2007年度报告摘要

§1 重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

本年度报告经公司第五届董事会第二十次会议审议通过。会议应参会董事9人，实际参会董事8人，委托授权1人，王霞董事书面授权委托陈有钧董事代为行使表决权。

没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告摘要内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

本公司年度财务报告已经天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。

本公司董事长汤世生先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经理张延强先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1主要会计数据

单位：元

■

3.2主要财务指标

单位：元

■

非经营性损益项目

√适用 □不适用

单位：元

■

采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元

■

3.3 境内外会计准则差异

□适用 √不适用

3.4 净资产收益率和每股收益

■

3.5按证券公司年报编报准则要求披露的主要财务数据和业务数据

3.5.1 主要财务数据

单位：元

■

■

3.5.2 公司手续费收入分部报告

■

§4 股本变动及股东情况

4.1股份变动情况表

单位：股

■

注：境内自然人持股为公司高管持股，变动为公司离任高管人员持股解冻。

限售股份变动情况表

单位：股

■

(下转D82版)

股 票 简 称	宏源证券
股 票 代 码	000562
上 市 交 易 所	深圳证券交易所
注册地址	新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址（北京）	北京市海淀区西直门外北大街甲43号金运大厦B座
邮政编码（北京）	100044
办公地址（新疆）	新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
邮政编码（新疆）	830002
公司国际互联网网址	http://www.ehongyuan.com.cn
电 子 信 箱	hyzq@ehongyuan.com.cn
信息披露报纸名称	《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站	http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦公司董事会秘书处

	董事会秘书	证券事务代表
姓 名	高 涛	高丽娟
联系地址	新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
电 话	0991-2301870
传 真	0991-2301779
电子信箱	hyzq@ehongyuan.com.cn

项 目	2007年	2006年		本年比上年 增减％	2005年
		调整后	调整前
营业收入	4,435,140,101.43	743,496,322.22	591,009,141.11	496.52	229,486,302.53
利润总额	3,225,571,640.71	353,234,184.78	234,175,199.72	813.15	50,359,735.57
归属于上市公司股东的净利润	2,038,300,442.53	319,354,764.80	227,904,058.05	538.26	52,872,158.97
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	2,042,662,781.07	325,550,236.33	228,667,160.90	527.45	51,854,322.65
经营活动产生的现金流量净额	12,894,539,529.79	2,674,267,659.04	2,654,070,705.84	382.17	318,236,900.23
项 目	2007年末	2006年末		本年末比上年末 增减％	2005年末
		调整后	调整前
总资产	22,799,754,548.01	7,862,452,835.72	7,620,373,220.98	189.98	3,427,965,158.50
股东权益	5,998,519,345.51	3,670,409,044.36	3,518,814,569.45	63.43	736,927,226.38

项 目	2007年	2006年			本年比上年增减％	2005年
		调整后		调整前
基本每股收益	1.39	0.31		0.2202	348.39	0.0869
稀释每股收益	1.39	0.31		0.2202	348.39	0.0869
扣除非经常性损益后的基本每股收益	1.40	0.31		0.2209	351.61	0.0852
全面摊薄净资产收益率（%）	33.98	8.70		6.48	25.28	7.17
加权平均净资产收益率（%）	44.11	14.42		10.81	29.69	1.86
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）	34.05	8.87		6.50	25.18	7.04
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	44.18	14.68		10.85	29.50	1.82
每股经营活动产生的现金流量净额	8.825	1.830		1.816	382.24	0.523
项 目	2007年末	2006年末			本年末比上年末 增减％	2005年末
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的每股净资产	4.105	2.512	2.408		63.42	1.211

非经营性损益项目	金 额
营业外收入	702,950.82
营业外支出	7,213,903.86
上述非经常性损益对所得税的影响	-2,148,614.50
合    计	-4,362,338.54

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	249,301,837.19	531,641,941.65	282,340,104.46	141,986,100.77
可供出售金融资产	263,750,091.18	789,142,315.00	525,392,223.82	-
衍生金融负债	0	227,794,000.00	227,794,000.00	251,582,259.78
合 计	513,051,928.37	1,548,578,256.65	1,035,526,328.28	393,568,360.55

报告期利润	净资产收益率%		每股收益（元/股）
	全面摊薄	加权平均	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	33.98	44.11	1.39	1.39
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	34.05	44.18	1.40	1.40

项    目	合 并			母公司
	年末数	年初数	增减比例％	年末数	年初数	增减比例％
货币资金	12,268,994,275.85	3,556,531,274.96	244.97	12,102,094,399.36	3,532,636,024.45	242.58
结算备付金	6,457,213,242.95	3,080,049,548.45	109.65	6,457,213,242.95	3,080,049,548.45	109.65
交易性金融资产	531,641,941.65	249,301,837.19	113.25	524,003,263.80	236,894,444.07	121.20
衍生金融资产	--	--	--	--	--	--

可供出售金融资产	789,142,315.00	263,750,091.18	199.20	357,347,102.20	129,814,173.74	175.28
持有至到期投资	51,792,011.11	50,756,550.00	2.04	51,792,011.11	50,756,550.00	2.04
长期股权投资	6,534,356.70	5,684,356.70	14.95	307,634,231.67	195,014,768.00	57.75
资产总额	22,799,754,548.01	7,862,452,835.72	189.98	22,325,422,802.32	7,761,787,115.64	187.63
代理买卖证券款	14,828,210,438.42	3,759,644,973.42	294.40	14,828,210,438.42	3,759,644,973.42	294.40
交易性金融负债	--	--	--	--	--	--
衍生金融负债	227,794,000.00	--	--	227,794,000.00	--	--
负债总额	16,801,235,202.50	4,192,043,791.36	300.79	16,576,803,610.48	4,114,077,150.00	302.93
股本	1,461,204,166.00	1,461,204,166.00	0.00	1,461,204,166.00	1,461,204,166.00	0.00
未分配利润	1,557,873,036.01	249,549,015.38	524.28	1,616,740,381.36	303,116,507.89	433.37
手续费及佣金净收入	2,289,112,899.87	323,747,072.87	607.07	2,282,288,512.28	323,747,072.87	604.96
利息净收入	133,773,243.77	25,380,199.19	427.08	133,189,720.35	25,207,777.06	428.37
投资收益	1,531,588,540.55	223,644,210.69	584.83	1,514,655,089.18	220,597,449.87	586.61
公允价值变动收益	393,568,360.55	118,871,408.21	231.09	389,019,942.70	114,333,685.09	240.25
营业支出	1,203,057,507.68	381,015,165.01	215.75	1,108,672,687.87	322,759,275.12	243.50
利润总额	3,225,571,640.71	353,234,184.78	813.15	3,228,745,835.81	372,295,689.61	767.25
净利润	2,038,300,442.53	319,354,764.80	538.26	2,043,600,295.37	332,753,956.87	514.15

	本次变动前		本次变动增减（+.-）			本次变动后
	数量	比例%	其 他 （有限售条件股份上市）	小计		数量	比例%
一、有限售条件股份
1.国家持股
2.国有法人持股	1,090,495.907	74.630%	-143,720,557		-143,720,557	946,775,350	64.794
3.其他内资持股	50,741.469	3.473	-41,556,974		-41,556,974	9,184,495	0.628
其中：境内非国有法人持股	50,661.059	3.467	-41,513,459		-41,513,459	9,147,600	0.626
境内自然人持股	80,410	0.006	-43,515		-43,515	36,895	0.002
4.外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计	1,141,237,376	78.103%	-185,277,531		-185,277,531	955,959,845	65.422
二、无限售条件股份
1.人民币普通股	319,966,790	21.897%	185,277,531		185,277,531	505,244,321	34.577
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
无限售条件股份合计	319,966,790	21.897%	185,277,531		185,277,531	505,244,321	34.577
三、股份总数	1,461,204,166	100				1,461,204,166	100

股东名称	年初 限售股数	本年解除 限售股数	本年增加限售股数	年末 限售股数	限售 原因	解除限售日期
中国建银投资有限责任公司注1	974,252,292	30,437,258	2,960,316	30,437,258	股改 承诺注4	2008年6月21日
				916,338,092		2009年6月21日
新疆凯迪投资有限责任公司	65,573,770	65,573,770	0	0		2007年6月21日
新疆生产建设兵团投资有限责任公司	24,033,128	24,033,128	0	0		2007年6月21日
新疆电力公司	22,030,367	22,030,367	0	0		2007年6月21日
安徽华茂纺织股份有限公司	22,030,367	22,030,367	0	0		2007年6月21日
新疆宏源建信药业有限公司注2	13,975,500	11,015,184	0	0		2007年12月26日
新疆金融市场注3	9,147,600	0	0	9,147,600		2007年6月21日
新疆金威有限公司	3,304,555	3,304,555	0	0		2007年6月21日
新疆维吾尔自治区石油总公司	2,403,313	2,403,313	0	0		2007年6月21日
中国电信集团新疆维吾尔自治区电信公司	2,203,037	2,203,037	0	0		2007年6月21日
华鑫证券有限责任公司	2,203,037	2,203,037	0	0		2007年6月21日
合 计	1,141,156,966	185,234,016	2,960,316	955,922,950