|
（上接封九版）
3、律师事务所
名称：广东南国德赛律师事务所
注册地址：广州市天河北路233号中信广场5401、5408室
负责人：彭清正
联系人：钟国才、曲怀远
联系地址：广州市天河北路233号中信广场5401、5408室
电话：(020)38771000
传真：(020)38771698
邮政编码：510610
4、会计师事务所
名称：深圳大华天诚会计师事务所
注册地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场B座11楼
负责人：范荣
联系人：范荣、何妙红
联系地址：广州市天河北路689号光大银行大厦7楼A1A2
电话：(020)38732593
传真：(020)38732590
5、资信评级机构
名称：中诚信证券评估有限公司
注册地址：青浦区新业路599号1幢968室
法定代表人：毛振华
联系人：邵津宏 刘景晖
联系地址：上海市黄浦区安基大厦8楼
电话：（021）51019090 (010)66428855
传真：（021）51019030 (010)66420866
邮政编码：200011
6、债券受托管理人
名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨南路光大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人：王志伟
联系人：刘建 陈东 李青蔚 敖小敏
联系地址：广东省广州市天河区天河北路183号大都会广场18楼
电话：（020）87555888
传真：（020）87554711
邮政编码：510620
7、收款银行
名称：工行广州市第一支行
账户户名：广发证券股份有限公司
收款账号： 3602000129200191192
8、本期债券申请上市的证券交易所
名称：上海证券交易所
注册地址：上海市浦东南路528号证券大厦
法定代表人：张育军
电话：(021)68808888
传真：(021)68804868
邮政编码：200120
9、公司债券登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦
总经理： 王迪彬
电话：(021)38874800
传真：(021)68870059
10、发行人与本期公司债券发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系。
二、 评级情况
（一）评级结果
本公司聘请了中诚信证券评估有限公司对本期公司债券发行的资信情况进行了评级。根据中诚信证券评估有限公司出具的《2008年金发科技股份有限公司公司债券信用评级报告》，本公司主体信用等级为AA－，本期公司债券的信用等级为AA－。该级别反映了本期债券的安全性很强，违约风险很低。
（二）评级报告揭示的主要风险
1、涉足房地产领域带来较大资金压力。2007年公司尝试进入房地产领域，并进行了一定的土地储备，受此影响，公司当年经营性现金净流量为-8.5亿元。房地产行业是一个波动较大的资金密集型行业，在当前国家对房地产行业宏观调控力度不断加大、银根趋紧的大背景下，未来项目的开工建设将使公司面临较大的资金压力和政策性风险。
2、改性塑料行业市场竞争激烈。目前国内改性塑料市场仍以进口为主，众多国际知名的改性塑料生产企业以其在资本、技术、品牌等方面的优势，在中高端产品领域竞争优势明显。未来，随着公司调整产品结构，向高附加值的中高端产品领域进军，将面临更为激烈的市场竞争。
3、成本上升压力。公司主要聚合物树脂原料一般随原油价格发生波动，虽然公司对下游客户有较强的议价能力，但由于调价和工艺调整均有一定滞后性，近年原油价格的大幅上涨会对公司生产成本控制带来一定压力。
4、管理能力的考验。公司缺乏丰富的房地产开发经验，随着房地产业务的不断深入，公司的整体管理能力可能受到较大挑战。
（三）跟踪评级
根据国际惯例和主管部门的要求，中诚信证券评估有限公司将在本期公司债券的存续期内对本期公司债券每年进行定期或不定期跟踪评级。
中诚信证券评估有限公司将在本期公司债券的存续期对其风险程度进行全程跟踪监测。中诚信评估将密切关注发行主体公布的季度报告、年度报告及相关信息。如发行主体发生可能影响信用等级的重大事件，应及时通知中诚信评估公司，并提供相关资料，中诚信评估将就该事项进行实地调查或电话访谈，及时对该事项进行分析，并在中诚信评估公司网站对外公布。
三、发行人基本情况
（一）公司设立及发行上市情况
1、公司设立情况
本公司前身为广州天河高新技术产业开发区金发科技发展有限公司,1993年5月，经广州天河高新技术产业开发区管委会办公室以（1993）穗天高企字105号文批准成立。公司于1996年1月更名为广州金发科技发展有限公司。2001年8月，广州金发科技发展有限公司根据股东会关于企业改组的决议，经广州市人民政府办公厅穗府办函【2001】89号和广州市经济委员会穗经【2001】194号批准，并得到广东省人民政府2002年12月5日粤府函【2002】431号确认，将广州金发科技发展有限公司整体变更为广州金发科技股份有限公司。公司于2007年9月更名为金发科技股份有限公司。
2、公司发行上市情况
经上海证券交易所上证上字【2004】92号文批准，公司公开发行4,500万股社会公众股于2004年6月23日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“金发科技”。
3、公司上市以来股本变化情况
2005年6月15日，经公司2004年年度股东大会决议通过，公司以2004年末总股本175,000,000股为基数，每10股转增3股，以资本公积向全体股东转增股份总额52,500,000股，实施后公司总股本为227,500,000股。
2005年7月1日，公司推出股权分置改革方案，改革方案要点为：方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10 股流通股将获得非流通股股东支付的3股股票对价。
表 股改方案实施前后，公司股本结构变动情况
■
2006年6月6日，经公司2005年年度股东大会决议通过，公司以2005年末总股本227,500,000股为基数，每10股转增4股，以资本公积向全体股东转增股份总额91,000,000股实施后公司总股本为318,500,000股。
2007年3月20日，经公司2006年年度股东大会决议通过，以2006年末总股本318,500,000股为基数，向全体股东按每10股送红股2股转增8股，增加股本63,700,000元。因此，合计增加股本318,500,000股，实施后公司总股本为637,000,000股。
经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】176号文核准，公司于2007年7月公开增发人民币普通股（A股）2,303万股，截止2007年12月31日，公司总股本为66,003万股。
2008年3月17日,公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于金发科技股份有限公司股票期权激励计划首次行权相关事项的议案》，以2008年3月24日为登记日，将公司《股票期权激励计划》首次行权涉及的1,274,000份股票期权统一行权，行权价格为6.43元/股，行权后总股本为661,304,000.00股。
4、本期公司债券发行前公司股本结构
表 截至2008年3月31日本公司股本结构
■
5、本期公司债券发行前前十名股东情况
表 截至2008年3月31日公司前10名股东情况
■
（二）、公司组织结构和权益投资情况
1、公司组织结构
公司建立、健全了法人治理结构，规范运作，有完善的股东大会、董事会、监事会和管理层的独立运行机制，设置了与公司生产经营相适应的、能充分独立运行的、高效精干的组织职能机构，并形成了一个有机整体，保障了公司的日常运营。
公司设置了包括计采、财务、物料、生产、市场、人力资源、进出口、技术等职能部门，各部门都制定了明确的部门和岗位职责。
截至2008年3月31日，公司组织结构如下页图所示：
2、发行人对其他企业的重要权益投资情况
1）发行人对其他企业的重要权益投资图(见附表)
■
2）发行人直接和间接控股企业的基本情况
表 发行人直接和间接控股企业的基本情况（2007年度）
单位：元
■
（数据来源：金发科技股份有限公司2007年年度报告）
（三）、控股股东和实际控制人
1、自然人实际控制人情况
实际控制人姓名：袁志敏
袁志敏,硕士,工程师。1993年创办金发科技股份有限公司，1993年至今担任公司董事长，曾获广东省、广州市劳动模范、广东省优秀中国特色社会主义事业建设者、广州市优秀民营企业家等荣誉称号，组织研发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品的开发及产业化”项目曾获国家科技进步二等奖，现担任中国民营科技促进会副理事长、广东省第十届人民代表大会代表、广州市工商联合会（总商会）副会长、广州市萝岗区工商联合会会长、萝岗区政协常委等社会职务。
本公司的第一大股东袁志敏与第三大股东熊海涛为夫妻关系，袁志敏持有公司20.94%的股份,熊海涛持有公司7.33%的股份,两人合计持有公司28.27%的股份，处于相对控股地位；若再加上与袁志敏、熊海涛有亲属关系的袁魁首、戴仕拉、袁博及熊玲瑶所持有的股份，则袁志敏及其亲属共持有本公司30.34%的股份，处于相对控股地位。因此，本公司的实际控制人为袁志敏。
2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
（四）、董事、监事、高级管理人员的基本情况
■
（五）、公司从事的主要业务及主要产品用途
1、发行人的主要业务
公司的主要业务为改性塑料的研制、生产和销售。公司是全球改性塑料行业产品覆盖种类最为齐全的企业之一，也是目前国内规模最大、产品最齐全的改性塑料生产企业，拥有阻燃树脂、增强增韧树脂、塑料合金、功能色母4大系列60多个品种2000多种牌号的产品，主导产品市场占有率稳居国内市场前列，竞争优势明显。近年来，公司业务发展迅速，产、销量和销售收入、利润快速增长。
2、主要产品的用途和应用领域
公司的主要产品为阻燃树脂类、增强增韧树脂类、塑料合金类、功能色母类等四大系列产品种类，各大系列产品种类的主要产品及主要应用领域如下表所示：
表 主要产品的用途和应用领域
■
（1）阻燃树脂类
公司生产的阻燃树脂类主要产品有阻燃高抗冲聚苯乙烯树脂、阻燃聚丙烯树脂、阻燃ABS树脂等。上述产品又根据阻燃等级分为UL94 V0级、UL94 V1级、UL94 V2级以及UL94 HB级等不同的阻燃规格，相对于普通的塑料，阻燃塑料产品可大大减少发生短路、过载、水浸等情况时产生火灾的风险。
阻燃树脂类产品的主要消费群体有：电视机制造企业、电脑制造企业、办公电器（打印机、复印机、传真机等）企业、灯饰企业、电工企业、音响厂等。主要用于制造各种产品的外壳、内部零件、周边器材（接插件、配电盘、插头）等。
（2）增强增韧树脂类
公司生产的增强增韧树脂类产品主要有耐候增韧PP专用料、玻纤增强热塑性塑料两种产品。
1）耐候增韧PP专用料
公司生产的耐候增韧PP专用料是一种具有工程塑料特性的聚丙烯新材料，具有低温韧性好、成型收缩率小、刚性高、耐候性强等优点，主要用于需耐气候、紫外线的户外环境。其主要消费群体有家电企业，汽车零部件企业等。
2）玻纤增强热塑性塑料类
公司生产的玻纤增强热塑性塑料类产品主要有玻纤增强AS/ABS、玻纤增强PP、玻纤增强尼龙、玻纤增强PBT/PET、玻纤增强PC、玻纤增强PPE/PPS等产品。其主要消费群体有电脑配件企业、机械零部件企业、电动工具企业、灯具企业等。
（3）塑料合金类
公司生产的塑料合金类产品主要有PC合金产品、PVC合金产品以及聚酯合金产品三大类。
PC合金产品具有冲击强度高、抗蠕变性、耐热、吸水率低，无毒、介电性优良等特点。目前公司推出PC/ABS、PC/PS、PC/PBT等三种PC合金，主要应用于汽车仪表面板、计算机和办公室自动化设备、电动工具外壳、蜂窝电话等。PC合金的主要消费群体有：电工企业、计算机制造企业、办公电器（打印机、复印机、传真机等）企业、汽车配件厂等。
PVC/ABS合金是以PVC和ABS为基体，添加增韧剂、润滑剂、稳定剂、阻燃剂等多种改性剂生产而成，具有优异的力学性能、耐候性能、加工流变性能，制品表面光泽好，注塑、挤出效果好，是一种性价比极为优异的合金材料。PVC/ABS合金可以替代阻燃耐候ABS、PC等，广泛应用于家电外壳、电器开关、电表外壳、灯饰材料、通讯网络、建材等方面。
聚酯合金具有优异的机械性能（耐疲劳）、尺寸稳定性、耐化学试剂、耐环境应力开裂的能力，主要应用在汽车、家电、电动工具等领域。
（4）功能色母类
公司生产的功能色母类产品主要有公司首创生产的高抗冲聚苯乙烯增韧阻燃色母料。该母料与HIPS（高抗冲聚苯乙烯树脂）按一定的比例（1：2～1：30）混合注塑的制品能满足UL94、IEC-65和GB8898等标准对电器、电子产品不同的阻燃要求，同时还可以改善HIPS树脂的韧性、加工流动性和脱模性，赋予HIPS树脂颜色，既降低生产成本又提高产品品质。
高抗冲聚苯乙烯增韧阻燃色母料的主要消费群体有电视机制造企业、音响厂等，主要用于制造电子、电器产品的外壳。
（六） 公司在行业中的竞争地位
1、公司的行业地位
公司是全球改性塑料行业产品覆盖种类最为齐全的企业之一，也是目前国内规模最大、产品最齐全的改性塑料生产企业，2007年的年产量已达到32万吨，拥有阻燃树脂、增强增韧树脂、塑料合金、功能色母4大系列60多个品种2000多种牌号的产品，主导产品市场占有率稳居国内市场前列，竞争优势明显。
经过多年的建设和发展，公司已经建立了以国家级企业技术中心、院士工作站、博士后工作站和国家级实验室为依托的国内一流的研发平台，吸纳和培养了一批国内顶尖的专业技术人才，引进了一批性能先进、品种齐全的科研设备，形成了一套市场开拓与技术开发相结合的创新机制，使公司具有了强大的自主创新能力，能够不断开发出科技含量高，适合市场需要的新产品。目前是国内改性塑料行业技术研发能力最强的企业。
2、公司的竞争优势
（1）技术研发优势
经过多年的建设和发展，公司已经建立了以国家级企业技术中心、院士工作站、博士后工作站和国家级实验室为依托的国内一流的研发平台，吸纳和培养了一批国内顶尖的专业技术人才，引进了一批性能先进的科研设备，形成了一套市场开拓与技术开发相结合的创新机制，使公司具有了强大的自主创新能力，能够不断开发出科技含量高，适合市场需要的新产品。
目前公司已获得15项发明专利权，另有124项发明、实用新型、外观设计专利申请已获国家知识产权局受理。
表 公司近年来的主要研发成果
■
（2）规模优势
公司是全球改性塑料行业产品覆盖种类最为齐全的企业之一，也是目前国内规模最大、产品最齐全的改性塑料生产企业，拥有阻燃树脂、增强增韧树脂、塑料合金和功能色母4大系列60多个品种2000多种牌号的产品，主导产品市场占有率稳居国内市场前列，竞争优势明显。
（3）员工激励机制优势
公司股权激励机制促使公司经营管理能力进一步提升。公司经过多年的探索，已形成了一整套行之有效的员工激励体系。公司上市以后，在股权分置改革过程中，实施了员工持股计划，受激励人员为118人，主要为公司中高层管理人员、核心业务员和核心技术人员；2006年，公司又推出了《股票期权激励计划》，受激励人员为102人，进一步调动公司管理、技术、营销骨干的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司持续、稳定、协调发展。按目前的激励计划安排，员工的收益将在2007年开始的若干年内实现，其获益大小与公司业绩及公司股票直接相关，较好的实现了公司内部利益的和谐统一。公司目前实施的员工激励体系，把员工的利益与公司的利益紧紧地捆绑在一起，极大地调动了员工的积极性与创造性。
（4）原材料成本控制优势
由于改性塑料产品的成本很大程度上受到上游原材料产品价格的影响，因此，公司在原材料采购上积极发挥规模效应，并与上游厂商保持了良好紧密的战略伙伴关系，在原材料市场价格大幅波动的情况下，公司产品原材料成本占产品生产总成本的比例历年来基本保持稳定。
（5）地理优势
公司地处广东省省会广州市，交通便利，而且广东省是中国塑料加工大省，产量约占全国的五分之一，对改性塑料的需求量巨大；另外，公司的控股子公司——上海金发科技发展有限公司位于上海市青浦区，交通条件便利，且江浙一带为国内第二大的塑料市场，改性塑料的需求量也十分庞大。随着国外的一些跨国公司纷纷在江浙一带设厂经营，江浙地区改性塑料的市场还将表现出更大的增长潜力。
（6）质量控制优势
在质量控制方面，公司建立了从原材料采购、产品制造、销售到售后服务一条龙的质量保证体系，通过了德国莱茵公司ISO9001质量体系认证，德国莱茵公司TS16949汽车产品质量管理体系认证，建立了ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业安全健康管理体系，并按照ISO17025《检测与校准实验室能力通用要求》建立和实施 “国家认可实验室”，并通过中国实验室认可委员会的认可，成为冠有“CNAL”标志的国际认可的具有第三方检测能力的行业内首家权威实验室，为产品质量的稳定提升提供了可靠的检测保障。2007年，公司还通过六西格玛、流程优化、工作坊等工具开展体系标准差异化分析，重新整合公司质量管理体系，极大地提高了公司的质量控制水准。
3、公司主要产品的市场份额排名情况
公司产品销售一直保持快速、稳步增长，目前主要产品的销量及行业排名一直处于领先地位。
主要产品市场份额排名表
■
（以上数据来源：中国塑料加工工业协会）
四、公司资信情况
（一）获得主要贷款银行的授信情况
公司资信状况优良，与国内主要银行长期保持良好的合作关系。截至2008年3月31日，公司拥有工商银行、中国银行、交通银行、民生银行、深发展及花旗银行等多家银行共计27.27亿元人民币银行授信额度。
（二）与主要客户及供应商业务往来情况
公司近三年来与客户发生业务往来时，均按照销售合同约定及时交付产品，未发生违约行为。公司客户资信较好，均能按时支付货款。
表 近三年公司前五大客户的销售收入情况
■
表 近三年公司前五大供应商的采购情况
■
（三）近三年债券的发行及偿还情况
近三年公司未发行过短期融资券、公司债券或企业债券。
（四）本次发行后累计债券余额及其占发行人最近一期经审计净资产的比例
本期公司债券发行后，公司累计债券余额为10亿元，占公司2007年12月31日经审计净资产（不含少数股东权益）25.08亿元的比例为39.87%。
（五）影响债务偿还的主要财务指标
■
五、财务会计信息
（一）母公司的主要财务指标
■
（二）每股净资产与净资产收益率的情况
根据证监会计字【2007】9号《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》及《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号》（2007年修订）的规定，公司最近三年净资产收益率和每股收益的具体指标计算如下：
单位：人民币元
■
六、本次募集资金的运用
根据《试点办法》的相关规定，结合公司财务状况及未来资金需求状况，经本公司第三届董事会第五次会议审议通过，并经2007年度股东大会批准，公司向中国证监会申请发行规模为10亿元人民币公司债券。董事会认为：本次募集资金用于偿还商业银行贷款及用于补充公司流动资金，有利于拓宽公司融资渠道，优化公司债务结构，提高公司资产负债管理水平和资金运用效率，为公司的经营扩张奠定基础，符合公司和全体股东的利益。
本期公司债券发行募集资金为10亿元，在扣除发行费用后其中8亿元用于偿还银行贷款，剩余资金用于补充流动资金。本次募集资金运用对本公司财务状况和经营成果将产生以下影响：
（一）有利于优化公司债务结构，提高负债管理水平
截至2007年12月31日，公司流动负债占公司负债总额的92.24%,公司银行借款中以短期借款为主，占比达80.71%,明显偏高。本期公司债券发行后, 部分募集资金将用于偿还银行贷款,可以优化公司债务结构。
（二）有利于锁定公司财务成本，避免利率波动风险
2007年以来，人民银行已经6次上调存贷款基准利率，1年期贷款利率从2007年年初的6.12%上升至当前的7.47%，给公司增加了较大的财务成本支出。基于当前国内经济政策环境，未来市场利率仍存在上升的可能，通过发行固定利率的公司债券，有利于锁定公司的财务成本，避免由于利率上升带来的风险。
（三）为公司的经营扩张奠定基础
公司自上市以来，一直保持快速发展，各项资产规模不断增长，近三年来总资产规模分别为20.34亿元、28.85亿元和59.86亿元。预计未来公司的生产和销售规模都将继续保持较快增长速度，流动资金的需要较大。目前国家采取持续紧缩政策，使用公开发行公司债券所募集的部分资金来满足流动资金不断增长的需求是十分必要的。
七、备查文件
本募集说明书摘要的备查文件如下：
1、金发科技股份有限公司发行公司债券募集说明书；
2、发行人2005、2006、2007年经审计的财务报告及已披露的2008年第一季度财务报告；
3、保荐机构出具的发行保荐书；
4、法律意见书；
5、资信评级报告；
6、中国证监会核准本次发行的文件。
投资者可以在本期债券发行期限内到下列地点或互联网网址查阅募集说明书全文及上述备查文件：
1、金发科技股份有限公司
办公地址：广州市天河区柯木塱高唐工业区
联系人：吴诚 罗小兵 彭治江
联系电话：（020）87037333
传真：（020）87037827
互联网网址：http://www.kingfa.com.cn
2、广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河区天河北路183号大都会广场18楼
联系人：刘建 陈东 李青蔚 敖小敏
电话：（020）87555888
传真：（020）87554711
互联网网址：http://www.gf.com.cn
项目 | 方案实施前 | 方案实施后 | ||||
| 股本金额 | 股权比例 | 股份性质 | 股本金额 | 股权比例 | 股份性质 | |
| 非流通股 | 16900万股 | 74.29% | 非流通股 | 15145万股 | 66.57% | 存在限制的可流通股份 |
| 流通股 | 5850万股 | 25.71% | 流通股 | 7605万股 | 33.43% | 不存在限制的可流通股份 |
| 总股本 | 22750万股 | 100% | 22750万股 | 100% | — | |
| 股份类型 | 股数（股） | 占总股本比例(％) |
| 一、有限售条件的流通股 | 368,366,888 | 55.70 |
| 二、无限售条件的流通股 | 292,937,112 | 44.30 |
| 三、股份总数 | 661,304,000 | 100 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 |
| 袁志敏 | 境内自然人 | 20.94 | 138,495,752 | 137,442,552 |
| 宋子明 | 境内自然人 | 12.92 | 85,424,682 | 85,424,682 |
| 熊海涛 | 境内自然人 | 7.33 | 48,456,780 | 48,415,900 |
| 夏世勇 | 境内自然人 | 4.55 | 30,089,548 | 30,038,028 |
| 李南京 | 境内自然人 | 4.17 | 27,592,528 | 27,551,648 |
| 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 | 其他 | 2.92 | 19,336,983 | 无限售条件的流通股 |
| 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 其他 | 2.62 | 17,327,313 | 无限售条件的流通股 |
| 长城久富核心成长股票型证券投资基金 | 其他 | 1.74 | 11,477,500 | 无限售条件的流通股 |
| 长城安心回报混合型证券投资基金 | 其他 | 1.44 | 9,503,148 | 无限售条件的流通股 |
| 张振广 | 境内自然人 | 1.38 | 9,159,060 | 418,146 |
| 公司名称 | 注册地 | 经营范围 | 注册资本 | 总资产 | 净利润 |
| 长沙高鑫房地产开发有限公司 | 长沙市岳麓区咸嘉新村嘉华苑M1－1402号 | 房地产开发经营、物业管理，房地产信息咨询，五金、水暖器材、建材的销售；室内外装饰（涉及许可经营的凭许可证经营） | 60,000万 | 1,238,359,988.81 | -3,064,524.02 |
| 上海金发科技发展有限公司 | 上海市青浦区朱家角镇工业园区内 | 塑料、化工产品、日用机械、金属材料等产品的加工、销售等 | 37,000万 | 902,832,794.13 | 87,109,703.99 |
| 上海青浦金发科技发展有限公司 | 青浦区朱家角镇工业园区康园路88号 | 化工产品、日用机械、金属制品的新材料的开发研究、技术服务、技术转让，日用机械、金属制品的新材料的加工及销售，粘合剂、高分子材料及其助剂的销售 | 1,000万 | 9,998,914.81 | -1,085.19 |
| 绵阳长鑫新材料发展有限公司 | 四川省绵阳市科创园区 | 塑料、化工材料的开发、研究、加工、制造、技术服务、销售；技术转让，废旧塑料的回收、利用 | 3,000万 | 131,394,456.69 | 13,683,247.30 |
| 绵阳丽赛可科技有限公司 | 四川省绵阳市科创园区 | 塑料制品、化工材料（不含危险化学品）的开发、研究、加工、制造、销售及相关技术服务、技术转让 | 100万 | 1,670,332.38 | 551,337.50 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 3月31日 持股数 | 是否其他关联单位领取报酬、津贴 | 2007年薪酬(万元)（税前） |
| 袁志敏 | 董事长 | 男 | 47 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 138,495,752 | 否 | 58.80 |
| 夏世勇 | 副董事长兼国家级企业技术中心主任 | 男 | 43 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 30,089,548 | 否 | 38.40 |
| 李建军 | 董事兼总经理 | 男 | 44 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 7,275,621 | 否 | 38.40 |
| 熊海涛 | 董事兼国家级企业技术中心副主任 | 女 | 44 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 48,456,780 | 否 | 25.44 |
| 李南京 | 董事兼副总经理 | 男 | 46 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 27,592,528 | 否 | 25.44 |
| 梁荣朗 | 董事 | 男 | 37 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 5,529,340 | 是 | 0 |
| 谭头文 | 董事兼国家级企业技术中心副主任 | 男 | 42 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 4,447,542 | 否 | 26.94 |
| 匡镜明 | 独立董事 | 男 | 65 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 0 | 否 | 0 |
| 梁振锋 | 独立董事 | 男 | 63 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 0 | 否 | 0 |
| 陈雄溢 | 独立董事 | 男 | 55 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 0 | 否 | 0 |
| 任剑涛 | 独立董事 | 男 | 46 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 0 | 否 | 0 |
| 聂德林 | 监事会主席 | 男 | 35 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 1,920,350 | 否 | 15.42 |
| 蔡立志 | 监事 | 男 | 42 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 381,730 | 否 | 14.92 |
| 蔡彤旻 | 监事 | 男 | 35 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 4,117,570 | 否 | 15.10 |
| 宁红涛 | 监事 | 男 | 35 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 334,600 | 否 | 15.63 |
| 张 俊 | 监事 | 男 | 34 | 2007年11月12日 | 2010年11月11日 | 335,160 | 否 | 11.57 |
| 吴诚 | 副总经理兼董事会秘书 | 男 | 40 | 2004年9月1日 | 2007年8月31日 | 4,466,882 | 否 | 25.44 |
| 黄险波 | 国家级企业技术中心副主任 | 男 | 43 | 2004年9月1日 | 2007年8月31日 | 2,093,640 | 否 | 25.44 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 275,537,043 | / | 336.94 |
| 产品种类 | 主要产品 | 主要应用领域 |
| 阻燃树脂类 | 阻燃聚丙烯树脂 阻燃ABS树脂 | 电视机、电脑、打印机、复印机、传真机、灯饰、音响等产品上的外壳、内部零件、周边器材 |
| 增强增韧树脂类 | 耐候增韧PP专用料 玻纤增强热塑性塑料类 | 家电产品、汽车零部件 电脑配件、机械零部件、电动工具、灯具等 |
| 塑料合金类 | PVC合金 聚酯合金 | 汽车零部件、IT电子、OA设备等 |
| 功能色母类 | 高抗冲聚苯乙烯增韧阻燃色母料 | 电子、电器产品的外壳 |
| 项目名称 | 研发成果 |
| 新型阻燃热塑性树脂系列产品的研发及产业化项目 | 国家科技进步二等奖 |
| 环保型多功能阻燃高抗冲聚苯乙烯树脂 | 国家级重点新产品 |
| 低温高抗冲汽车保险杠专用料 | 国家级重点新产品 |
| 阻燃PC/ABS高性能合金 | 国家级重点新产品 |
| 完全生物降解塑料 | 国家级重点新产品 |
| 阻燃高抗冲聚苯乙烯树脂 | 国家级火炬计划项目 |
| 高光泽快速成型阻燃增强PBT | 国家级火炬计划项目 |
| 耐候阻燃聚丙烯 | 国家级火炬计划项目 |
| 无卤阻燃ABS | 国家级火炬计划项目 |
| 高光泽、高强度、低表面能阻燃尼龙66 | 国家级火炬计划项目 |
| 高耐寒、抗水解增强尼龙6 | 国家级火炬计划项目 |
| 环保型耐候高流动阻燃聚苯乙烯树脂 | 中国专利优秀奖 |
| 高光泽快速成型阻燃增强PBT | 中国专利优秀奖 |
| 新型高效环保含氮、含硅氧杂膦菲阻燃剂的制备关键技术开发及产业化 | 国家科技部科技支撑计划重点项目 |
| 产品名称 | 2005年 | 2006年 | 2007年 | |||
| 销量（吨） | 行业排名 | 销量（吨） | 行业 排名 | 销量（吨） | 行业排名 | |
| 阻燃树脂类 | 85,507.41 | 1 | 127,478.41 | 1 | 158,871.51 | 1 |
| 增强增韧树脂类 | 29,131.46 | 1 | 56,212.90 | 1 | 98,889.93 | 1 |
| 塑料合金类 | 11,812.80 | 2 | 10,286.00 | 2 | 15,734.41 | 1 |
| 功能色母类 | 4,286.22 | 1 | 3,789.94 | 1 | 2,248.83 | 3 |
| 年 份 | 前五大客户的销售额（元） | 销售额占全部销售收入的比例 |
| 2005年 | 567,548,145.96 | 16.43% |
| 2006年 | 669,846,357.36 | 14.40% |
| 2007年 | 837,943,260.29 | 13.05% |
| 年 份 | 前五大供应商的采购额（元） | 采购额占总采购的比例 |
| 2005年 | 791,114,737.09 | 26.53% |
| 2006年 | 1,372,470,379.57 | 39.13% |
| 2007年 | 2,286,980,033.89 | 36.18% |
| 指标 | 2008年1－3月 | 2007年度 | 2006年度 | 2005年度 |
| 流动比率 | 1.46 | 1.46 | 1.48 | 1.51 |
| 速动比率 | 1.06 | 1.12 | 1.06 | 1.02 |
| 资产负债率 | 52.97% | 53.11% | 54.36% | 51.26% |
| 利息保障倍数 | 4.20 | 6.58 | 7.28 | 7.88 |
| 贷款偿还率 | 100% | 100% | 100% | 100% |
| 利息偿付率 | 100% | 100% | 100% | 100% |
| 指标 | 2008.3.31 | 2007.12.31 | 2006.12.31 | 2005.12.31 |
| 流动比率 | 1.46 | 1.46 | 1.48 | 1.51 |
| 速动比率 | 1.06 | 1.12 | 1.06 | 1.02 |
| 应收账款周转率(次) | 1.19 | 6.30 | 6.63 | 6.71 |
| 存货周转率(次) | 1.06 | 6.24 | 6.48 | 6.71 |
| 资产负债率 | 52.97% | 53.11% | 54.36% | 51.26% |
| 每股净资产(元/股) | 3.74 | 3.62 | 3.78 | 4.20 |
| 每股经营活动现金流量净额(元/股) | -0.37 | 0.44 | 0.71 | 0.15 |
| 每股净现金流量(元/股) | -0.29 | 0.49 | 0.80 | -0.44 |
| 指标 | 2007.12.31 | 2006.12.31 （追溯调整后） | 2005.12.31 （追溯调整后） |
| 基本每股收益 | 0.61 | 0.40 | 0.26 |
| 稀释每股收益 | 0.57 | 0.40 | 0.26 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.52 | 0.37 | 0.24 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 15.81 | 20.37 | 17.31 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 22.20 | 23.23 | 18.42 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 13.28 | 18.91 | 16.43 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 18.64 | 21.56 | 17.48 |
发行人对其他企业的重要权益投资图