1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

1.3

未出席董事姓名	未出席会议原因	受托人姓名
高宝祥	因公务原因	宋尚龙

1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.5 公司负责人矫正中先生、主管会计工作负责人何俊岩先生及会计机构负责人杨浩生先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：（人民币）元

	本报告期末	上年度期末	增减变动（％）
总资产	11,582,443,162.26	13,410,393,789.66	-13.63%
所有者权益（或股东权益）	2,255,389,918.09	2,138,309,971.76	5.48%
每股净资产	3.88	3.68	5.43%
	本报告期	上年同期	增减变动（％）
净利润	179,258,428.55	230,849,153.08	-22.35%
经营活动产生的现金流量净额	-1,642,529,185.87	3,069,473,621.31	-153.51%
每股经营活动产生的现金流量净额	-2.83	7.33	-138.61%
基本每股收益	0.31	0.55	-43.64%
稀释每股收益	0.31	0.55	-43.64%
净资产收益率	7.95%	10.80%	-2.85%
扣除非经常性损益后的净资产收益率	7.94%	10.80%	-2.86%

非经常性损益项目

单位：（人民币）元

非经常性损益项目	年初至报告期期末金额
税收奖励	745,505.00
对外捐款	-210,000.00
非流动资产处置损益	-222,573.12
其他营业外收支净额	-20,744.72
合计	292,187.16

注：本报告中所有上年同期数据均为东北证券有限责任公司上年同期数据。

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数	54,900
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
郭玉兰	1,334,841	人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金	1,158,490	人民币普通股
刘先英	1,064,248	人民币普通股
刘永合	1,036,711	人民币普通股
广州冠盛企业集团有限公司	844,568	人民币普通股
张立伟	816,101	人民币普通股
上海裕信民投资有限公司	811,000	人民币普通股
刘同银	717,245	人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金	670,891	人民币普通股
佳木斯凯华投资管理有限公司	584,642	人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

经营活动产生的现金流量净额、每股经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比有所下降，主要原因为报告期公司客户交易结算资金减少所致；基本每股收益及稀释每股收益较上年同期相比有所下降，主要原因是报告期公司净利润受到证券市场调整的影响，同时，公司在计算上年同期每股收益时，股本按418,763,367股计算，不包含吸收合并后增加的股份，计算本期每股收益时，股本按581,193,135股计算，股本的变化致使每股收益下降的比率大于净利润下降的比率。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

承诺情况：

1、在公司股权分置改革过程中，持有公司5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的公司股份。

2、东北证券有限责任公司承诺，在完成与锦州六陆的吸收合并起六个月内，完成需要办理登记过户手续方能转移所有权的资产的登记过户手续。

承诺履行情况：

1、持有公司5%以上的股东无转让公司股份的情况。

2、东北证券有限责任公司需完成登记过户手续方能完成所有权转移的资产包括房产和车辆，目前公司车辆已经完成了更名过户手续，公司房产的更名过户已经向相关部门提交了申请更名的报告，更名工作正在办理中。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

序号	证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额（元）	持有数量	期末账面值	占期末证券总投资比例 （%）	报告期损益
1	股票	600900	长江电力	48,753,933.46	2,700,000	37,935,000.00	6.14%	-14,669,800.00
2	股票	600251	冠农股份	45,048,540.47	2,860,000	173,258,800.00	28.06%	73,882,490.41
3	股票	000898	鞍钢股份	30,126,507.59	1,030,000	19,982,000.00	3.24%	-10,144,507.59
4	股票	000602	金马集团	24,863,841.49	657,881	28,946,764.00	4.69%	4,082,922.51
5	股票	601939	建设银行	19,615,688.40	3,041,192	20,710,517.52	3.35%	-9,245,223.68
6	股票	000338	潍柴动力	18,291,624.07	200,122	12,805,806.78	2.07%	-4,573,956.42
7	股票	601328	交通银行	15,448,836.80	1,000,000	9,990,000.00	1.62%	-5,458,836.80
8	股票	600011	华能国际	14,612,115.20	1,000,000	9,060,000.00	1.47%	-5,770,000.00
9	股票	000759	武汉中百	14,579,409.36	1,120,000	15,612,800.00	2.53%	-3,569,475.20
10	股票	000858	五粮液	13,977,203.32	350,000	8,470,000.00	1.37%	-5,507,203.32
期末持有的其他证券投资				312,153,038.27	-	280,793,272.91	45.47%	-61,497,738.76
报告期已出售证券投资损益				-	-	-	-	40,399,116.65
合计				557,470,738.43	-	617,564,961.21	100%	-2,072,212.20

3.5.2 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动
600893	S吉生化	5,999,380.00	1.34%	8,075,890.90	-	-
合计		5,999,380.00	-	8,075,890.90	-	-

3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2008年01月14日	公司	实地调研	天相投资分析师	公司营业部分布、新设营业部进展情况、保荐代表人数量、参控股公司情况等内容。
2008年01月23日	公司	电话沟通	投资者	公司非公开发行股票方案涉及的内容
2008年01月25日	公司	电话沟通	投资者	公司营业部分布、保荐代表人数量及非公开发行股票方案涉及的内容
2008年03月13日	公司	电话沟通	投资者	公司2007年年度报告涉及的内容
2008年03月21日	公司	电话沟通	投资者	公司2007年年度报告涉及的收益状况、利润分配情况及非公开发行股票方案涉及的内容

股票代码：000686         股票简称：东北证券         公告编号：2008-13

东北证券股份有限公司

第六届董事会

第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司第六届董事会第三次会议于2008年4月22日在公司会议室召开，本次会议应出席董事11人，实际出席董事10人，有1名董事委托出席。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：

一、审议通过了东北证券股份有限公司《2008年第一季度报告全文》及正文的议案；

表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过了《关于聘请刘积斌先生为东北证券股份有限公司独立董事的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议；

表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

三、审议通过了《关于聘请曹和平先生为东北证券股份有限公司独立董事的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议；

表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

四、审议通过了《关于调整公司董事、监事津贴的议案》；

调整后的董事津贴为每人每月10000元人民币（含税），监事津贴为每人每月6000元人民币（含税）。

表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需经公司2008年第二次临时股东大会审议。

五、审议通过了《关于东北证券股份有限公司从事为期货公司提供中间介绍业务的议案》；

表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

六、审议通过了《关于召开东北证券股份有限公司2008年第二次临时股东大会的议案》。

定于2008年5月9日上午9点召开公司2008年第二次临时股东大会，审议上述二、三、四议案。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二OO八年四月二十二日

股票代码：000686         股票简称：东北证券            编号：2008-15

东北证券股份有限公司

关于召开2008年

第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会第三次会议决议，公司定于2008年5月9日召开公司2008年第二次临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

1．会议召开时间：2008年5月9日（星期五）上午9点整。

2．会议召开地点：东北证券股份有限公司13楼会议室

3．本次股东大会的召集人：公司董事会

4．会议召开方式：现场记名投票表决方式

5．会议股权登记日：2008年5月5日

二、会议审议事项

1．审议《关于聘请刘积斌先生和曹和平先生为公司独立董事的议案》（采取累积投票制）；

2．审议《关于调整公司董事、监事津贴的议案》。

以上议案刊登于2008年4月24日的中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网。

三、会议出席对象

1．截止2008年5月5日（星期一）下午交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东或其授权代理人；股东委托的代理人不必是公司的股东；

2．本公司董事、监事、高级管理人员；

3．本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

四、会议登记

1．登记方法

（1）自然人股东持本人有效身份证件原件、股东账户卡；

（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股票账户卡；

（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。

2．登记时间

2008年5月6日

上午8：30—11：30 下午1：00—4：30

3．登记地点

长春市自由大路1138号东北证券大厦11楼证券部

邮政编码：130021

联系电话：0431-85096806

传真：0431-85096816

五、其他事项

与会股东交通、食宿费用自理

特此公告

东北证券股份有限公司董事会

二OO八年四月二十二日

附件

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司2008年第二次临时股东大会，并按照本人意见代理行使表决权。如无意见，则代理人可自行决定对如下议案的表决内容：

表一：《关于聘请刘积斌先生和曹和平先生为公司独立董事的议案》；

候选人姓名	表决票数
刘积斌
曹和平

表二：《关于调整公司董事、监事津贴的议案》

议案	表决意见
	同意	反对	弃权
《关于调整公司董事、监事津贴的议案》

股东名称：

股东账号：

持股数：

法定代表人或委托人（签名）：

被委托人（签名）：

身份证号码：

委托日期：

附注：

1. 表一的填写说明：

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《东北证券股份有限公司章程》及其他相关规定，本次独立董事的选举采取累积投票制。表决方法如下：

（1）股东所拥有的每一股份，有与应选出独立董事人数相同的表决票数，即股东在选举独立董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份数乘以2。

（2）股东既可以将拥有的表决票集中投向其中一人，也可以分散投向两人。但股东累计投出的票数不得超过其所有拥有的总表决票数，否则视为弃权。

（3）若对该议案行使弃权票，不用在表格内填写任何内容。

2．表二的填写说明：

如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格内填“√”；如欲投票反对议案，请在反对栏相应空格填“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏相应空格填“√”。

3．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。

东北证券股份有限公司

独立董事提名人声明

吉林省信托投资有限责任公司现就提名刘积斌为东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与东北证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：

一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

二、符合东北证券股份有限公司章程规定的任职条件；

三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：

1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在东北证券股份有限公司及其附属企业任职；

2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有东北证券股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是东北证券股份有限公司前十名股东；

3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有东北证券股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在东北证券股份有限公司前五名股东单位任职；

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；

5、被提名人不是为东北证券股份有限公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

四、包括东北证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

五、提名人按照《独立董事备案办法》第三条的规定，对被提名人的以下情况进行了逐一核实：

（一）被提名人此前未任职任何公司独立董事，故不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情况；

（二）被提名人此前未任职任何公司独立董事，故不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情况；

（三）被提名人最近三年不存在受到中国证监会行政处罚的情况；

（四）被提名人最近三年不存在受到证券交易所公开谴责或通报批评的情况；

（五）被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任重要职务的情况；

（六）被提名人不存在年龄超过７０岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情况；

（七）被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

提名人：吉林省信托投资有限责任公司

二OO八年四月二十二日

东北证券股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人刘积斌，作为东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与东北证券股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；

三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；

五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；

八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；

九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

另外，包括东北证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。

声明人：刘积斌

二OO八年四月二十二日

刘积斌先生个人简历

刘积斌，男，汉族，1938年12月出生，中共党员，北京航空学院工程经济专业本科毕业，高级工程师。

工作履历：

1962年10月—1984年10月 沈阳飞机公司主管工程师、生产科长、副总经理

1984年10月—1988年6月    航空工业部副部长

1988年6月—1998年3月     财政部副部长、常务副部长

1998年3月—2003年3月     国防科工委主任

2003年3月—2008年3月    全国人大常委委员、财经委副主任委员、预算工作委员会主任

教育履历：

1954年7月—1957年7月    辽宁省丹东第二高中毕业

1957年9月—1962年9月    北京航空学院工程经济专业本科毕业

刘积斌先生与东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）或公司的控股股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

东北证券股份有限公司

独立董事提名人声明

提名人吉林亚泰（集团）股份有限公司现就提名曹和平为东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与东北证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：

一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

二、符合东北证券股份有限公司章程规定的任职条件；

三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：

1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在东北证券股份有限公司及其附属企业任职；

2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东；

3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；

5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

四、包括东北证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

五、提名人按照《独立董事备案办法》第三条的规定，对被提名人的以下情况进行了逐一核实：

（一）被提名人此前未任职任何公司独立董事，故不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情况；

（二）被提名人此前未任职任何公司独立董事，故不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情况；

（三）被提名人最近三年不存在受到中国证监会行政处罚的情况；

（四）被提名人最近三年不存在受到证券交易所公开谴责或通报批评的情况；

（五）被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任重要职务的情况；

（六）被提名人年龄未超过７０岁，不存在同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情况；

（七）被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

提名人：吉林亚泰（集团）股份有限公司

二OO八年四月二十二日

东北证券股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人曹和平，作为东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与东北证券股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；

三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；

五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；

八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；

九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

另外，包括东北证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。

声明人：曹和平

二OO八年四月二十二日

曹和平先生简历

曹和平，男，汉族，1956年1月出生，中共党员，吉林大学历史学硕士学位，高级经济师、高级政工师。

工作履历：

1974年9月—1981年12月 长春市百货公司东大桥商店干事、副股长

1982年1月—1984年10月 长春市百货公司组织部干事、副部长

1984年11月—1992年2月 长春市汽车城百货大楼总经理、党委书记

1992年3月—1996年5月 长春市汽车城百货股份有限公司董事长、党委书记、总经理

1996年6月—2001年3月 长春欧亚集团股份有限公司董事长、总经理、党委书记

2001年4月至今         长春欧亚集团股份有限公司董事长、党委书记

教育履历：

1992年8月—1995年7月    吉林工业大学财务管理专业成人高等教育本科毕业

1995年12月—1997年12月 吉林大学历史学系 硕士学位

曹和平先生与东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）或公司的控股股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　东北证券股份有限公司

　　证券代码：000686                         证券简称：东北证券                        公告编号：2008-014

　　2008年第一季度报告