中信证券股份有限公司
第三届董事会第二十八次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中信证券股份有限公司第三届董事会第二十八次会议于2008年7月28日以通讯方式召开，应表决董事19人，实际表决董事19人，本次董事会有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。
会议以记名投票方式表决，审议通过如下事项：
一、《中信证券防止资金占用、推进公司治理专项工作自查情况报告》
该报告包括经公司总会计师签署的《中信证券股份有限公司计划财务部关于对公司大股东资金占用等情况的自查报告》。
经自查，未发现大股东违规占用公司资金问题，公司的内部控制制度健全、有效。
二、《关于审议公司相关规章制度的议案》
1、对《中信证券股份有限公司信息披露事务管理制度》进行修订；
2、审议通过《中信证券股份有限公司控股股东行为规范》、《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》及《中信证券股份有限公司独立董事工作制度》。
（以上制度详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
中信证券股份有限公司董事会
2008年7月28日
证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：临2008-034
中信证券股份有限公司
第三届监事会第十一次
会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中信证券股份有限公司第三届监事会第十一次会议于2008年7月28日以通讯方式召开，应表决监事8人，实际表决监事8人，本次监事会有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。
公司监事会全体监事就《中信证券防止资金占用、推进公司治理专项工作自查情况报告》，以及公司总会计师签署的《中信证券股份有限公司计划财务部关于对公司大股东资金占用等情况的自查报告》进行了复核，并出具如下复核意见：
经复核，公司不存在大股东违规占用公司资金问题，公司的内部控制制度健全、有效。
特此公告。
中信证券股份有限公司监事会
2008年7月28日