深圳国际信托投资有限责任公司2007年度报告摘要

2008年04月30日来源：上海证券报作者：

　　深圳国际信托投资有限责任公司

　　2007年度报告摘要

1、重要提示

1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2公司独立董事梁伯韬、靳海涛保证本报告内容真实、准确、完整。

1.3 德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4公司法人代表、董事长宋林、总经理李南峰、财务总监肖立荣声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

公司成立于1982年 8月24日，原名为深圳市信托投资公司，注册资本人民币5813万元。1984年经中国人民银行批准更名为深圳国际信托投资总公司，注册资本人民币1亿元，正式成为非银行金融机构，并同时取得经营外汇金融业务的资格。1991年经中国人民银行批准更名为深圳国际信托投资公司，注册资本人民币2.8亿元，其中外汇资本金1200万美元。2002年 2月经中国人民银行批准重新登记，领取了《信托机构法人许可证》，注册资本人民币20亿元，其中外汇资本金5000万美元。公司同时更名为深圳国际信托投资有限责任公司。2005年3月14日，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会变更登记为公司的控股股东。2006年10月17日，华润股份有限公司与深圳市人民政府国有资产管理委员会等签订了《股权转让及增资协议》，股权变更登记后，华润股份有限公司持有公司51%股权，深圳市人民政府国有资产管理委员会持有公司49%股权。

表2.1 （公司简介）

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2.2组织结构

图2.2（组织结构图）

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3、公司治理

3.1 股东

报告期末，公司股东总数为2家。

表3.1（股东）

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注：★表示实际控制人。

　　公司第一大股东华润股份有限公司的主要股东为中国华润总公司，持股比例为99.984211%，法人代表为陈新华。

3.2 董事

表3.2-1（董事会成员）

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注：李福祚先生于2007年3月当选公司董事，于2007年9月因工作原因辞去董事职务，由吴丁先生接任。

表3.2-2（独立董事）

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3.3 监事

表3.3（监事会成员）

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3.4 高级管理人员

表3.4（高级管理人员）

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注：公司原副总经理肖水龙先生于2007年9月辞职，公司第四届董事会第三次临时会议聘任路强先生担任公司副总经理。

3.5公司员工

报告期内，职工人数为77人，平均年龄33.6岁，学历分布比率为：博士1.3%，硕士39%，本科32.5%，专科23.3%，其他3.9%。

4 、经营管理

4.1 经营目标、方针、战略愿景

经营目标：为个人和机构客户提供跨市场、个性化金融产品的资产管理和财富管理公司。

经营方针：严格的规章制度，严密的工作程序，严谨的工作作风，严明的工作纪律。

战略愿景：通过持之以恒的产品创新和服务优化，创造性地满足投资者的金融理财需求，把公司建设成为在信托行业有竞争力和领先地位的资产管理和财富管理平台，实现股东价值、员工价值和客户价值的最大化。

4.2经营业务的主要内容

公司主要经营业务为信托业务和投资业务。信托业务品种主要包括：

1、证券投资信托业务：

证券投资信托，是一种专家理财产品，其信托资金的主要投向为公开挂牌交易的股票、债券、基金及其他可交易的证券品种（如未来出现的股指期货、期权等金融衍生产品）。

2、私人股权投资信托业务：

通过信托的原理向委托人募集信托计划资金用于投资于未上市的目标公司的股权（PE），并通过目标公司股权的增值获得信托收益。

3、融资类信托业务：

发行集合资金信托计划募集资金，以债权或股权的方式向企业提供资金，具体运作方式包括但不限于贷款、投资、融资租赁、企业资产证券化、应收账款证券化等。

4、股权激励信托业务：

为企业管理层收购（MBO）、员工持股计划（ESOP）和上市公司管理层股权激励提供信托解决方案，作为专业公正第三方按约定有效地实施股权激励方案。

5、资产转让信托业务

利用公司的信托平台，将金融机构的资产转让业务与银行的理财产品业务对接。

投资业务为公司的一项优势业务，多年来为公司利润不断增长和稳步发展作出了重要贡献。公司重点投资项目有国信证券有限责任公司、沃尔玛深国投百货有限公司、红塔创新投资股份有限公司等。

自营资产运用与分布表

单位:万元

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信托资产运用与分布表

单位：万元

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4．3 影响公司业务发展的主要因素

（1）有利因素：首先，中国真正意义上的资本市场逐步形成，金融工具和投资手段日益多样化，证券市场将呈现长周期性繁荣；其次，居民个人财富的急剧增长以及个人财富由储蓄向投资的转移为信托理财产品的发行带来机遇；再次，新办法的出台进一步引导和规范了信托公司未来业务发展方向；第四，金融创新层出不穷，包括股指期货、新型商品期货市场在内的衍生金融工具的出现给资本市场的发展提供了更为丰富的手段；最后，证券市场的火爆极大提升了投资者的回报预期，给公司发展证券类信托业务带来市场机会。

（2）不利因素：首先，金融混业经营趋势日益明朗，信托公司面临重组大潮，商业银行、保险公司、外资金融机构等金融机构收购信托公司的步伐明显加快，公司面临的行业竞争压力将更为明显；其次，商业银行、保险公司、证券公司、基金公司等金融机构利用其渠道、网点、人员、产品开发能力等优势，大量推出各种各样的金融理财产品，对信托公司开展理财业务造成更大的竞争压力；再次，外资金融机构加大加快在中国布局的速度，利用其强大的产品研发优势和全球网络资源，推出个性化较强的高端理财产品，不断抢占理财市场份额；最后，国内信托行业的政策环境虽有改善，但还不够成熟，信托法律法规和相关配套法规尚未完全建立，给信托业务拓展和创新带来了法律上的障碍和不确定性。

4.4 内部控制

4.4.1内部控制环境和内部控制文化

公司股东会及董事会严格依照《公司章程》有关规定，依法履行职责。董事会下设风险管理委员会负责对高级管理层在业务、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，对公司的风险状况进行定期评估，对内部稽核部门的工作程序和工作效果进行评价，提出完善风险管理和内部控制的意见；审计委员会负责提议聘请或更换外部审计机构，监督公司的内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度；薪酬管理委员会负责拟定董事、监事和高级管理层成员的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施；信托委员会负责督促公司依法履行受托职责，保证公司为受益人的最大利益服务；信息披露委员会负责公司的信息披露工作，包括年度报告以及重大事件临时报告的披露。各委员会独立开展工作，运作正常。高级管理层对董事会负责，全面主持公司日常经营管理工作。

公司注重内控文化的建设与执行。通过多年的灌输，“严格管理，稳健经营，规范操作，开拓创新，资产质量第一，讲究经济效益”的基本经营理念、“严格管理，严格要求，严格控制，严格监督”的基本管理思想、“严格的规章制度，严密的工作程序，严谨的工作作风，严明的工作纪律”的经营方针以及“制度化、规范化、程序化”的工作秩序已经成为公司员工的工作准则，有利于引导员工建立诚信道德观念，树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。

4.4.2 内部控制措施

公司建立了明确的授权制度，执行严格的审批程序和审批权限。公司建立了风险管理制度，总经理室下设风险控制委员会，对业务项目的可行性、资产处置进行评审，为公司总经理和董事会对项目决策提供评审意见。各业务部门设风险控制小组，对项目的风险进行初审，初审通过后报公司风险控制委员会审核。

公司设立了信托业务部门和自营业务部门，信托资产和固有资产相互独立，并由不同的高管人员分别管理；公司建立了部门职责和岗位责任。各种信托业务和自营业务按各自的管理办法和操作规程进行。公司对各业务部门制定各项考核指标，对业务经营状况进行动态风险分析和管理，完善业务制度和业务流程。

公司负责内部控制的主要职能部门为资金财务部以及审计部。资金财务部按国家颁布的会计制度进行会计核算，公允反映各资产项目的价值。严格履行会计监督职能，会计不相容岗位严格分离，相互制约。认真执行会计、财务制度，实施复核程序。审计部独立于其他部门和业务经营活动之外，根据有关法律法规和制度规定对各项业务、各部门实施针对性、有效性审计监督，对内控制度的建立和执行情况进行检查和评价。

报告期内，公司内控制度得到有效的执行，未发生因违反内控制度对公司财务状况、经营成果产生重大影响的事项。

4.4.3 监督评价与纠正

公司每年组织各部门对规章制度进行系统、全面的修订，不断完善加强内控的基本管理制度。公司各业务部门对各项业务的经营状况和例外情况进行经常性检查，及时发现内部控制存在的问题，并迅速予以纠正。相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督，财会部门行使后台监督职能。

4.5风险管理

4.5.1 风险管理概况

公司经营活动中可能遇到信用风险、市场风险、操作风险、政策风险、经营风险、道德风险等。公司风险管理部门具有相对独立性。公司董事会下设风险管理委员会负责对高级管理层在业务、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，对公司的风险状况进行定期评估，对内部稽核部门的工作程序和工作效果进行评价，提出完善风险管理和内部控制的意见；公司总经理室下设风险控制委员会，对业务项目的可行性、资产处置进行评审，为公司总经理和董事会对项目决策提供评审意见。业务部门对业务进行受理，提出项目评估报告，提交部门风险控制小组进行初审，初审通过后报公司风险控制委员会审核。公司高级管理层负责实施经董事会批准的风险管理政策及策略，并在风险可控的情况下为公司获得较高的资本回报。公司通过明确划分自营业务部门和信托业务部门，建立业务分离、人员分离、财务分离的三分开机制。公司财务部门和内部审计部门对自营业务、信托业务行使后台监督的重要职能。

4.5.2信用风险状况及管理

信用风险是公司的交易对手不履行义务给公司带来的风险。报告期内公司无信用风险敞口。本公司不良资产年初余额7,429万元，年末余额为4,444万元。按照深圳市银监局在《深圳市非银行金融机构资产质量五级分类操作指引》中有关“资产损失准备计提指引”的建议，公司实际提取了资产减值准备6,626万元。

4.5.3市场风险状况及管理

市场风险指公司因股价、市场汇率、利率及其他价格因素变动而产生和可能产生的风险。公司为规避证券市场、汇率波动带来的风险，原则上不承做自营股票业务、金融衍生品投资业务及外汇交易业务。公司加强对货币信贷政策、财政政策、行业政策等领域的研究，及时掌握市场变化，为调整投资决策提供依据；公司通过不断创新业务模式，实现业务结构多元化和不同业务之间风险对冲，使公司抵御市场风险的整体能力进一步加强。

4.5.4操作风险状况及管理

操作风险是指因业务人员在办理业务过程中，由于内部程序、人员和业务系统的不完善或工作失误，或者外部事件给公司造成的风险。报告期内公司未发生上述操作风险。在操作风险的管理上，公司建立了职责分离、相互监督制约的机制；制定了《员工违规追究办法》和《业务工作责任认定及追究办法》等制度规范员工工作行为；建立和完善了有效的投资决策机制，明确各项业务的操作流程；实行严格的复核、审核程序；制定严格的信息系统管理制度。

4.5.5 其他风险管理

公司通过严格按照国家法律法规要求办理业务、加强与政策制定部门的沟通等方式防范政策风险；通过努力提高从业人员业务素质、严格执行各项决策制度、引进专业分析手段、加强同业间的沟通与交流等方式来控制经营风险；通过制定并严格执行管理制度及纪律要求、加强对员工的经常性教育、每年聘请独立审计机构对公司业务进行审计等方式控制道德风险。

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1自营资产

5.1.1会计师事务所审计结论

德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所对深圳国际信托投资有限责任公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5.1.2 资产负债表

资产负债表

单位：深圳国际信托投资有限责任公司 2007年12月31日金额单位：人民币万元

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5.1.3利润和利润分配表

利润及利润分配表

2007年度

单位：深圳国际信托投资有限责任公司金额单位：人民币万元

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5.1.4 合并资产负债表

合并资产负债表

单位：深圳国际信托投资有限责任公司 2007年12月31日金额单位：人民币万元

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5.1.5 合并利润和利润分配表

合并利润及利润分配表

2007年度

单位：深圳国际信托投资有限责任公司金额单位：人民币万元

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5.2 信托财产：

5.2.1信托项目资产负债汇总表 (单位：万元)

2007-12-31

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5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表 (单位：万元)

2007年12月

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6、会计报表附注

6.1年度会计报表编制基础及合并报表的并表范围说明。

6.1.1 本公司编制会计报表所采用的主要会计政策，是根据中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、《金融企业会计制度》及其他有关规定制订的。

6.1.2 本公司根据《财政部关于执行〈企业会计制度〉和相关会计准则有关问题解答 (二) 》(财会 (2003) 10 号) 的规定，编制了合并资产负债表、合并利润及利润分配表和合并现金流量表。

纳入合并范围的子公司情况表货币单位：万元

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6.2 重要会计政策和会计估计说明

6.2.1计提资产减值准备的范围和方法

(1) 计提资产减值准备的范围：短期投资、应收款项、贷款、应收租赁款、长期投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产。

(2) 计提资产减值准备的方法：

A．坏账损失的估计采用个别认定，对已有确实证据显示回收困难的应收款项，根据其相应不能回收的可能性提取坏账准备。

B．贷款损失准备覆盖: 短期贷款、中长期贷款和逾期贷款。本公司参考财政部财金 [2005] 49 号文件《关于印发〈金融企业呆账准备提取管理办法〉的通知》和《金融企业会计制度》的规定对上述贷款提取贷款损失准备。

C．本公司按单项投资计算的市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备。

D．本公司对各项长期资产(包括长期投资、固定资产、在建工程、无形资产及其他资产) 的账面价值定期进行审阅，若出现减值情况，将账面价值减低至可收回金额，减计的价值即为资产减值损失。本公司按单项项目计算资产减值损失，并将减值损失记入当期损益。

6.2.2 短期投资核算方法

短期投资按成本与市价孰低计价。当出售或收回短期投资时，将实际收到金额与账面金额的差额计入当期损益。

6.2.3 长期投资核算方法

（1）本公司对被投资企业具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资采用权益法核算。

（2）本公司对被投资企业无控制、无共同控制且无重大影响的长期股权投资采用成本法核算，即以初始投资成本计价。

处置或转让长期股权投资按实际取得的价款与账面价值的差额计入当期投资损益。

（3）长期债权投资按实际成本核算。实际成本与债券面值的差额作为债券溢价或折价，在存续期间内按直线法摊销。处置长期债权投资时，按所收到的收入与账面价值的差额作为当期投资损益。

6.2.4 固定资产计价和折旧方法

固定资产以成本减累计折旧及减值准备计入资产负债表内。在建工程以成本减减值准备计入资产负债表内。

在建工程于达到预定可使用状态时转入固定资产。在建工程不计提折旧。

本公司对固定资产在预定使用年限内按直线法计提折旧，各类固定资产的预计使用年限和预计净残值率分别为:

类别估计残值率折旧年限年折旧率

% 年 %

房屋建筑物 5 50 1.9

电子设备 0-5 4-5 19-25

运输工具及其他设备 5 4-8 19-23.75

6.2.5 无形资产计价及摊销政策

无形资产以成本减累计摊销及减值准备记入资产负债表内。无形资产的成本按直线法在预计使用年限内摊销。

6.2.6 长期待摊费用

长期待摊费用按直线法在 5 年受益期限内平均摊销。

6.2.7 合并报表的编制方法

本公司合并会计报表是按照《企业会计制度》和财政部颁布的《合并会计报表暂行规定》（财会字[1995]11号）编制的。

6.2.8 收入确认原则和方法

公司营业收入包括利息收入、金融企业往来收入、信托业务收入、投资收益、担保业务收入及物业管理收入等，均按权责发生制确认。

6.2.9 所得税的会计处理方法

所得税按应付税款法核算。当期所得税费用按照当期应纳税所得额及适用税率计算。所得税率为15%。

6.2.10信托报酬确认原则和方法

信托报酬是指信托公司对信托财产进行管理而收取的管理费或佣金，信托报酬收取的标准一般是与委托人或受益人等有关当事人协商确定的。若信托报酬由信托财产承担，则按照信托合同的约定来计算、提取并按权责发生制确认信托报酬收入；若信托报酬由委托人等有关当事人直接承担，则按协议约定另行向有关当事人收取，并按权责发生制确认信托报酬收入。

6.3 或有事项说明

如果本公司须就已发生的事件承担现时义务，且该义务的履行很可能会导致经济利益流出企业，以及有关金额能够可靠地估计，本公司便会对该义务计提预计负债。如果上述义务的履行导致经济利益流出企业的可能性较低，或是无法对有关金额作出可靠地估计，该义务将被披露为或有负债。

截至到 2007 年12 月31 日，本公司对外担保金额人民币1,247,000,000 元 (2006年：人民币2,227,000,000元) 。

6.4 重要资产转让及其出售的说明

本公司于2007年度出售清水河公寓、艺丰广场、宝安大厦三项物业资产，共取得收益1284万元人民币。出售长园新材料流通股5,474,700股,获取收益20708万元人民币。

6.5 会计报表中重要项目的明细资料

6.5.1披露自营资产经营情况

6.5.1.1按资产风险分类的结果披露资产的期初数、期末数（单位：万元）

表6.5.1.1

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注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

拨备后的不良资产=不良资产-资产损失准备

6.5.1.2资产损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数；一般准备和专项准备

表6.5.1.2

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6.5.1.3自营股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等投资的期初数、期末数

表6.5.1.3

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6.5.1.4前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况。(按股权投资期末余额的大小顺序排列)

表6.5.1.4

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6.5.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等。

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6.5.1.6代理业务的期初数、期末数。

表6.5.1.6

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6.5.1.7公司当年的收入结构

表6.5.1.7

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其他收入包括：物业租金及管理收入1,109万元和汇兑收益2,108万元。

6.5.2披露信托资产管理情况

6.5.2.1信托资产的期初数、期末数。

表6.5.2.1

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6.5.2.2 本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目数量、合计金额、加权平均实际收益率。

表6.5.2.2

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注：*未包括股权运用类项目

6.5.2.3 本年度新增的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目数量、合计金额。

表6.5.2.3

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6.5.2.4

1）履行受托人义务情况

公司按照《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律法规的规定严格履行受托人的义务：

严格遵守信托文件的规定，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，为受益人的利益处理信托事务。

每个信托计划设立后，按照信托合同的规定，定期将信托资金运用及收益情况告知信托文件规定的人。

将信托财产与公司固有财产分别管理、分别记账；并对不同的信托财产分别管理；根据不同的信托资金分别开设独立的银行账户。

信托合同到期、集合信托计划终止时，根据信托合同的规定，以信托财产为限向受益人支付信托利益。同时，在信托终止后及时做出处理信托事务的清算报告，按合同约定方式报告。

妥善保管处理信托事务的完整记录、原始凭证及资料，保存期自信托计划终止之日起十五年。同时对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料依法保密。

根据信托合同及信托计划约定履行其他管理义务。

2）2007年未发生因公司自身责任导致的信托资产损失；集合信托资产管理没有发生涉诉及赔付等情况。

6.5.2.5信托赔偿准备金

公司根据《信托公司管理办法》的规定，每年从税后利润提取5%的信托赔偿金，截止2007 年末累计提取了11,867万元。到目前为止，公司未发生过对信托产品赔偿的事项。

6.6 关联方关系及其交易的披露

6.6.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

表6.6.1

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注:关联交易的定价政策：本公司董事会认为上述交易根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。

6.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

表6.6.2

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6.6.3本公司与关联方的重大交易事项

6.6.3.1固有财产与关联方：资产转让、担保、应收账款、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

单位:万元

表6.6.3.1

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6.6.3.2 信托资产与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

单位：万元

表6.6.3.2

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6.6.3.3 固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

表6.6.3.3

■

6.6.3.4 信托资产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

表6.6.3.4

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6．6.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况。

无。

6.7会计制度的披露

6.7.1自营业务

本公司执行企业会计准则和《金融企业会计制度》（2001版）及相关规定；

6.7.2信托业务

本公司执行2005年版《信托业务会计核算办法》及相关规定。

7、财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

经德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所审计，2007年度公司本部实现利润总额 241,271万元，扣除应交所得税3,939万元，实现净利润237,332万元。根据公司章程及财务制度的相关规定，按以下利润分配方案分配2007年度利润：

1) 根据中国人民银行《信托投资公司管理办法》的规定，按净利润237,332万元的5%计提信托赔偿准备金11,867万元；

2)根据公司章程，按净利润237,332万元的10%提取法定盈余公积23,733万元。

7.2主要财务指标

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注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%

信托报酬率＝信托业务收入/实收信托平均余额×100%

平均值采取年初及年末余额移动算术平均法。

公式为：a(平均)=（a0+a12）/2

人均净利润＝净利润/年平均人数

平均值采取年初及年末余额移动算术平均法。

公式为：a(平均)= （a0+a12）/2

7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。

无。

8、特别事项揭示

8.1报告期内前五名股东变动情况及原因。

无。

8.2报告期内，公司董事、监事及高级管理人员变动情况及原因。

8.2.1董事变动情况及原因

2007年3月16日召开的公司2007年第一次股东会选举产生董事9名，分别为宋林、蒋伟、李福祚、伍斌、俞磊、梁伯韬、靳海涛、李南峰、孟扬。其中，宋林担任董事长、公司法定代表人。

由于李福祚先生因工作原因提出辞去董事职务，公司于2007年9月8日召开2007年第二次股东会同意免去李福祚公司董事职务，选举吴丁担任公司董事。

8.2.2 监事变动情况及原因

2007年3月16日召开的公司2007年第一次股东会选举产生公司第一届监事会，周日昌、王少平、杜新春担任监事。其中，周日昌担任监事会主席。

8.2.3高级管理人员变动情况及原因

2007年3月16日召开的公司第四届董事会第一次会议聘任李南峰担任公司总经理，孟扬、肖水龙担任副总经理，肖立荣担任财务总监。

由于肖水龙先生因个人原因提出辞职，公司于2007年9月8日召开第四届董事会第二次会议同意免去肖水龙副总经理职务，在第四届董事会第三次临时会议上聘任路强担任公司副总经理。

8.3报告期内，公司无重大诉讼事项。

8.4报告期内，公司及其董事、监事和高级管理人员无受到处罚的情况。

8.5 本报告期内重大事项临时报告。

2007年8月6日，公司于《证券时报》第3版发布《深圳国际信托投资有限责任公司注册地址变更公告》，主要内容为：公司注册地址由“深圳市红岭中路1010号国际信托大厦8-10层”变更为“深圳市福田区农林路69号深国投广场2号楼11-12层”。邮政编码由518001变更为518040。

2007年12月29日，公司于《证券时报》第5版发布《深圳国际信托投资有限责任公司关于更换年度财务决算报告审计机构的公告》，主要内容为：公司年度财务决算报告审计机构由毕马威华振会计师事务所广州分所更换为德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所。

9、公司监事会意见

报告期内，公司的决策程序符合国家法律、法规和公司的章程及相关制度，建立健全了比较有效的内控制度，董事会全体成员及董事会聘任的高级管理人员认真履行了职责，未发现有违法、违规、违章的行为，也没有损害公司利益、股东利益和委托人利益的行为。

报告期内，公司财务报告真实反映了公司财务状况和经营成果。

公司的法定中文名称深圳国际信托投资有限责任公司
中文名称缩写深国投
公司的法定英文名称 Shenzhen International Trust and Investment
Co., Ltd.
英文名称缩写 SZITIC
法定代表人宋林
注册地址深圳市福田区农林路69号深国投广场2号楼11-12层
邮政编码 518040
公司国际互联网网址 www.szitic.com
电子信箱 szitic@szitic.com
信息披露事务负责人孟扬
信息披露事务联系人杜新春
联系电话 0755-33380699
传             真 0755-33380599
电子信箱 duxc@szitic.com
年度报告备置地点深圳市福田区农林路69号深国投广场2号楼12层1210室
信息披露报纸名称证券时报、中国证券报、上海证券报
聘请的会计师事务所德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所
住             所深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦L13层，L1201-02，L1204-06
聘请的律师事务所广东经天律师事务所
住             所深圳市滨河大道5022号联合广场A座25楼

股东名称
持股比例法人代表
注册资本

注册地址

主要经营业务
★华润股份有限公司 51% 陈新华 164．67亿元北京市东城区建国门北大街8号华润大厦对金融、保险、能源、交通、电力、通讯、仓储运输、食品饮料生产企业的投资；对商业零售企业的投资与管理；石油化工、轻纺织品、建筑材料产品的生产等
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 49% 郭立民深圳市福田区深南大道4009号投资大厦17楼代表国家履行出资人职责，依法对企业国有资产进行监管

姓名职务性别年龄选任日期任期所推举的股东名称该股东持股比例（%）
宋林董事长男 44 2007年3月 3年华润股份有限公司 51
履历曾任华润石化（集团）有限公司董事副总经理；华润投资开发有限公司董事长、总经理；华润（集团）有限公司董事、副总经理；现任华润（集团）有限公司副董事长、总经理；华润股份有限公司董事、总经理
蒋伟董事男 44 2007年3月 3年华润股份有限公司 51
履历曾任华润（集团）有限公司财务部副总经理、总经理；现任华润（集团）有限公司董事、总会计师；华润股份有限公司董事、总会计师
吴丁董事男 42 2007年9月 3年华润股份有限公司 51
履历曾任海南华力置业有限公司副总经理；南汇丰(天津)发展有限公司董事、副总经理；百胜麒麟(南京)建设发展有限公司董事、副总经理；华润（上海）有限公司副总经理、董事、总经理、董事长；华润置地有限公司副总经理；现任华润投资开发有限公司董事长、总经理
伍斌董事男 52 2007年3月 3年深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 49
履历曾任江西财经大学财政税务系副主任、校学术委员会委员、硕士研究生导师；深圳市投资管理公司产权部干部；深圳市体改办企业体制处处长；深圳市国有资产监督管理委员会企业改革处处长；现任深圳市政府国有资产监督管理委员会副主任、党委委员
俞磊董事女 39 2007年3月 3年深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 49
履历曾任深圳市规划国土局罗湖分局综合计划科科长、市局法规处助理调研员；现任深圳市人民政府国有资产监督管理委员会企业二处处长
梁伯韬独立董事男 53 2007年3月 3年华润股份有限公司 51
履历曾任百富勤投资集团有限公司董事总经理；法国巴黎百富勤有限公司行政总裁/集团副董事长；现任花旗环球金融亚洲有限公司亚洲区主席
靳海涛独立董事男 53 2007年3月 3年深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 49
履历曾任中国电子工业总公司系统工程局综合处处长、计划处处长；中国电子工业深圳总公司总经理助理；深圳市赛格集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记；深圳市赛格集团有限公司常务副总经理兼深圳市赛格股份有限公司副董事长、总经理、党委书记；全球策略投资基金驻中国特别代表；现任深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书记
李南峰高管董事男 54 2007年3月 3年
履历曾任中国人民银行深圳分行办公室主任、深圳国际信托投资有限责任公司副总经理、总经理、党委书记、董事长；现任深圳国际信托投资有限责任公司党委书记、总经理
孟扬高管董事女 44 2007年3月 3年
履历曾任深圳国际信托投资有限责任公司租赁部副总经理、资产管理部总经理；总经理助理、信托业务部总经理；现任深圳国际信托投资有限责任公司董事、副总经理

姓名性别年龄选任日期任期职务
梁伯韬男 53 2007年3月 3年花旗环球金融亚洲有限公司亚洲区主席
履历曾任百富勤投资集团有限公司董事总经理；法国巴黎百富勤有限公司行政总裁/集团副董事长；现任花旗环球金融亚洲有限公司亚洲区主席
靳海涛男 53 2007年3月 3年深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书记
履历曾任中国电子工业总公司系统工程局综合处处长、计划处处长；中国电子工业深圳总公司总经理助理；深圳市赛格集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记；深圳市赛格集团有限公司常务副总经理兼深圳市赛格股份有限公司副董事长、总经理、党委书记；全球策略投资基金驻中国特别代表；现任深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书记

姓名职务性别年龄选任日期任期所代表的股东名称该股东持股比例（%）
周日昌监事会主席男 54 2007年3月 3年深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 51
履历曾任深圳市商业局干部；深圳松岗区福永公社党委委员、纪委委员；深圳市上步区纪委副书记；深圳市纪委一处副处级主任科员；深圳市驻香港办事处纪检组副组长；深圳国际信托投资有限责任公司董事、副书记、纪委书记兼工会主席；现任深圳国际信托投资有限责任公司监事会主席
王少平监事男 58 2007年3月 3年华润股份有限公司 49
履历曾任职于香港关黄陈方会计师事务所；现任华润（集团）有限公司财务部副总经理
杜新春职工监事男 46 2007年3月 3年
履历曾任深圳国际信托投资有限责任公司信托业务部总经理、办公室总经理兼信息技术部总经理；现任深圳国际信托投资有限责任公司总经理助理兼办公室总经理

姓名职务性别年龄任职日期金融从业年限学历专业
李南峰总经理男 54 2007年3月 26 本科政治经济学
履历曾任中国人民银行深圳分行办公室主任、深圳国际信托投资有限责任公司副总经理、总经理、党委书记、董事长；现任深圳国际信托投资有限责任公司党委书记、总经理
孟扬副总经理女 44 2007年3月 20 硕士研究生经济学
履历曾任深圳国际信托投资有限责任公司租赁部副总经理、资产管理部总经理；总经理助理、信托业务部总经理；现任深圳国际信托投资有限责任公司董事、副总经理
路强副总经理男 37 2007年9月 9 本科国际经济与金融
履历曾任大连保税区宝利行华润国贸有限公司副总经理；华润投资开发有限公司人事行政部总经理、战略研究部总经理、助理总经理、董事、副总经理；现任深圳国际信托投资有限责任公司副总经理
肖立荣财务总监女 45 2007年3月 14 硕士研究生会计学
履历曾任江西财经学院财会系教师；深圳国际信托投资有限责任公司资金财务部总经理助理、副总经理、总经理；现任深圳国际信托投资有限责任公司财务总监

资产运用金额占比（%）资产分布金额占比（%）
货币资产 39,187 6.32% 基础行业 0 0
贷款 51,671 8.33% 房地产业 44,471 7.17%
短期投资 10,046 1.62% 证券 332,683 53.65%
长期投资 445,665 71.88% 实业 67,520 10.89%
其他 73,490 11.85% 其他 175,385 28.29%
资产总计 620,059 100% 资产总计 620,059 100%

资产运用金额占比（%）资产分布金额占比（%）
货币资金 602,086 27.0% 基础产业 57,850 2.5%
客户贷款 567,872 25.3% 房地产 138,599 6.2%
短期投资 469,498 21.0% 证券 1,325,605 58.9%
长期投资 136,129 6.1% 实业 127,189 5.6%
买入返售资产 464,100 20.6% 其他 603,148 26.8%
其他 0 0.0%
资产总计 2,252,391 100.00% 资产总计 2,252,391 100.00%

资产行次期末数期初数负债和所有者权益行次期末数期初数
流动资产：　　　流动负债：　　　
货币资金 1 39,187 75,985 短期借款 25 　　
应收股利 2 32,510 1,568 应付账款 26 　 497
应收利息 3 1,301 4 预收账款 27 1,527 　
短期贷款 4 51,595 8 应付工资 28 10,775 2,736
应收账款 5 1,778 1,360 应付福利费 29 　 34
其他应收款 6 20,673 2,394 应交税金 30 4,460 293
预付账款 7 109 　其他应交款 31 　　
短期投资 8 10,046 65 其他应付款 32 13,261 3,990
待摊费用 9 　预提费用 33 　　
流动资产合计 10 157,198 81,383 预计负债 34 917 917
长期资产：　　　一年内到期的长期负债 35 　　
中长期贷款 11 76 93 流动负债合计 36 30,939 8,466
长期股权投资 12 443,630 218,725 长期负债：　　　
股权分置流通权 13 1,044 1,294 长期借款 37 　　
长期债权投资 14 991 991 长期负债合计 38 　　
长期资产合计　 445,741 221,103 负债合计 39 30,939 8,466
固定资产： 15 　　少数股东权益 40 　　
固定资产原价 16 28,035 35,772 股东权益：　　　
减：累计折旧 17 7,542 8,549 实收资本 41 263,000 263,000
固定资产净值 18 20,493 27,223 资本公积 42 74,689 35,049
减：固定资产减值准备 19 4,269 6,866 盈余公积 43 25,573 1,839
固定资产净额 20 16,224 20,357 信托赔偿准备金 44 16,914 5,047
固定资产合计 21 16,224 20,357 未确认投资损失 45 　　
无形资产及其他资产：　　　未分配利润 46 213,624 11,892
长期待摊费用 22 896 35 外币报表折算差额 47 -4,681 -2,416
无形资产及其他资产合计 23 896 35 股东权益合计 48 589,120 314,411
资产总计 24 620,059 322,878 负债和股东权益总计 49 620,059 322,878

项目行次当年数上年数
一、营业收入 1 259,269 69,700
利息收入 2 3,406 416
信托业务收入 3 14,247 5,636
担保业务收入 4 2,813 2,428
投资收益 5 235,586 58,866
汇兑损益 6 2,108 1,279
其他营业收入 7 1,109 1,076
　　　
二、营业成本 8 16,365 8,601
利息支出 9 　 411
金融企业往来支出 10 　 40
营业费用 11 7,197 2,225
管理费用 12 7,729 4,609
其他营业支出 13 1,439 1,316
　　　
三、营业税金及附加 14 1,085 347
　　　
四、营业利润 15 241,820 60,753
加：营业外收入 16 1,406 9
减：营业外支出 17 1,955 2,388
　　　
五、利润总额 18 241,271 58,373
减：所得税 19 3,939 1
未确认的投资损失 20 　
少数股东损益 21 　
　　　
六、净利润 22 237,332 58,372
加:年初未分配利润(年初未弥补亏损) 23 11，892 -43,086
减:提取法定盈余公积 24 23,733 709
提取信托业务赔偿准备金 25 11,867 2,685
　　　
七、年末未分配利润 26 213,624 11,892

资产行次期末数期初数负债和所有者权益行次期末数期初数
流动资产：　　　流动负债：　　　
货币资金 1 41,882 87,919 短期借款 25 　 6,154
应收股利 2 32,510 1,568 应付账款 26 　 1,756
应收利息 3 2,728 1,428 预收账款 27 1,527 790
短期贷款 4 51,595 8 应付工资 28 10,775 2,736
应收账款 5 1,778 976 应付福利费 29 　 34
其他应收款 6 26,239 20,948 应交税金 30 4,790 616
预付账款 7 109 0 其他应交款 31 2 2
短期投资 8 20,070 5,785 其他应付款 32 104,698 6,035
待摊费用 9 　　预提费用 33 16 　
流动资产合计 10 176,911 118,632 预计负债 34 1,100 917
长期资产：　　　一年内到期的长期负债 35 　 55,543
中长期贷款 11 76 93 流动负债合计 36 122,908 74,583
长期股权投资 12 443,305 219,073 长期负债：　　　
股权分置流通权 13 1,044 1,294 长期借款 37 　 44,057
长期债权投资 14 22,423 21,944 长期负债合计 38 　 44,057
长期资产合计　 466,848 242,403 负债合计 39 122,908 118,640
固定资产： 15 　　少数股东权益 40 -2,423 984
固定资产原价 16 98,029 109,228 股东权益：　　　
减：累计折旧 17 20,033 20,042 实收资本 41 263,000 263,000
固定资产净值 18 77,996 89,186 资本公积 42 74,689 35,049
减：固定资产减值准备 19 20,517 17,714 盈余公积 43 25,573 1,839
固定资产净额 20 57,479 71,472 信托赔偿准备金 44 16,914 5,047
固定资产合计 21 57,479 71,472 未确认投资损失 45 -7,456 -2,347
无形资产及其他资产：　　　未分配利润 46 213,624 12,765
长期待摊费用 22 910 54 外币报表折算差额 47 -4,681 -2,416
无形资产及其他资产合计 23 910 54 股东权益合计 48 581,663 312,938
资产总计 24 702,148 432,561 负债和股东权益总计 49 702,148 432,561

项目行次当年数上年数
一、营业收入 1 264,179 74,128
利息收入 2 5,692 3,067
信托业务收入 3 14,247 4,454
担保业务收入 4 2,813 2,428
投资收益 5 235,746 58,587
汇兑损益 6 2,108 1,279
其他营业收入 7 3,574 4,314
　　　　

二、营业成本 8 25,523 18,860
利息支出 9 7,172 8,011
金融企业往来支出 10 　 40
营业费用 11 7,197 2,225
管理费用 12 8,602 6,625
其他营业支出 13 2,552 1,959
　　　　
三、营业税金及附加 14 1,297 642
　　　　
四、营业利润 15 237,359 54,627
加：营业外收入 16 2,489 165
减：营业外支出 17 7,782 3,267
　　　　
五、利润总额 18 232,066 51,525
减：所得税 19 4,111 5
未确认的投资损失 20 -5,102 -2,347
少数股东损益 21 -3,402 -3,626
　　　　
六、净利润 22 236,459 57,493
加:年初未分配利润(年初未弥补亏损) 23 12,765 -41,334
减:提取法定盈余公积 24 23,733 709
提取信托业务赔偿准备金 25 11,867 2,685
　　　　
七、年末未分配利润 26 213,624 12,765

信托资产期初数期末数信托负债和信托权益期初数期末数
信托资产：　　信托负债：　　
货币资金 37,796 602,086 应付受托人报酬 1,113 1,635
拆出资金应付托管费 -3 19
应收款项 13,331 12,706 应付受益人收益 114
买入返售资产 132,179 464,100 其他应付款项 13,926 19,265
短期投资 141,477 469,498 应交税金
长期债权投资卖出回购资产款
长期股权投资 61,800 136,129 其他负债
客户贷款 250,886 567,872 信托负债合计 15,036 21,033
应收融资租赁款信托权益：
固定资产实收信托 576,146 2,003,170
无形资产资本公积
长期待摊费用未分配利润 46,287 228,188
其他资产信托权益合计 622,433 2,231,358
信托资产总计 637,469 2,252,391 信托负债及信托权益总计 637,469 2,252,391

项目上年累计数本年累计数
一、营业收入 108,246 327,752
利息收入 31,003 27,233
投资收益 77,179 300,129
租赁收入
其他收入 64 390
二、营业费用 16,489 29,194
三、营业税金及附加
四、扣除资产损失前的信托利润 91,757 298,558
减：资产减值损失
五、扣除资产损失后的信托利润 91,757 298,558
加：期初未分配信托利润 5,518 46,287
六、可供分配的信托利润 97,275 344,845
减：本期已分配信托利润 50,988 116,657
七、期末未分配信托利润 46,287 228,188

并表企业名称注册地主营业务注册资本母公司持股比例实际投资
深圳市深国投实业发展有限公司深圳市兴办实业 50,000 95% 47,500
深圳市深国投商业投资有限公司深圳市物业发展 10,000 60% 6,000
深圳市商业咨询有限公司深圳市商业咨询 220 70% 154

风险分类
正常类关注类次级类可疑类损失类资产合计资产
合计
不良资产率（％）拨备后的不良资产拨备后的资产总额拨备后的不良资产率（%）
期初数 315543 0 0 300 7129 322972 7429 2.30 161 315704 0
期末数 615884 0 2183 269 1992 620059 4444 0.72 0 613433 0

期初数（万元）本期计提（万元）本期转回（万元）本期核销（万元）期末数
（万元）
一般准备 0 0 0
专项准备 7,268 0 642 - 6,626

自营股票基金(万元) 债券(万元) 长期股权投资(万元)
期初数 0 0 991 218,725
期末数 0 0 991 443,630

企业名称占被投资企业权益的比例主要经营活动投资收益
(万元)
1.国信证券有限责任公司 30% 证券代理买卖、证券承销、证券自营买卖、证券投资咨询、受托投资管理等 212,930
2.深圳市深国投实业发展有限公司 95% 投资兴办实业、项目投资、投资咨询等 -3,320
3.深国投商用置业有限公司 50% 商用物业的开发、销售及租赁等 6,061

企业名称贷款总额
(万元)
占总贷款的比例(%) 还款情况
深国投商用置业有限公司 51,514 99.70% 未到期
员工贷款 157 0.03% 正常
合计 51,671 100% 　

代理业务期初数期末数
合计 0 0

收入结构金额(万元)
信托业务收入 14,247
股权投资收入 235,282
担保业务收入 2,813
利息类收入 3,406
证券投资收入 304
其他收入 3,217
收入合计 259,269

信托资产期初数期末数
合计 576,146 2,003,170

已清算结束信托项目项目个数合计金额加权平均实际收益率
集合类 19 172,709 4.78%
单一类 22 218,413 4.88%*
财产管理类 0 0 0

新增信托项目项目个数合计金额
集合类 49 597,157
单一类 29 1,346,782
财产管理类 0 0

关联交易方数量关联交易金额定价政策
合计 11 -65,960万元详见注

关系性质关联方名称法定代
表人
注册地址注册资本(万元) 主营业务
控股股东华润股份有限公司陈新华北京市东城区建国门北大街8号华润大厦 164.67亿元对金融、保险、能源、交通、电力、通讯、仓储运输、食品饮料生产企业的投资；对商业零售企业的投资与管理；石油化工、轻纺织品、建筑材料产品的生产等
股东深圳市国资委郭立民深圳市福田区深南大道4009号投资大厦17楼代表国家履行出资人职责，依法对企业国有资产进行监管
控股子公司深圳市深国投实业发展有限公司肖水龙深圳市红岭中路1010号10楼 50000 投资兴办实业
控股子公司深圳市深国投商业投资有限公司李南峰深圳市红岭中路1010号10楼 10000 开展商用物业投资、出租等业务
间接控股子公司深圳市商业咨询有限公司李南峰深圳市红岭中路1010号21楼 220 从事投资及商业咨询
联营公司深圳深国投房地产开发有限公司李南峰深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦10楼 4510 从事房地产开发、销售
联营公司深国投商用置业有限公司李南峰深圳市红岭中路1010号12-15楼 10000 从事商业物业的开发
联营公司国信证券有限责任公司何如深圳市罗湖区红岭中路7号 200000 从事证券经纪、投资银行及证券自营等业务
联营公司深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司王迎广东省深圳市宝安区宝城宝民一路102号 31113.94 农业，工业，房地产，进出口业务，国内商业，服务业
联营公司深圳市长园新材料股份有限公司许晓文广东省深圳市南山区高新区科苑中路长园新材料港A栋6楼 9954 高分子热缩材料，机电产品，经营热缩材料的安装施工业务等
联营公司沃尔玛深国投百货有限公司陈耀昌深圳市罗湖区洪湖路湖景花园1-3层楼 9549.5万美元百货零售业务
联营公司东莞沃尔玛百货有限公司陈耀昌东莞市城区东纵大道东湖花园一楼 620万美元百货零售业务
联营公司北京沃尔玛百货有限公司陈耀昌北京市石景山区阜石路158号 610万美元百货零售业务
联营公司沈阳沃尔玛百货有限公司陈耀昌沈阳市大东区小东路8号 860万美元百货零售业务
联营公司福州沃尔玛百货有限公司陈耀昌福州市晋安区福马路与招贤路交叉路口 210万美元百货零售业务
联营公司大连沃尔玛百货有限公司陈耀昌大连西岗区奥林匹克广场2号 1200万美元百货零售业务

固有财产与关联方关联交易
资产转让担保应收帐款其他合计
上期发生额本期期初发生额期末期初发生额期
末
期初发生额期末期初发生额期末
0 0 0 222700 -98000 124700 1551 21819 23370 1128 10222 11350 225379 -65960 159420

信托资产与关联方关联交易
贷款投资租赁担保应收账款其他合计
期初发生额期末期初发生额期末期初发生额期末期初发生额期末期初发生额期末期初发生额期末期初发生额期末
40,478 -10,478 30,000 14,750 -1,526 13,224 85,489 -65,489 20,000 140,717 -77,493 63,224

固有财产与信托财产相互交易
　期初数本期发生数期末数
合计 0 0 0

信托资产与信托财产相互交易
　期初数本期发生数期末数
合计 0 0 0

指标名称指标值
净利润(万元) 237,332
资本利润率 52.53%
信托报酬率 1.51%
人均净利润(万元) 3414.85

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