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      2008 年 7 月 14 日
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    A2版:上市公司
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    山西证券股份有限公司
    关于账户规范长效管理机制的公告
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    山西证券股份有限公司关于账户规范长效管理机制的公告
    2008年07月14日      来源:上海证券报      作者:
                                        

    山西地区:

    周丽生范菊红张俊生唐黎明王晋华薛立德康保明王晓宏毛小田李跃建
    王维保和海燕魏红合贾茂亭高建忠董光明王斌海白涛姚峰荣筱英
    王占好庞琦刘扣利张万贵徐庆武励芸冀月婷郭敬先李兰德郭光棣
    何春美韦宝琳薄素萍朱晓红洪江李亚峰刘金锁武兰英朱柏新耿桂荣
    陈小外高海青魏华吉平王兰琴史英焘原志强韩双红孟俊文高廷玉
    芮志英毛永红苗景新李国萍宋士仲史旭宏王治龙郭玉峰段思涛王江涛
    梁彩云张惠敏李芳王志刚宋增所姜惠敏张瑞芳王慧芳范慧玲田巨元
    王志高傅淑萍谢涛孙晓林郑唏东张曦晨韩克勤吴锦凯张宝藏王丽欣
    贾建礼刘文俐原会英李发元赵玲刘静涛庞加红韩尔厚尹利英王瑞青
    刘建军宁仁居姚海平张京章鲍平程彩萍王建平汪锡亮李三玲熊治强
    张长寿赵卫华贾冬香闫俊爱张子旺梁建元刘连秀马风英纪伟王德喜

      山西证券股份有限公司

      关于督促投资者尽快规范不合格账户的公告

      根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发[2007]110号),我公司对所有客户证券账户进行清理规范,以下所列客户,由于未预留电话及地址或通信地址等资料,或上述资料变更后投资者未及时到我司开户网点更新相关信息,虽经多方联系仍无法联系到投资者本人,其账户未能完成规范,为我公司不合格账户。同时根据中国证券登记结算公司关于账户清理有关工作的通知要求,我公司已于2008年3月17日提前完成不合格账户的清理工作,自2008年3月18日起,未能规范的不合格账户已被采取“中止交易、另库存放、集中存管”处理。现根据中国证监会和中国证券登记结算公司的要求和安排,2008年7月31日前,下列客户仍可持有效证件材料到我公司相关营业部临柜办理账户规范手续,撤销账户中止交易限制措施;2008年8月1日起,开立不合格账户的投资者主张已另库存放账户资产或申请恢复使用账户的,由投资者本人持书面申请材料分别至中国证券登记结算公司上海分公司(地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦)或深圳分公司(地址:深圳市深南中路1093号中信大厦)方可办理。

      为了保护客户账户资产的合法权益,现采取公告送达的方式进行通知,再次提醒下列客户在2008年8月1日前及时按相关规定、流程办理不合格账户的规范手续。

      咨询电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn

      为了切实保障投资者资产安全、维护投资者合法权益,山西证券股份有限公司(以下简称“我公司”)依据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发[2007]110号)、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字[2007]130 号)以及深沪证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》等监管规定,现就账户规范的相关事项向在我公司开户的投资者公告如下:

      一、即日起,我公司将通过多种系统技术控制手段,对投资者账户的合格性进行定期审核,对于因账户身份资料未能同步变更等原因而未达到合格账户标准的账户,我公司将对其实施包括“资金存取”、“证券买入”等在内的限制措施。(注:合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户。)

      二、投资者身份资料(名称、证件号码、联系方式)发生变更时,应注意:

      1、投资者同时在我公司及其他券商处开户,且名称或证件号码发生变更时,应在两周内携带相关证明文件前往我公司开户营业部现场办理相关变更手续,同时应及时通知除我公司外其他开户券商进行相应资料的变更,否则将因账户未达到合格账户标准而被实施相关限制。

      2、投资者联系方式发生变更时,应及时通知我公司开户营业部进行变更,以便我们及时与您联系。

      三、机构投资者每年应及时向我公司开户营业部提供经年检后的营业执照复印件,否则将会影响账户的使用。

      四、在我公司开户但仍未签订客户交易结算保证金第三方存管协议书的投资者应尽快携"三证"(身份证、证券账户卡、资金账户卡)到我公司相关营业部办理补签手续,否则将会影响账户的转账功能。

      五、所有使用密码进行的操作均视作投资者本人所为,提请投资者注意密码安全,定期更换密码。

      六、根据中国证券登记结算公司关于账户清理有关工作的通知要求,我公司已于2008年3月17日提前完成不合格账户的清理工作。自2008年3月18日起,未能规范的不合格账户已被采取“中止交易、另库存放、集中存管”处理,现就后续账户规范及恢复交易相关安排再次公告如下:

      1、2008年7月31日前,根据中国证监会和中国证券登记结算公司的要求和安排,不合格账户的投资者仍可持有效证件材料继续前往开户营业部临柜办理账户规范手续,在2008年7月31日前能够完成全部账户规范手续的,经我公司确认并向中国证券登记结算公司申请,方可撤销已被实施的中止交易限制措施,恢复账户业务功能。

      2、2008年8月1日起,根据中国证监会和中国证券登记结算公司的要求和安排,开立不合格账户的投资者主张已另库存放账户资产或申请恢复使用账户的,须严格按照国家有关规定在履行法定程序后,凭有效的法律文书等证明文件经我公司审核同意并报营业部当地证监局备案后,由投资者本人持书面申请材料分别至中国证券登记结算公司上海分公司(地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦)或深圳分公司(地址:深圳市深南中路1093号中信大厦)方可办理。

      3、2008年8月1日起,被中止交易的不合格账户如存有以下情形之一的,投资者可直接前往我公司营业部临柜办理,经我公司审核同意后,由我公司代向中国证券登记结算公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制手续:①因我公司过错造成投资者资料不规范的;②投资者不合格账户仅持有长期停牌股份、限售股份等证券的;③中国证券登记结算公司认可的其他情形。

      七、我公司将尽力通过各种渠道向投资者传达本公告内容,投资者未按我公司以前多次公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果(包括但不限于价差买卖损失、时间损失以及所发生的费用)均由投资者自行承担。

      八、本公告经证监局备案,在指定报刊和经营场所发布。

      详情可查阅山西证券网站(www.i618.com.cn)、致电客户服务中心(400-666-1618)或就具体事项与您开户营业部联系。

      特此公告。

      山西证券股份有限公司

      2008年7月14日

                                        

    太原市综合贸易发展有限公司
                                        

    北京地区:
                                

    张晓东仇忠香高风来
                                        

    上海地区:
            

    周正昌王宇红钟小村茆有银任侠郭向东徐剑鸿张海霞
                                        

    深圳地区:

                                                                                        

    陈红阳张海芳布鲁德陈玉香蔡方吉何期马芳贤任雪琼刘秀娣邵明山
    潘金祥梁华昌熊雅秀黄丽珠龚琼花厉月平陈占章阳玲黄飞宋爱彬
    宋开惠

      客户名单:

      山西证券股份有限公司

        

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    王瑞新薛永寿李福根闫建宙温吉玉沈延玺高波张麟刘建国康永红
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