2008年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人肖文先生、主管会计工作负责人周可为先生及会计机构负责人李先锋先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末数 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产（元） | 5,525,682,274.92 | 5,255,134,855.77 | 5.15 |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | 1,019,525,858.03 | 978,340,021.81 | 4.21 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元） | 2.99 | 2.87 | 4.18 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -43,945,383.78 | - | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | -0.13 | - | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 41,185,836.22 | 41,185,836.22 | -11.89 |
| 基本每股收益（元） | 0.12 | 0.12 | -14.29 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益（元） | 0.12 | 0.12 | -14.29 |
| 稀释每股收益（元） | 0.12 | 0.12 | -14.29 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 4.04 | 4.04 | 减少1.19个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 4.01 | 4.01 | 减少1.22个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） | ||
| 非流动资产处置损益 | 7,535.32 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 380,890.37 | ||
| 所得税影响 | 97,106.42 | ||
| 合计 | 291,319.27 | ||
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 57,918 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 深圳市联信投资有限公司 | 24,342,600 | 人民币普通股 | |
| 丹东东辰经贸有限公司 | 15,471,300 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | 7,387,588 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 7,130,185 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | 6,999,992 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 6,219,760 | 人民币普通股 | |
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 5,758,738 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) | 3,869,367 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 | 3,016,379 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 | 2,999,933 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截至2008年3月31日，公司资产负债表主要项目大幅变动原因分析：
（1）应收票据：本报告期末较上年度期末减少9,750.00万元，减幅100%，主要原因是报告期内公司兑付到期的商业承兑汇票，收回全部款项。
（2）应收账款：本报告期末较上年度期末增加15,978.43万元，增幅201.83%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司增加应收售电款项及公司因采暖费回款存在周期性，期末应收采暖费款项增加。
（3）预付账款：本报告期末较上年度期末增加19,331.80万元，增幅211.65%，主要原因是公司预付燃煤款项及预付工程款增加。
（4）在建工程：本报告期末较上年度期末增加9,332.68万元，增幅144.30%，主要原因是子公司随着电厂建设工程及前期准备的陆续展开相应增加在建工程。
（5）应付票据：本报告期末较上年度期末增加4,096.00万元，增幅215.58%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司与客户结算采用银行承兑汇票结算方式。
（6）应交税费：本报告期末较上年度期末增加4,253.44万元，减幅82.06%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司报告期内支付了以前年度的增值税及企业所得税。
（7）其他流动负债：本报告期末较上年度期末增加5,933.72万元，增幅65.54%，主要原因是报告期内子公司确认了应付少数股东2007年度现金股利。
（8）专项应付款：本报告期末较上年度期末增加3,265.00万元，增幅86.60%，主要原因是报告期内辽宁南票煤电有限公司收到国家拨入的安全项目改造资金。
2、报告期公司利润表主要项目大幅变动原因分析：
（1）营业收入及营业成本：营业收入报告期较上年同期增加12,345.06万元，增幅36.66%，营业成本报告期较上年同期增加11,753.09万元，增幅57.24%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司电厂建设工程已于上年中期全部投入生产运营，报告期较上年同期增加两台机组运营，发电量及上网电量的增加致使其售电收入及运营成本同比增幅较大。
（2）营业税金及附加：报告期较上年同期增加208.27万元，增幅57.07%，主要原因是报告期内阜新金山煤矸石热电有限公司应交增值税增加致使按比例计提的附加税金增加。
（3）管理费用：报告期较上年同期增加1,343.95万元，增幅100.48%，主要原因是报告期内辽宁南票煤电有限公司较上年同期增加煤矿开采等经营范围，致使其管理费用增加；阜新金山煤矸石热电有限公司生产经营期确认相关费用增加。
（4）财务费用：报告期较上年同期增加2,238.18万元，增幅67.35%，主要原因是报告期内阜新金山煤矸石热电有限公司已处于生产经营期，利息支出不再资本化；报告期贷款利率上调。
（5）投资收益：报告期较上年同期增加776.64万元，增幅47.92%，主要原因是联营公司沈阳沈海热电有限公司较上年同期新增发电机组运营，致使其净利润同比增加。
（6）所得税费用：报告期较上年同期减少1,512.73万元，减幅60.19%，主要原因是报告期内公司及子公司税前利润减少。
3、报告期公司现金流量表主要项目大幅变动原因分析：
（1）经营活动产生现金流量净额：报告期较上年同期减少15,447.83万元，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司部分售电款项未收回，支付燃料及税款较大，致使其经营活动产生的现金流量净额减幅较大。
（2）投资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期减少5,264.56万元，主要原因是随着子公司电厂建设工程及前期准备的陆续展开相应增加购建固定资产现金支出。
（3）筹资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期增加12,647.59万元，增幅848.51%，主要原因是子公司电厂建设工程配套资金（银行贷款与股东投入）的流入、收到国有拨入的安全项目改造资金及公司因经营需要增加银行贷款额等因素致使筹资活动现金流入增幅较大。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司接到合营公司辽宁南票煤电有限公司的通知，国家发展和改革委员会以发改能源【2008】134号文件《国家发展改革委关于辽宁南票煤电有限公司煤矸石热电分公司煤矸石综合利用二期工程项目核准的批复》核准了该公司建设煤矸石综合利用二期项目。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司原非流通股股东在股权分置改革中作出如下承诺：
1、丹东东方新能源有限公司承诺自其所持非流通股获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。在前述承诺期期满后，48个月内不通过上海证券交易所挂牌上市交易出售股份。丹东东辰经贸总公司和深圳市联信投资有限公司分别承诺：自其各自所持非流通股获得上市流通权之日起，至少在 12 个月内不上市交易或转让；在前项承诺期期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售其各自所持股份，占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。
2、丹东东辰经贸有限公司承诺在其各自所持有的非流通股获得流通权及相应限售期满后48个月之内，在保荐机构的监督下，如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股5.8元；深圳市联信投资有限公司承诺在其所持有的非流通股获得流通权及相应限售期满后 48个月之内，在保荐机构的监督下，如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股 4.8 元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现时，按复权价计算）。
3、丹东东辰经贸有限公司承诺，将承担包括财务顾问费、保荐费、律师费、沟通推介费、媒体宣传费等与本次股权分置改革相关的费用。
上述承诺均得到了严格履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 证券 代码 | 证券 简称 | 期末持有 数量（股） | 初始投资金额 | 期末账面值 | 期初账面值 | 会计核算科目 |
| 1 | 000998 | 隆平高科 | 18,000 | 397,353.91 | 306,180.00 | 295,020.00 | 交易性金融资产 |
| 合计 | 18,000 | 397,353.91 | 306,180.00 | 295,020.00 | － | ||
§4 附录
（附后）
沈阳金山能源股份有限公司
法定代表人：肖文
2008年4月25日
股票简称：金山股份 股票代码：600396 临：2008－005号
沈阳金山能源股份有限公司
第三届董事会第二十八次
会议决议暨召开2007年年度
股东大会通知公告
重要提示：本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对本公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于2008年4月14日以邮件、传真及送达方式向全体董事发出了召开公司第三届董事会第二十八次会议的书面通知，并于2008年4月24日以通讯方式召开公司第三届董事会第二十八次会议。应参加会议董事9人，参加表决董事9人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、《2008年第一季度报告》
同意，9票；反对，0票；弃权0票。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
二、关于购买丹东热电项目前期形成资产的关联交易的议案
同意，7票；反对，0票；弃权0票。
（详见临2008－006关联交易公告）
三、关于调整公司高级管理人员的议案
同意，9票；反对，0票；弃权0票。
根据工作需要，经总经理提名，聘任郭宏先生为公司副总经理，解聘郭宏先生总工程师职务。
公司独立董事认为：郭宏先生符合公司高级管理人员任职条件，能够履行相应的职责。
四、关于召开2007年年度股东大会的议案
同意，9票；反对，0票；弃权0票。
（一）召开会议基本情况
1、会议召集人：沈阳金山能源股份有限公司董事会
2、会议时间：2008年5月21日上午9时30分
3、会议地点：公司会议室（沈阳市和平区南五马路185巷1号建行南湖科技开发区支行9楼）
4、会议方式：现场表决
（二）会议议题
1、董事会工作报告
2、监事会工作报告
3、2007年年度财务决算报告
4、2007年年度报告及报告摘要
5、关于2007年度利润分配预案的议案
6、关于续聘公司2008年度审计机构的议案
7、关于购买丹东热电项目前期形成资产的关联交易的议案
8、关于修改《公司章程》的议案
（三）出席会议的对象
1、本公司的董事、监事、高级管理人员及法律顾问。
2、截至2008年5月14日下午收市，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司所有股东或其代理人。
（四）会议登记方法
登记方式：股东持股东帐户卡及本人身份证；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡、出席人身份证到公司证券部登记。外地股东可以信函或传真方式登记。（授权委托书附后）
登记时间：2008年5月16日－5月17日（8：30－16：00）
登记地址：沈阳市和平区南五马路185巷1号沈阳金山能源股份有限公司证券部
联系人：马佳 张钧熙
联系电话：024－23229022－368、358
传真：024－23229139
邮编：110006
（五）其他事项
与会者费用自理；
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二OO 八年四月二十四日
附件1：授权委托书
授权委托书
兹授权 先生/女士代表本人（单位）出席沈阳金山能源股份有限公司二OO七年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名：
委托人身份证号码：
委托人股东帐户：
委托人持股数量：
授托人签名：
授托人身份证号码：
委托日期：
附件2：高级管理人员简历
郭宏，男，1964年出生，大学本科学历。曾任阜新发电厂副总工程师、副厂长兼总工程师；中国电力投资有限公司抚顺检修公司总经理兼党委书记；阜新金山煤矸石热电有限公司常务副总经理等职。现任沈阳金山能源股份有限公司总工程师、阜新金山煤矸石热电有限公司总经理。
股票简称：金山股份 股票代码：600396 临：2008－006号
沈阳金山能源股份有限公司
关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
公司拟购买丹东金山热电项目前期由公司大股东丹东东方新能源有限公司的控股子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成的相关资产。
公司第三届董事会第二十七次会议审议了《关于购买丹东热电项目前期形成资产的关联交易的议案》，根据上海证券交易所《股票上市规则》，该项交易为关联交易，关联董事肖文先生、徐忠晶先生回避了表决，该议案以7票同意，0票反对，0票弃权获得通过。本项关联交易已获公司独立董事事前认可，并对此发表了独立意见（《关于购买丹东热电项目前期形成资产的关联交易的独立意见》）。
公司第三届董事会第二十八次会议继续审议了《关于购买丹东热电项目前期形成资产的关联交易的议案》，根据上海证券交易所《股票上市规则》，该项交易为关联交易，关联董事肖文先生、徐忠晶先生回避了表决，该议案以7票同意，0票反对，0票弃权获得通过。本项关联交易已获公司独立董事事前认可，并对此关联交易中交易价格发表了独立意见（《关于购买丹东热电项目前期形成资产的关联交易的独立意见》）。
上述交易尚须提交公司股东大会审议。公司股东丹东东方新能源有限公司、丹东东辰经贸有限公司回避表决。
二、关联方介绍
名 称：丹东鸭绿江电力开发有限公司
注册地址：商贸旅游区E区42号楼202室
注册资本：人民币3000万元
法定代表人：王建群
企业法人营业执照注册号：210600004012920
企业类型：有限责任公司
经营范围：电力热力的开发与销售；新能源的开发与利用；发供电设备及材料、节能、环保设备、现代办公设备、电力电子产品的销售。
经营期限：至二零二五年七月二十日
财务状况：截至2007年12月31日，总资产为29,280万元，净资产为25,037万元；2007年净利润为6152万元。（以上财务数据未经审计）
丹东鸭绿江电力开发有限公司是公司控股股东丹东东方新能源有限公司的控股子公司。
三、关联交易标的基本情况
公司拟购买丹东金山热电项目前期由公司大股东丹东东方新能源有限公司的控股子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成的相关资产（账面价值10,520.99万元），双方以岳华德威资产评估有限公司评估值10,520.98万元为基础，经协商，最终购买价格确定为10,521.46万元。
四、关联交易的目的及对公司的影响
根据国家发展和改革委员会发改办能源【2007】2438号《关于同意沈阳金山热电厂扩建和丹东金山热电厂“上大压小”工程开展前期工作的复函》同意丹东金山热电项目开展前期工作，公司于2007年12月1日组建完成丹东金山热电有限公司，公司大股东丹东东方新能源有限公司的控股子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成了丹东金山热电项目前期相关资产。为了迅速开展丹东金山热电项目的建设，公司拟购买该相关资产。双方以岳华德威资产评估有限公司评估值10,520.98万元为基础，经协商，最终购买价格确定为10,521.46万元。
董事会认为，通过本次关联交易有利于公司今后的持续发展，有利于丹东金山热电项目的建设，没有对公司及公司股东利益造成损害。
五、独立董事意见
本公司独立董事王宛山先生、高闯先生、卢惠民先生、杨月梅女士认为：从本公司及丹东金山热电有限公司发展战略及未来运作存在的潜在风险考虑，参考公司经营层提供的项目资料并结合专业判断，认为公司购买丹东金山热电项目前期由公司大股东丹东东方新能源有限公司之控股子公司丹东鸭绿江电力开发有限公司先行出资并形成相关资产的行为，是对丹东金山热电有限公司发展的支持，购买资产价格合理、公允，符合公司全体股东的利益。关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。因此，同意这项关联交易。
六、备查文件
1、公司第三次董事会第二十八次会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二OO八年四月二十四日