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      2008 年 6 月 12 日
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    关于推进会员贯彻落实两个规则的通知
    2008年06月12日      来源:上海证券报      作者:
      各会员单位:

      近期,为加强会员的客户管理工作,强化对证券交易异常波动和异常行为的监管,发挥会员在证券市场中的自律管理作用,本所相继发布了《会员客户证券交易行为管理实施细则》和《证券异常交易实时监控指引》(以下简称“两个规则”)。为推动会员加大对两个规则的执行力度,现就有关事项通知如下:

      1、为帮助会员加深对两个规则的理解与把握,本所在网站“会员公司专区”的“服务导航-业务培训-培训课程”栏目下提供了网上培训视频及相关培训资料,会员应当组织公司的经纪、自营、资产管理、合规管理等相关业务部门做好收看与学习工作。

      2、会员应当根据两个规则的要求,建立完善证券交易监控系统,建立证券交易监控制度、客户交易纠纷处理工作制度、自律管理协同制度,加强投资者教育工作制度和客户分类管理制度的建设,并在具体业务工作中加以落实。

      3、自本通知发布之日起,请会员抓紧落实上述工作要求,本所将于三个月后组织检查。对在执行两个规则的具体工作中表现突出的会员,本所将向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。反之,本所将按照《会员管理规则》的规定,采取相应的监管措施或纪律处分。

      4、会员在执行两个规则过程中,若对《会员客户证券交易行为管理实施细则》的理解存在疑义的,可通过电子邮件与本所会员部联系,邮箱地址为:memnb@sse.com.cn;若对《证券异常交易实时监控指引》的理解存在疑义的,可通过电子邮件与本所市场监察部联系,邮箱地址为:comp@sse.com.cn。

      特此通知。

      上海证券交易所

      2008年6月11日