基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹰增长证券投资基金(以下简称“国泰金鹰增长基金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。
国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外,本招募说明书所载内容截止日为2008年5月8日,投资组合报告为2008年1季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
设立日期:1998年3月5日
注册地址:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
办公地址:上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼
法定代表人:陈勇胜
注册资本:1.1亿元人民币
联系人:孙艳丽
联系电话:(021)33134688
股权结构:
股东名称 | 股权比例 |
中国建银投资有限责任公司 | 70% |
万联证券有限责任公司 | 20% |
中国电力财务有限公司 | 10% |
(二)基金管理人管理基金的基本情况
截至2007年12月31日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金金泰、基金金鑫、基金金盛,以及9只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由基金金鼎转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金2个投资组合。
2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
(三)主要人员情况
1、董事会成员:
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,16年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理,总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长。
陈良秋,董事,大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作,历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作,任企业管理部总经理助理、副总经理,兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。
刘晶,董事,博士研究生,高级经济师。1997年4月起在中国建设银行总行工作,任投资银行部(中间业务部)高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中投证券经纪业务部总经理、市场部总经理、资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。2007年11月起任公司董事。
张和之,董事,硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部机关事务局经营财务处处长,国电中兴实业发展总公司副总经理、总会计师,现任中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记(正局级)、工会主席、纪检组长。2004年2月起任公司董事。
王耀南,董事,大专,15年证券从业经历。1993年至1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司,历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事。2006年4月起任公司董事。
金旭,董事,硕士研究生,15年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任公司总经理。2007年11月起任公司董事、总经理。
龚浩成,独立董事,硕士研究生,教授。长期从事金融证券研究和管理,1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长,中国人民银行上海分行副行长、行长,国家外汇管理局上海市分局副局长、局长,上海证券交易所常务理事(主持理事会工作),上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任公司独立董事。
曹尔阶,独立董事,大学本科,研究员。长期从事金融证券研究和管理,1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001年5月起任公司独立董事。
吴鹏,独立董事,博士研究生。著名律师,执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作,日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作,现为北京中伦金通律师事务所合伙人,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
2、监事会成员:
万树斌,监事会主席,大学本科,高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作,历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理,兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任公司监事会主席。
李芝樑,监事,硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理,投资银行部主任,现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任。2004年2月起任公司监事。
黄晓坤,监事,博士研究生,经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理。2007年11月起任公司监事。
王骏,监事,硕士研究生,曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理,2001年10月加入国泰基金管理有限公司,一直从事基金登记核算工作,现任运营管理部副总监(主持工作)。2007年11月起任公司职工监事。
朱小川,监事,博士研究生,曾任Lehman, Lee & Xu 律师事务所、中天律师事务所律师,东海证券有限公司合规审查员,2004年8月加入国泰基金管理有限公司,现任稽核监察部法务主管。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈甦,副总经理,金融学博士后,10年证券从业经历。曾在中国人保信托投资公司投资研究中心任研究员、中国人寿保险公司资金运用中心组合管理处副处长。2003年3月起任国泰基金管理有限公司投资总监、副总经理。
丁昌海,督察长,硕士研究生,14年证券从业经历。1994年起历任国泰证券公司证券发行部副经理,证券投资二部和基金管理部经理,1998年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监,稽核监察部总监,公司督察长。
4、本基金的基金经理及助理
(1)现任基金经理
基金经理 何江旭,男,经济学硕士,15年证券期货从业经历。曾就职于浙江金达期货经纪有限公司、君安证券公司、国信证券公司。2000年加盟国泰基金管理公司,历任研究开发部总监助理、投资决策委员会秘书,基金管理部副总监,2002年11月至2004年7月担任基金金鑫基金经理,2003年1月至2004年3月担任基金金鼎基金经理,2004年6月至2008年3月担任国泰金马稳健回报基金的基金经理,2007年3月起兼任金鹰增长基金的基金经理,并兼任基金管理部总监,2007年5月起兼任国泰金牛创新基金的基金经理。
(2)历任基金经理情况
2002年4月至2003年1月,由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理;2003年2月至2004年3月,由吕俊担任本基金的基金经理;2004年4月至2007年4月,由冯天戈担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有投资决策委员会,由公司总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员组成,督察长列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同以及公司研究部门和基金小组提供的研究报告和投资计划,确定基金资产投资策略,审批基金投资计划。
投资决策委员会成员组成如下:
金旭(总经理)、余荣权(投资总监)、陈甦(投资总监)、周传根(研究开发部总监)、何江旭(基金管理部总监)、高红兵(固定收益部总监)。丁昌海(督察长)列席会议。
上述成员之间均不存在近家属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:蒋超良
住所:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:489.94亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张咏东
电话:021-68888917
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国156个城市设有营业网点,全行员工6万余人。截至2007年年末,资产总额为21036.26亿元人民币,实现净利润205.13亿元人民币。2005年6月23日,交通银行成功在香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商业银行。2007年5月15日,交通银行成功在上海证券交易所上市。2006年,荣获2006年“中国最具影响力品牌”(TOP 10)(银行类)排名第二,并获得2006年“中国十大诚信品牌”(唯一入选银行)。2007年,根据英国《银行家》杂志发布的“2007年世界1000家银行”排名,交行的总资产排名上升至第69位,一级资本排名第68位,还连续三年蝉联世界品牌实验室“银行类中国品牌年度大奖(No.1)”。
交通银行总行设资产托管部,现有员工100余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
李军先生,交通银行行长,华中理工大学经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;2006年9月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2007年年末,交通银行共托管证券投资基金36只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、科汇基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国50基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银预算风险基金、万家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信2016生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长、华安策略优选。此外,还托管了包括全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金等11类产品。托管资产规模超过三千亿元。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
1 | 国泰基金管理有限公司上海理财中心 | 地址:上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼 | |
电话:021-23060330 | 传真:021-23060372 | ||
客户服务专线:4008-888-688,021-33134688 | |||
联系人:尤艳,靖研 | 网址:www.gtfund.com | ||
2 | 国泰基金管理有限公司北京理财中心 | 地址:中国北京市西城区金融大街7号第6层,627-628单元 | |
电话:010-66553055 | 传真:010-66553082 | ||
联系人:魏文 | |||
3 | 国泰基金电子交易平台 | 网站:www.gtfund.com登录网上交易页面 | |
电话:021-23060367 | 联系人:严仁明 |
2、代销机构
序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |||
1 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址:上海市银城中路188号 | |||
法定代表人:蒋超良 | 客服电话:95559 | ||||
联系人:曹榕 | 电话:021-58781234 | ||||
网址:www.bankcomm.com | |||||
2 | 中国农业银行 | 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 | |||
法定代表人:项俊波 | 客户服务电话:95599 | ||||
联系人:蒋浩 | 传真:010-85109219 | ||||
网址:www.95599.cn | |||||
3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 | |||
法定代表人:肖钢 | 联系人:客户服务中心 | ||||
客服电话:95566 | 网址:www.boc.cn | ||||
4 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区金融大街25号 | |||
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 | |||||
法定代表人:郭树清 | 客服电话:95533 | ||||
网址:www.ccb.com | |||||
5 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |||
法定代表人:秦晓 | 联系人:兰奇 | ||||
电话:0755-83198888 | 传真:0755-83195109 | ||||
客户服务热线:95555 | 网址:www.cmbchina.com | ||||
6 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 | |||
办公地址:上海市中山东一路12号 | |||||
法定代表人:吉晓辉 | 电话:021-61618888 | ||||
联系人:汤嘉惠、虞谷云 | 客户服务热线:95528 | ||||
网址:www.spdb.com.cn | |||||
7 | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 | |||
法定代表人:翟鸿祥 | 客户服务热线:95577 | ||||
网址:www.hxb.com.cn | |||||
8 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | |||
法定代表人:孔丹 | 联系人:李博 | ||||
电话:010-65541585 | 传真:010-65543814 | ||||
电话:95558 | 网址:bank.ecitic.com |
9 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区金融大街17号 | |||
法定代表人:阎冰竹 | 联系人:李娟 | ||||
电话:010-66226044 | 传真:010-66223314 | ||||
客服电话:010-96169(北京)022-96269(天津) 021-53599688(上海) | |||||
网址:www.bankofbeijing.com.cn | |||||
10 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 | |||
法定代表人:董文标 | 联系人:李群 | ||||
电话:010-58351666 | 传真:010-83914283 | ||||
客服电话:95568 | 网址:www.cmbc.com.cn | ||||
11 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 | |||
法定代表人:祝幼一 | 联系人:芮敏祺 | ||||
电话:021-38676161 | 传真:021-38670161 | ||||
网址:www.gtja.com | 客服电话:400-888-8666 | ||||
12 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦 | |||
法定代表人:汤世生 | 联系人:张智红 | ||||
电话:010-62294608-6290 | 传真:010-62294601 | ||||
网址:www.ehongyuan.com | |||||
13 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层 | |||
法定代表人:李舫金 | 联系人:李俊 | ||||
电话:020-37865026 | 传真:020-37865030 | ||||
网址:www.wlzq.com.cn | 客服电话:400-8888-133 | ||||
14 | 中信建投证券有限责任公司 | 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 | |||
法定代表人:张佑君 | 联系人:魏明 | ||||
电话:010-85130588 | 传真:010-65182261 | ||||
网址:www.csc108.com | 客服电话:4008888108 | ||||
15 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址:上海市淮海中路98号 | |||
法定代表人:王开国 | 联系人:金芸、杨薇 | ||||
电话:021-23219000 | 传真:021-23219100 | ||||
网址:www.htsec.com | |||||
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553 | |||||
16 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |||
法定代表人:肖时庆 | 联系人:李洋 | ||||
电话:010-66568047 | 传真:010-66568536 | ||||
网址:www.chinastock.com.cn | |||||
17 | 中信金通证券有限责任公司 | 注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 | |||
法定代表人:刘军 | 联系人:王勤 | ||||
电话:0571-85783715 | 客服电话:0571-96598 | ||||
网址:www.bigsun.com.cn | |||||
18 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址:上海市常熟路171号 | |||
法定代表人:丁国荣 | 联系人:邓寒冰 | ||||
电话:021-54033888 | 传真:021-54038844 | ||||
网址:www.sw2000.com.cn | 客服电话:021-962505 | ||||
19 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 | |||
法定代表人:王益民 | 联系人:吴宇 | ||||
电话:021-63325888 | 传真:021-63326173 | ||||
网址:www.dfzq.com.cn | 客服电话:021-962506 | ||||
20 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址:苏州市石路爱河桥路28号 | |||
法定代表人:吴永敏 | 联系人:方晓丹 | ||||
电话:0512-65581136 | 传真:0512-65588021 | ||||
网址:www.dwzq.com.cn | 客服电话:0512-96288 | ||||
21 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 | |||
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼 | |||||
法定代表人:王志伟 | 联系人:肖中梅 | ||||
电话:020-87555888 | 传真:020-87555305 | ||||
22 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 | |||
办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 | |||||
法定代表人:管荣升 | 联系人:徐美云 | ||||
电话:0791-6285337 | 传真:0791-6289395 | ||||
网址:www.gsstock.com | |||||
23 | 民生证券有限责任公司 | 注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 | |||
法定代表人:岳献春 | 联系人:赵明 | ||||
电话:010-85252656 | 传真:010-85252655 | ||||
网址:www.mszq.com | 客服电话:0371-67639999 | ||||
24 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址:上海市九江路111号 | |||
法定代表人:蒋元真 | 联系人:黄枫 | ||||
电话:021-62470157 | 传真:021-62470244 | ||||
客服电话:021-962518 | |||||
25 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 | |||
法定代表人:王明权 | 联系人:刘晨 | ||||
电话:021-68816000 | 传真:021-68815009 | ||||
网址:www.ebscn.com | |||||
26 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址:青岛市崂山区香港东路316号 | |||
办公地址:青岛市东海西路28号 | |||||
法定代表人:史洁民 | 联系人:丁韶燕 | ||||
电话:0532-85022026 | 传真:0532-85022026 | ||||
网址:www.zxwt.com.cn | 客服电话:0532-96577 | ||||
27 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 | |||
法定代表人:王东明 | 联系人:陈忠 | ||||
电话:010-84588888 | 传真:010-84865560 | ||||
网址:www.ecitic.com | |||||
28 | 华泰证券有限责任公司 | 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |||
法定代表人:吴万善 | 联系人:张小波 | ||||
电话:025-84457777 | 网址:www.htzq.com.cn | ||||
客服电话:025-84579897 | |||||
29 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 | |||
法定代表人:胡运钊 | 联系人:李良 | ||||
电话:021-63219781 | 传真:021-51062920 | ||||
客服热线:4008-888-999 | 网址:www.cjsc.com | ||||
30 | 国海证券有限责任公司 | 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 | |||
法定代表人:张雅锋 | 联系人:覃清芳 | ||||
电话:0771-5539262 | 传真:0771-5539033 | ||||
客服热线:4008888100(全国)、96100(广西) | |||||
网址:www.ghzq.com.cn | |||||
31 | 渤海证券有限责任公司 | 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号 | |||
办公地址:天津市河西区宾水道3号 | |||||
法定代表人:张志军 | 联系人:陈庆燕 | ||||
电话:022-28451700 | 传真:022-28451892 | ||||
网址:www.ewww.com.cn |
(下转23版)