|
在《证券公司监管条例》等政策出台后,券商积极组织已有客户经理参与从业资格考试,但各家券商的整体规范进度仍存有明显的差异。不少券商在证券经纪人劳动合同的签订、试用时间的确定、薪酬福利的安排、以及与居间经纪人的合作等细节问题上遭遇困惑,呼吁相关管理细则的尽快出台。
持证比例差异明显
据记者了解,在条例出台前,券商曾就管理层的相关文件逐渐将兼职经纪人纳入正式员工队伍,所以现在经纪人占正式员工比例已比以前大有提高。国信证券董事长何如曾表示,公司将旗下所有经纪人纳入员工范畴,并于公司建立紧密、全面的管理与被管理关系,也较大程度地减少因短期佣金激励机制导致的危害客户行为的发生。但条例对经纪人的界定中,也暗示了居间人存在的空间,目前不少券商也暂停了“兼职员工化”的进程。
目前让在编经纪人取得从业资格成为目前券商主要忙碌的事。据了解,截至目前,客户经理中持证所占的比例却在券商中存有不小的差别。较多的券商持证的客户经理占三到四成,一些券商该比例还不到两成,一些从去年率先开始对员工要求持证的目前该比例较高,超过了5成,甚至有的已经达到了七八成的水平。
多管齐下提升持证比例
为了落实条例中的规定,各券商利用了多种办法来提升取得从业资格的经纪人所占比例,督促还没有获得资格的客户经理、居间人在规定期限内通过考试。据公开信息显示,今年上半年较原计划增加了一次考试,而且伴随考点地区的扩展、考试频次的增加,参与报考的人员数量也出现了明显的提升。
而还没有从业资格的经纪人也正处于积极备考中。据记者了解,多数券商对旗下经纪人提出了半年的时限要求,有的甚至只有一个月的期限。大多数券商组织了多次培训,赠送光盘、学习资料以及代理报名等,为经纪人“考证”做好后台服务。有的券商还实行了更严厉的措施,暂停了无证经纪人的佣金提成收入,直到取得从业资格。
大多数居间人也加入了“考证”大军。据证券经纪人协作网负责人介绍,目前有的券商为保证持证比例,将无证居间人手中的客户“名义”转入旗下的在编经纪人,而由员工与居间人之间协议收入的分配,待居间人获得资格后,再将客户“还给”居间人。
希望细则早日出台
虽然经纪人规范的工作已紧锣密鼓的展开,但券商普遍反映在执行规范的过程中,仍有很多细节并不明确,给规范工作带来了不小阻力。比如,在编经纪人是否不区分前台与后台、专业与辅助职位,都要获得证券从业资格?如何兼备对经纪人进行从业资格要求、又要符合新《劳动法》的规定,来与新进的见习经纪人签定劳动合同?对于经纪人地位明确后的福利待遇如何界定?
一些地区证券业、经纪人的自律协会也纷纷聚会讨论,对这些细节的理解也不同,一位券商人士对记者说,“这些细节的处理办法,不知道该听哪边的”,还是希望管理层能尽快出台细则,扫清规范经纪人进程中的障碍。