深交所:六大措施推进会员客户管理
2008年06月02日 来源:上海证券报 作者:⊙本报记者 屈红燕
⊙本报记者 屈红燕
《证券公司监督管理条例》于6月1日起施行。近日,深交所会员管理部门负责人就交易所如何贯彻落实《条例》、积极推进会员客户管理工作接受了记者的采访。
这位负责人强调,深交所将以贯彻落实《条例》为契机,积极推进交易所自律管理工作,今年将配合创业板的即将启动,把完善会员客户管理作为重点工作来抓。具体措施将包括以下几个方面:一是对照《条例》规定,修订完善《会员管理规则》及《会员客户交易行为管理指引》等相关规定,进一步明确会员客户管理的具体要求,强化会员交易权限管理机制;二是积极发挥会员作用,推进投资者交易行为监管关口的前移,提高会员规范客户交易行为的主动性和实效性;三是完善与证监会、证券业协会的监管协作机制,结合各种案例,通过监管措施、专业评价等手段,实现交易所自律管理与证券公司分类监管工作的有机结合,提升监管合力;四是积极推动会员贯彻客户服务的“适当性”原则,要求会员以“了解客户”为基础,开展业务、服务和产品创新,切实提高客户管理的针对性和有效性;五是进一步推动会员投资者教育工作,要求会员采取切实有效措施不断提高投资者的合规意识与风险意识,同时,积极为会员做好投资者教育工作提供支持与指导;六是配合监管机构建立行业经纪人管理制度体系,促进会员不断完善客户服务模式,全面提升会员客户管理的水平。