为切实保护投资者的合法权益,根据现行法律、行政法规及证券监管机关、证券登记结算机构的有关规定,东海证券有限责任公司(以下简称"我公司")现就剩余不合格账户"另库存放、中止交易"的相关事项再次公告如下:
一、不合格账户的界定
合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户,具体可分为:资料不规范、身份不对应、身份虚假、代理关系不规范等。
二、不合格账户规范措施
1、我公司已分别于2007年4月6日、7月26日、8月10日、9月28日、2008年1月9日、1月31日、2月5日、2月23日、3月5日在《上海证券报》、《中国证券报》等中国证监会指定的媒体刊登了有关公告,提醒相关投资者尽快至我公司开户营业部办理账户规范手续,但至今仍有部分投资者未能及时前来办理。对未完成规范手续的不合格账户,我公司已按监管部门规定,自2007年7月25日起,分批次采取了限制转托管和撤销指定、限制存取款、限制买入、限制非现场交易等措施;并于2008年3月12日起,按照中国证监会、中登公司要求,在我公司集中交易系统中作另库存放、中止交易处理。
2、投资者申请恢复账户交易功能的,须携带相关身份证明文件、证券账户卡原件及其它须提供的法律确权文书,至我公司开户营业网点办理账户规范手续。规范为合格账户的,我公司将取消限制性措施,恢复交易功能。
3、剩余不合格账户在2008年4月30日前未能规范为合格账户的,我公司将根据中登公司的要求和安排,将该部分不合格账户报送至中登公司作拟“另库存放、中止交易”处理。
4、2008年5月11日起,中登公司将对已申报集中中止交易的剩余不合格账户在登记结算系统作集中中止交易处理,并同时发送给证券交易所作集中中止交易安排。
5、2008年5月12日至2008年7月31日期间,不合格账户持有人办理账户规范手续的,须本人持有效身份证明文件、证券账户卡原件及其它须提供的法律确权文书后,经开户营业部确认并向中登公司申请,撤销其证券账户的另库存放、中止交易处理后,方可恢复其交易功能。
6、2008年8月1日起,不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户,应严格按照国家有关规定,履行法定程序,凭有效的法律文书等证明文件,在开户营业部办理相关手续并报当地证监局备案后,由投资者本人持书面申请资料到中登公司办理(上海分公司地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦;深圳分公司地址:深圳市深南中路1093号中信大厦)。
有以下情形之一的,投资者可直接到开户营业部柜台办理,经我公司审核同意后,由我公司代为向登记结算公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制手续:①因证券公司过错造成投资者资料不规范的;②投资者不合格A 股账户仅持有长期停牌股份、限售股份等证券的;③登记结算公司认可的其他情形。
三、因投资者未按我公司公告要求及时办理账户规范手续而引起的一切后果,由投资者自行承担。
四、不合格账户的规范清理是落实国家有关法律法规的要求,也是为了更好地保护投资者权益,由此给您带来的不便敬请理解并给予支持、配合。
五、监管部门及各相关机构下发的通知与本公告内容相关,投资者可登陆相关部门官方网站进行查询。
六、我公司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容,如您对上述公告事宜存有疑问,敬请垂询开户营业网点。
特此公告。
东海证券有限责任公司
2008年4月23日