如果基金管理人或基金份额持有人为召集人，则由基金托管人的授权代表任监督员；如果基金托管人为召集人，则由基金管理人的授权代表任监督员；如果基金管理人和基金托管人均未指派授权代表任监督员，则由基金份额持有人自行推举代表任监督员。

　　2）由大会召集人聘请的公证机关的工组人员进行计票。

　　9、生效与公告

　　（1）基金份额持有人大会按照《基金法》的有关规定及基金合同的有关约定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。

　　（2）基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（3）基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　（五）基金的收益与分配

　　1、基金收益的构成

　　（1）基金投资所得红利、股息、债券利息；

　　（2）买卖证券差价；

　　（3）银行存款利息；

　　（4）已实现的其他合法收入。

　　2、因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益

　　3、基金净收益

　　基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

　　4、基金收益分配原则

　　（1）基金收益分配比例按有关规定制定；

　　（2）本基金每年收益分配次数最多8次，年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的50%；

　　（3）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　（4）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

　　（5）基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；

　　（6）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若基金合同生效不满3个月，可以不进行收益分配；

　　（7）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

　　（8）每一基金份额享有同等分配权；

　　（9）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　5、基金收益分配方案的确定与公告

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案后2个工作日内公告。

　　基金收益方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。

　　在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　（六）基金的财产

　　1、基金资产总值

　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及其他投资的价值总和。

　　2、基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　基金份额净值是指开放日闭市之后基金资产净值除以当日该基金份额的总份额。

　　3、基金资产的账户

　　本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和“新世纪优选成长股票型证券投资基金”联名的方式开立基金证券账户、以“新世纪优选成长股票型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

　　4、基金财产的处分

　　本基金财产独立于基金管理人和基金托管人的固有资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

　　基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人、基金托管人以其自有的资产承担自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其他权利。

　　除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定处分外，基金资产不得被处分。

　　（七）基金的费用和税收

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；

　　（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金的证券交易费用；

　　（7）在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。

　　（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的与基金运作有关的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算，具体计算方法如下：

　　H=E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计算、每日计提，按月支付。基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5％。的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×2.5％。÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付。基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）本章1中的其他费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金募集期间的信息披露费用、会计师费和律师费，不列入基金费用。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。下调基金管理费和基金托管费无须召开基金份额持有人大会，但基金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

　　5、基金税收

　　本基金运作过程中的各类纳税主体（包括基金和基金份额持有人），依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　（八）基金的投资方向和投资限制

　　1、投资目标

　　在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收益。

　　2、投资方向

　　对具有成长性兼具品质保障的上市公司进行积极的长期投资。

　　3、投资范围

　　本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券，以及其他经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的60%—95%；其它金融工具的投资比例占基金资产的5%-40%，其中，持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的80%。

　　4、业绩比较基准

　　本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数；债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。

　　整体业绩比较基准为：80%*沪深300指数 + 20%*上证国债指数

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　5、风险收益特征

　　本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种 ，预期和收益均高于混合型基金、债券型基金。

　　6、投资限制

　　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　　（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（4）本基金的建仓期为6个月；

　　（5）本基金的股票、债券、现金等投资对象符合本基金合同关于投资比例

　　的约定；

　　（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三。同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十。任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五。

　　（7）投资于资产支持证券，除了遵守各基金合同中已有的投资限制外，还将遵守下述有关资产支持证券投资限制：（1）投资比例的限制。单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的10%；单只证券投资基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%；本基金管理公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资资产支持证券不符合上述规定比例的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。（2）信用等级的限制。基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级；本基金投资的资产支持证券的信用评级，不低于国内信用评级机构评定的BBB级或相当于BBB级的信用级别。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

　　（8）《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　（9）法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。

　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在十个交易日内进行调整，以达到标准。

　　（九）基金资产的估值

　　1、估值日

　　本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

　　2、估值对象

　　基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。

　　3、估值方法

　　（1）股票估值方法：

　　1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　2）未上市股票的估值：

　　① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

　　② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

　　③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

　　④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（2）债券估值方法：

　　1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

　　5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　　6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（3）权证估值办法：

　　1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。

　　4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

　　4、基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人（封闭式基金为每周五）。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

　　基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　（十）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　1、基金合同的变更

　　（1）当出现基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响时，须召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

　　1） 因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；

　　2） 基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人利益无实质不利影响的；

　　3） 因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同内容必须做出相应变动的。

　　（2）基金合同变更后应报中国证监会批准，并在修改后2个工作日内公告。

　　2、基金合同的终止

　　出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将终止：

　　（1）基金份额持有人大会表决终止的；

　　（2）因重大违法违规行为，基金被中国证监会责令终止的；

　　（3）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的基金管理人，而无其他适当的基金管理机构承接其权利及义务的；

　　（4）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的基金托管人，而无其他适当的基金托管机构承接其权利及义务的；

　　（5）基金合并、撤销；

　　（6）法律法规或中国证监会允许的其他情况。

　　出现上述情况之一后，基金合同经中国证监会批准将终止，与基金有关的所有交易应立即停止。

　　在基金清算小组依法律法规和本基金合同的规定对基金财产进行清算，并于中国证监会对清算结果批准予以公告后，本基金终止。

　　3、基金的清算

　　（1）基金财产清算小组

　　1） 自基金合同终止之日起30个工作日内成立基金财产清算小组, 接管基金财产，在中国证监会的监督下对基金财产进行清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责；

　　2） 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。清算小组可以聘用必要的工作人员；

　　3） 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　（2）基金财产清算程序

　　1）基金合同终止后，发布基金清算公告；

　　2）由基金财产清算小组统一接管基金财产；

　　3）基金财产清算小组对基金财产进行清理和确认；

　　4）对基金财产进行估价；

　　5）对基金财产进行变现；

　　6）聘请律师事务所出具法律意见书；

　　7）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　8）以自身名义参加与基金有关的民事诉讼；

　　9）将基金清算结果报告中国证监会；

　　10）公布基金清算结果公告；

　　11）进行基金剩余资产的分配。

　　（3）清算费用

　　清算费用是指清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组优先从基金财产中支付。

　　（4）基金财产清算剩余资产的分配

　　1）支付清算费用；

　　2）交纳所欠税款；

　　3）清偿基金债务；

　　4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　（5）基金财产清算的公告

　　基金清算公告于基金合同终止、基金财产清算小组成立并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告；基金清算过程中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书，报经中国证监会批准后2个工作日内公告。

　　（6）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　（十一）争议的处理和适用的法律

　　1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。如果基金合同当事人明确不愿通过协商、调解方式解决或者协商、调解不成的，自一方书面要求协商解决争议之日起60日内如果争议未能以协商方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

　　4、本基金合同的订立、效力、解释、履行、争议解决等一切合同事项均适用在合同订立时有效的中华人民共和国的法律。

　　（十二）基金合同存放及投资者取得基金合同的方式

　　1、本基金合同是基金当事人之间的法律文件。基金合同在基金募集结束，报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

　　2、基金合同自生效之日对基金合同当事人具有同等的法律约束力。

　　3、基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式两份外，基金管理人和基金托管人分别持有两份，每份具有同等的法律效力。

　　4、基金合同可印制成册并对外公开散发或供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构、和注册登记机构办公场所查阅，但所载事项应以本基金合同正本为准。