海通证券股份有限公司
第四届董事会第十一次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第十一次会议通知于2008年8月1日以电子邮件和传真方式发出，会议于2008年8月13日在上海召开。会议应到董事19人，实到董事16人，刘树元董事、陈琦伟独立董事、李光荣独立董事因事不能出席本次董事会。刘树元董事授权王开国董事长代为行使表决权，陈琦伟独立董事授权顾功耘独立董事代为行使表决权,李光荣独立董事授权夏斌独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持,6位监事和董事会秘书、财务总监、合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2008年半年度报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《公司2008年度上半年风险评估报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《公司2008年度上半年合规报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《海通证券股份有限公司合规管理试行办法》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《关于变更董事会专门委员会名称及修改工作细则的议案》
根据国务院颁布实施的《证券公司监督管理条例》以及监管部门的要求，为了更好地发挥董事会专门委员会的作用，进一步明确委员会的职责，同意将“薪酬与考核委员会”更名为“提名与薪酬考核委员会”，“合规与审计委员会”更名为“审计委员会”，“风险管理委员会”更名为“合规与风险管理委员会”，并对三个委员会的工作细则进行相应修改。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《关于增加董事会专门委员会委员的议案》
根据《董事会专门委员会工作细则》的规定，同意增加张鸣独立董事为审计委员会委员，增加孔大路董事为发展战略与投资管理委员会委员。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过了《关于变更董事会审计委员会主任委员的议案》
根据监管部门的要求，为进一步强化董事会审计委员会专业会计审计职能，同意由独立董事张鸣先生担任审计委员会主任委员，原主任委员顾功耘先生不再担任主任委员。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过了《关于修改<海通证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过了《关于公司拟以自有资金认购海通价值成长集合资产管理计划(拟)的议案》
鉴于公司正向中国证监会申报海通3号产品，即海通价值成长集合资产管理计划(拟)。根据《证券公司集合资产业务实施细则（试行）》的相关规定，同意公司以自有资金按该计划成立规模5％的比例参与该集合资产管理计划，参与总金额不超过2亿元，且在存续期内不退出。公司以自有资金参与的份额不对其他参与人作本金或收益承诺。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2008年8月13日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2008-024
海通证券股份有限公司
第四届监事会第四次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第四次会议通知于2008年8月1日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2008年8月13日在上海召开。会议应到监事11名，实到监事9名，赵维强监事、陈保平监事因事未出席会议，均授权柯用珍监事会主席行使表决权。会议由柯用珍监事会主席主持，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2008年半年度报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《公司2008年度上半年风险评估报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《公司2008年度上半年合规报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2008年8月13日