内市场销量前列。电脑业务稳定发展，在产品质量、服务体系和渠道建设方面都实现了较大的提升，海外订单执行顺利。针对激烈的市场竞争，公司明晰市场定位，调整营销策略，积极开拓业务模式，为持续发展奠定了良好的基础。
在自有技术应用领域，公司继续巩固在电子政务、智能交通、职能楼宇、公安、电子档案领域内的优势地位，在公共服务、社区和旅游等领域的信息化方面进行了积极的开拓。同时，以“E－POD按需配置的应用中间件软件”为核心进行互联网应用开发，并推出了基于文件生命周期管理的电子文件管理系统，以自主知识产权的软件产品带动公司行业应用的深入拓展。在智能交通产品领域，公司研发的高速公路动态称重、隧道及广场等照明节能产品，先后在天津、河南、湖北、四川、山西等区域市场大规模应用，对高速公路超载治理及节能降耗起到了积极的促进作用。
在增值分销领域，公司根据分销行业的特点优化了产品线；加强了内部审批、行政管理和代理商网上订单等环节的信息化建设，提高了运营效率；公司借力电子商务手段，OK笔记本网上专营店年内顺利上线。在《计算机世界报》发起的中国IT分销商十强评选中，紫光数码有限公司以在分销行业的知名度、营业额、市场覆盖能力、分销职能履行能力、渠道管理能力、服务的领先性和创新性、下游渠道及用户口碑等方面良好的表现排名位居第四。
根据大科技发展战略，公司在科技经营、科技投资和科技支撑等方面的工作进展顺利。公司与美国上市公司ARC公司共同投资的北京紫光图文系统有限公司，正在积极进行公司设立的申报，将以此进入国内图文服务市场。公司在无锡成立了紫光软件（无锡）集团有限公司，将软件和系统集成业务的总部基地战略转移至“太湖硅谷”地区，使公司的品牌、技术优势与无锡的高新技术产业优势紧密结合，将进一步提升公司软件产品和应用系统解决方案提供商的实力。公司控股的紫光捷通科技股份有限公司在今年顺利完成了股份制改造，为智能交通领域业务的发展提供了良好的机制保障。紫光捷通在《商务周刊》主办的“2007中国100家快公司”评选活动中入选“快速成长企业”。今年紫光捷通又陆续中标湖北十漫、许毫高速、浙江黄衢南等高速公路机电项目和北京地区部分轨道交通系统集成项目，高速公路维护服务业务也取得了有效的进展。
2007年，在品牌中国产业联盟、中国企业家杂志社等单位联合主办的“品牌中国总评榜”活动中，紫光荣获品牌中国金谱奖－中国信息技术行业年度十佳品牌。另外，在北京市工业促进局对市级企业技术中心的年度评价和认定中，公司被评为北京市优秀企业技术中心。
2、报告期内，公司向前五名供应商采购金额合计为 2,660,324,487.20 元，占年度采购总额的68.94%；公司向前五名客户销售额合计为356,351,783.61元，占公司销售总额的8.7%。
3、报告期资产构成状况
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（1）总资产增加主要是无形资产增加所致。
（2）应收帐款比2006年减少的主要原因是期末货款回收较快。
（3）长期股权投资比2006年减少主要是紫光通讯科技有限公司转让对北京金洪恩电脑有限公司、天津紫光海泰科技有限公司股权所致。
（4）在建工程增加主要是公司南方产业化基地项目开始实施所致。
（5）无形资产增加主要是紫光通讯科技有限公司控股子公司紫光新源科技有限公司增加购买矿山采矿权所致。
（6）短期借款比2006年末增长主要是业务量增长及偿还到期票据所致。
4、报告期销售费用、管理费用、财务费用和所得税状况
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（1）管理费用增加主要是无形资产摊销增加所致。
（2）财务费用比上年同期增长主要是银行贷款利率提高以及借款增加所致。
（3）所得税增加主要是本公司2007年合并紫光新源科技有限公司所致。
5、报告期现金流量状况
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（1）经营活动产生的现金流量净额减少主要是本期减少票据付款的结算方式所致。
（2）筹资活动产生的现金流量净额增加主要是银行借款增加所致。
6、公司主要参控股公司的经营情况及业绩
（1）紫光通讯科技有限公司：本公司持有其81.78%的股权。该公司主要从事通讯终端设备的技术开发和相关产品销售。截至2007年末，该公司注册资本为16,000万元，总资产为636,946,071.45元，净资产 216,785,067.21元；2007年度实现净利润 3,854,054.41元。
（2）紫光捷通科技股份有限公司：本公司持有其65%的股权。该公司主要从事智能交通领域内相关技术的开发、产品生产和销售、工程承接及相关运营。截至2007年末，该公司注册资本为5,000万元，总资产为 158,378,905.80元，净资产75,920,991.13元；2007年度实现净利润24,888,532.07元。
（下转A39版）
| 股票简称 | 紫光股份 |
| 股票代码 | 000938 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 北京市海淀区清华大学紫光大楼 |
| 邮政编码 | 100084 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.thunis.com |
| 电子信箱 | thunis@thunis.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓 名 | 齐 联 | 张 蔚 |
| 联系地址 | 北京市海淀区清华大学紫光大楼 | 北京市海淀区清华大学紫光大楼 |
| 电 话 | （010）62770008 | （010）62770008 |
| 传 真 | （010）62770880 | （010）62770880 |
| 电子信箱 | qilian@thunis.com | zw@thunis.com |
| 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减（调整后） | 2005年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | |||
| 营业收入 | 4,094,322,719.52 | 3,501,902,068.18 | 3,520,377,266.29 | 16.30% | 3,394,856,007.94 | 3,412,930,799.39 |
| 利润总额 | 29,898,226.63 | 28,104,927.98 | 27,388,573.05 | 9.16% | -21,241,372.28 | -21,977,564.93 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 15,003,621.10 | 10,746,153.09 | 11,280,119.19 | 33.01% | -32,175,835.70 | -32,912,028.35 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 8,126,216.80 | 4,810,443.87 | 5,344,409.97 | 52.05% | -35,714,957.09 | -36,451,149.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 97,690,562.97 | 224,690,205.95 | 224,837,148.58 | -56.55% | 40,641,459.31 | 40,641,459.31 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减（调整后） | 2005年末 | |||
| 调整前 | 调整前 | 调整前 | 调整后 | |||
| 总资产 | 1,952,936,385.83 | 1,758,790,673.73 | 1,783,094,607.63 | 9.53% | 1,630,956,497.99 | 1,644,943,499.18 |
| 所有者权益（或股东权益） | 653,811,118.54 | 620,903,527.21 | 638,973,260.17 | 2.32% | 613,363,281.70 | 632,250,054.59 |
| 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减（调整后） | 2005年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | |||
| 基本每股收益 | 0.073 | 0.052 | 0.055 | 33.01% | -0.156 | - 0.160 |
| 稀释每股收益 | 0.073 | 0.052 | 0.055 | 33.01% | -0.156 | - 0.160 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.039 | 0.023 | 0.026 | 52.05% | - 0.173 | -0.177 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 2.29% | 1.73% | 1.77% | 0.53% | -5.25% | -5.21% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.32% | 1.74% | 1.77% | 0.55% | -5.10% | -5.06% |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 1.24% | 0.77% | 0.84% | 0.41% | -5.82% | -5.77% |
| 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） | 1.26% | 0.78% | 0.84% | 0.42% | -5.63% | -5.58% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.474 | 1.090 | 1.091 | -56.55% | 0.197 | 0.197 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减（调整后） | 2005年末 | |||
| 调整前 | 调整前 | 调整前 | 调整后 | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 3.173 | 3.013 | 3.101 | 2.32% | 2.976 | 3.068 |
| 项 目 | 金额（元） |
| （一）非流动资产处置损益 | 8,155,058.42 |
| （二）收取的资金占用费 | 388,155.00 |
| （三）除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -263,617.17 |
| （四）中国证监会认定的其他非经常性损益项目 | -78,653.01 |
| 合计 | 8,200,943.24 |
| 减：所得税 | 550,978.49 |
| 扣除的非经常性损益净额 | 7,649,964.75 |
| 项目 | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | ||
| 一、有限售条件股份 | 110,087,500 | 53.42% | -31,518,704 | -31,518,704 | 78,568,796 | 38.13% | ||||
| 1、国家持股 | ||||||||||
| 2、国有法人持股 | 110,080,000 | 53.42% | -31,516,829 | -31,516,829 | 78,563,171 | 38.12% | ||||
| 3、其他内资持股 | 7,500 | -1,875 | -1,875 | 5,625 | ||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | ||||||||||
| 境内自然人（高管）持股 | 7,500 | -1,875 | -1,875 | 5,625 | ||||||
| 4、外资持股 | ||||||||||
| 其中：境外法人持股 | ||||||||||
| 境外自然人持股 | ||||||||||
| 二、无限售条件股份 | 95,992,500 | 46.58% | +31,518,704 | +31,518,704 | 127,511,204 | 61.87% | ||||
| 1、人民币普通股 | 95,992,500 | 46.58% | +31,518,704 | +31,518,704 | 127,511,204 | 61.87% | ||||
| 2、境内上市的外资股 | ||||||||||
| 3、境外上市的外资股 | ||||||||||
| 4、其他 | ||||||||||
| 三、股份总数 | 206,080,000 | 100% | 0 | 0 | 206,080,000 | 100% | ||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除 限售股数 | 本年增加 限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 清华控股有限公司 | 67,059,546 | 10,304,000 | -- | 56,755,546 | 股改承诺限售 | 2007年3月8日 |
| 紫光集团有限公司 | 32,111,625 | 10,304,000 | -- | 21,807,625 | 股改承诺限售 | 2007年3月8日 |
| 中国北方工业公司 | 4,958,559 | 4,958,559 | -- | 0 | 股改承诺限售 | 2007年3月8日 |
| 中国电子器件工业总公司 | 3,347,027 | 3,347,027 | -- | 0 | 股改承诺限售 | 2007年3月8日 |
| 中国钢研科技集团公司 | 1,983,423 | 1,983,423 | -- | 0 | 股改承诺限售 | 2007年3月8日 |
| 北京市密云县工业开发区总公司 | 619,820 | 619,820 | -- | 0 | 股改承诺限售 | 2007年3月8日 |
| 王依群 | 7,500 | 1,875 | -- | 5,625 | 高管持股 | 依据高管持股变动的相关规定予以解冻 |
| 合计 | 110,087,500 | 31,518,704 | 78,568,796 |
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 可上市 流通时间 | 新增可上市交易股份数量 | 承诺的限售条件 |
| 1 | 清华控股有限公司 | 67,059,546 | 2007年3月8日 | 10,304,000 | 持有的原非流通股股份，自改革方案实施之日起在12个月内不通过深圳证券交易所上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。 |
| 2008年3月10日 | 10,304,000 | ||||
| 2009年3月9日 | 46,451,546 | ||||
| 2 | 紫光集团有限公司 | 32,111,625 | 2007年3月8日 | 10,304,000 | 持有的原非流通股股份，自改革方案实施之日起在12个月内不通过深圳证券交易所上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。 |
| 2008年3月10日 | 10,304,000 | ||||
| 2009年3月9日 | 11,503,625 |
| 股东总数 | 46,110户 | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股总数（股） | 持有有限售条件股份数量（股） | 质押或冻结的股份数量（股） | |||
| 清华控股有限公司 | 国有法人股东 | 31.65% | 65,215,546 | 56,755,546 | 0 | |||
| 紫光集团有限公司 | 国有法人股东 | 11.32% | 23,332,625 | 21,807,625 | 9,200,000 | |||
| 中国钢研科技集团公司 | 国有法人股东 | 0.96% | 1,983,423 | 0 | 0 | |||
| 中国电子器件工业总公司 | 国有法人股东 | 0.49% | 1,000,000 | 0 | 0 | |||
| 定南国际饭店 | 其他 | 0.39% | 800,000 | 0 | 0 | |||
| 邓涛 | 其他 | 0.15% | 317,400 | 0 | 0 | |||
| 田秀玉 | 其他 | 0.14% | 290,600 | 0 | 0 | |||
| 宋华亮 | 其他 | 0.14% | 286,800 | 0 | 0 | |||
| 黄正军 | 其他 | 0.11% | 228,306 | 0 | 0 | |||
| 虞明兴 | 其他 | 0.10% | 209,430 | 0 | 0 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量（股） | 股份种类 | ||||||
| 清华控股有限公司 | 8,460,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国钢研科技集团公司 | 1,983,423 | 人民币普通股 | ||||||
| 紫光集团有限公司 | 1,525,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国电子器件工业总公司 | 1,000,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 定南国际饭店 | 800,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 邓涛 | 317,400 | 人民币普通股 | ||||||
| 田秀玉 | 290,600 | 人民币普通股 | ||||||
| 宋华亮 | 286,800 | 人民币普通股 | ||||||
| 黄正军 | 228,306 | 人民币普通股 | ||||||
| 虞明兴 | 209,430 | 人民币普通股 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 清华控股有限公司和紫光集团有限公司为持有本公司5%以上股份的股东。清华控股有限公司是紫光集团有限公司的控股股东，除此之外其余股东为持有本公司无限售条件股份的股东，本公司对其之间的关联关系及是否属于一致行动人情况不详。 | |||||||
| 清华控股有限公司为本公司的控股股东和实际控制人。清华控股有限公司原为北京清华大学企业集团，2003年9月改制为由清华大学出资设立的国有独资有限责任公司，并更名为清华控股有限公司。清华控股有限公司成立于1992年8月26日，法定代表人：宋军，注册资本20亿元，是清华大学科技企业投融资、科技开发、成果转化、高新技术企业孵化、对外贸易及经济技术合作交流等重大经营活动的决策和管理中心，经营范围为资产管理；资产受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；医疗器械经营；机械设备、电子产品等的销售；进出口业务。 |
| 姓 名 | 职 务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初 持股数（股） | 年末 持股数（股） | 变动 原因 | 从公司领取报酬总额（万元） | 是否在股东单位或其他关联单位领取 |
| 徐井宏 | 董事长 | 男 | 44 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 是 |
| 马二恩 | 董事 | 女 | 60 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 是 |
| 李志强 | 董事、总裁 | 男 | 45 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 32 | 否 |
| 齐 联 | 董事、党总支书记、副总裁、董事会秘书 | 男 | 40 | 2007.5－2008.4 | 0 | 0 | -- | 28 | 否 |
| 周绍朋 | 独立董事 | 男 | 61 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 6 | 否 |
| 孟 焰 | 独立董事 | 男 | 52 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 6 | 否 |
| 查 扬 | 独立董事 | 男 | 43 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 6 | 否 |
| 朱武祥 | 监事会 主席 | 男 | 42 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 否 |
| 涂孙红 | 监事 | 女 | 41 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 是 |
| 齐晓红 | 监事 | 女 | 40 | 2007.2－2008.4 | 0 | 0 | -- | 7.3 | 否 |
| 裴 嵩 | 副总裁 | 男 | 51 | 2005.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 26 | 否 |
| 王依群 | 副总裁 | 男 | 40 | 2005.4－2008.4 | 7,500 | 5,625 | 注1 | 23.7 | 否 |
| 李中祥 | 副总裁 财务总监 | 男 | 41 | 2007.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 24 | 否 |
| 郭京蓉 | 副总裁 | 女 | 43 | 2007.4－2008.4 | 0 | 0 | -- | 24 | 否 |
| 合 计 | 7,500 | 5,625 | 197.4 |
| 项目 | 2007年 | 2006年 | 比例增减变化 | ||
| 金额（元） | 比例 | 金额（元） | 比例 | ||
| 应收帐款 | 283,375,804.73 | 14.51% | 434,122,662.82 | 24.35% | -9.84% |
| 长期股权投资 | 203,519,973.31 | 10.42% | 263,217,351.52 | 14.76% | -4.34% |
| 在建工程 | 27,023,833.51 | 1.38% | 14,621,246.91 | 0.82% | 0.56% |
| 无形资产 | 434,738,501.90 | 22.26% | 235,389,892.34 | 13.20% | 9.06% |
| 短期借款 | 226,000,000.00 | 11.57% | 40,000,000.00 | 2.24% | 9.33% |
| 总资产 | 1,952,936,385.83 | 100.00% | 1,783,094,607.63 | 100.00% | |
| 项目 | 2007年（元） | 2006年（元） | 增减变化 |
| 销售费用 | 103,027,665.93 | 121,287,929.03 | -15.06% |
| 管理费用 | 81,164,603.75 | 45,092,807.79 | 79.99% |
| 财务费用 | 40,587,656.28 | 35,977,796.72 | 12.81% |
| 所得税 | 7,599,928.31 | 4,592,755.46 | 65.48% |
| 项目 | 2007年（元） | 2006年（元） | 增减变化 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 97,690,562.97 | 224,837,148.58 | -56.55% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -192,504,674.31 | -236,617,960.38 | -18.64% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 180,439,033.97 | 33,749,370.79 | 434.64% |