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      2008 年 5 月 5 日
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    尚福林对券商提五点要求:合规、风控、服务、创新、责任
    宋丽萍:抓住机遇推动会员业务创新发展
    肖时庆:
    两个条例成功总结风险处置经验
    张育军:上交所七措施推进条例贯彻落实
    陈共炎:投保基金将提升对券商风险监测能力
    黄湘平:
    适时起草融资融券自律规则
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    宋丽萍:抓住机遇推动会员业务创新发展
    2008年05月05日      来源:上海证券报      作者:⊙本报记者 周翀
      宋丽萍
      ⊙本报记者 周翀

      

      深圳证券交易所总经理宋丽萍表示,深交所将对照两条例规定,修订完善会员管理规则体系。同时,要抓住机遇,推动会员业务创新和发展。特别是在会员证券资产管理业务和融资融券业务方面,探索建立风险评价体系,强化业务资格管理,完善创新业务的市场监控机制。

      宋丽萍说,两条例的发布实施,为深交所今后进一步做好会员自律管理工作创造了良好的法制环境。深交所将按照证监会的总体部署与具体要求,全面深入贯彻落实两条例,强化会员自律管理,完善自律管理制度和程序,为推进证券公司规范运作、健康发展作出积极的努力。具体措施包括:

      第一、对照两条例规定,修订完善会员管理规则体系。按照《条例》关于“业务规则与风险控制”等规定的要求,进一步修订完善《会员管理规则》以及《席位与交易单位管理细则》、《会员客户交易行为管理指引》等相关细则、指引,特别是要进一步强化会员资格管理,制定风险会员的交易权限管理细则等。

      第二、协同行政监管与行业监管,强化会员自律管理。探索建立与证监会和行业协会的监管协作机制,结合组织管理市场交易的需要,推动建立会员经纪人制度,明确投资者风险教育与服务的要求,将自律管理与证券公司分类管理、专业评价等工作有机结合。

      第三、重点强化会员客户管理,推动投资者教育工作。加强市场调研,对贯彻两条例应当采取的措施进行细化和深化,强化会员交易业务管理,重点突出客户管理措施。进一步丰富和创新会员监管手段,增强会员监管和服务的针对性和有效性,对会员客户管理方面的违规行为采取相应的监管和纪律处分措施。

      第四、抓住机遇,推动会员业务创新和发展。特别是在会员证券资产管理业务和融资融券业务方面,探索建立风险评价体系,强化业务资格管理,完善创新业务的市场监控机制,同时,积极组织证券公司开展相关业务创新活动。