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      2008 年 6 月 20 日
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    证券公司行政许可审核工作指引第10号——
    证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求
    关于发布证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知
    证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引
    关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知
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    关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知
    2008年06月20日      来源:上海证券报      作者:
      关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知

      机构部部函[2008]232号

      各证监局:

      为进一步规范证券公司变更持有5%以下股权股东的报备工作,切实加强对证券公司股东的监管,推动证券公司完善治理结构,根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知》(证监机构字[2006]117号)等有关规定,我们制定了《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》,请各局向辖区证券公司转发本指引,并在证券公司变更持有5%以下股权股东的报备工作中遵照执行。

      附件:《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》

      二〇〇八年五月九日