为贯彻落实《证券法》的相关规定，按照中国证监会对证券行业实施客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）工作的具体部署和要求，为充分保障投资者利益，保证客户证券交易、资金进出的正常运行，将自２００８年４月２３日起，对由东海证券有限责任公司（以下简称“东海证券”）托管的原焦作市信托投资公司（以下简称“焦作信托”）所属证券营业部实施第三方存管业务，现将相关事项公告如下：
一、“第三方存管”是为了贯彻落实《证券法》和中国证监会的监管要求而在证券全行业限时实施的一项客户交易结算资金管理制度。第三方存管以每个客户名义在存管银行单独立户管理为基础，通过集中式银证转账以及银证渠道查询、银行监督机制等手段，保证客户资金安全。第三方存管实施后，客户资金存取更安全、更便捷，但资金存取只能通过客户的银行账户进行。
二、推行“第三方存管”制度，主要是为了从制度上避免券商挪用客户证券交易结算资金，达到防范行业风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。
三、自２００８年４月２３日起，原焦作信托所属证券营业部将按照中国证监会统一规范要求，依法合规由东海证券有限责任公司与多家银行合作开展第三方存管业务。客户可以根据自己的意愿自主选择一家与东海证券合作的存管银行，签署第三方存管协议，开通第三方存管业务，并通过银证转账方式在存管银行办理资金存取，证券交易操作方式保持不变。
四、客户交易结算资金实施第三方存管的前提是：客户账户真实、准确、完整且资产权属清晰。持有不合格账户的客户应根据３月２１日刊登于《上海证券报》、《证券时报》、３月２８日刊登于《焦作日报》的《焦作信托所属证券营业部账户规范公告》办理账户规范手续后，方可开通第三方存管。
五、在保障投资者交易正常进行的前提下，我公司将采取新客户先行上线、合格账户批量移行及逐户上线的方式，多家银行共同稳步推进。具体上线银行、客户批量移行时间及具体要求请以后续公告为准。
六、实施第三方存管以《证券法》为法律依据，是一项法定的义务。所有客户均须尽快至开户营业部办理第三方存管的相关手续，否则其资金存取、证券交易将受到限制，其中休眠账户、不合格账户的资金存取、买入等已受限制，不合格账户自２００８年５月１２日起将由中国证券登记结算有限责任公司进行另库存放，沪深交易所作集中中止交易处理。
七、自２００８年４月２３日起，营业部正式实施客户交易结算资金存管方式的“新老划断”，即所有新开户客户的证券交易结算资金直接进入第三方存管系统，凡在营业部新开资金账户的客户（以下简称“新客户”）必须选择存管银行并办理相关签约手续。以前已开立过资金账户的客户，也应尽快选择存管银行并到营业部办理签约手续，具体办理流程为：
（一）个人客户
１、至营业部办理证券资金账户的开户手续（新客户）。
２、出示本人有效身份证件、沪深证券账户卡。
３、填写《东海证券客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表》，签署《东海证券客户交易结算资金银行存管协议书》，根据存管银行的相关手续办理指定存管银行（简称“签约”）手续。
４、至存管银行营业网点办理“签约”银行确认手续。
（二）机构客户
１、提供以下材料：
①企业法人营业执照、注册登记证书或组织机构代码证及复印件，只提供复印件的，复印件上应加盖法人公章并注明与原件一致；
②法定代表人身份证明书与法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；
③法定代表人有效身份证复印件；
④经办人有效身份证及复印件。
２、经办人填写《东海证券客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表》，签署《东海证券银行客户交易结算资金银行存管协议书》，办理预指定存管银行手续。
３、至存管银行营业网点办理“签约”银行确认手续。
八、客户指定存管银行后，营业部柜台将不再为其提供资金存取服务，客户账户之前与商业银行建立的银证转账对应关系随之相应取消，客户所有的资金存取只能通过营业部与存管银行第三方存管系统的银证转账方式完成。
九、存管关系建立后机构客户可通过存管银行提供的渠道办理资金划转（具体方式咨询各存管银行）。个人客户可以通过以下途径办理资金存取银证转账：
１、通过营业部提供的电话委托、网上交易、钱龙自助委托等渠道完成资金银证转账操作（具体渠道请咨询各营业网点，客户需事先开通相关的委托方式）。
２、通过存管银行的营业网点柜台、电话银行和网上银行完成资金银证转账操作（具体渠道请咨询各营业网点，客户需事先办理相应的开通手续）。
十、有关第三方存管的相关情况，投资者可垂询开户营业网点，或登录东海证券网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）、焦信理财网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｚ１５８．ｃｏｍ）查询。
特此公告。
附：焦作信托所属证券营业部地址及咨询电话：
一、焦作市营业部
焦作市建设西路物贸大厦二楼 咨询电话：０３９１－３６８１１１１
焦作市东二环路１号 咨询电话 ０３９１－３９２７３２０
二、焦作市信托投资公司上海大连西路营业部
上海市虹口区大连西路２５０弄２８号 咨询电话：０２１－６５５２４８９１ ５５５４０３８２
东海证券有限责任公司托管组
２００８年４月２２日