[重要提示]
1、泰达荷银集利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2008】955号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式、债券型证券投资基金。
3、本基金的基金管理人和注册登记机构为泰达荷银基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司。
4、本基金自2008年8月25日起至2008年9月23日止,通过直销机构和各代销机构的代销网点公开发售。直销机构包括本公司直销中心及网上直销系统,代销机构包括中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司。
5、本基金发售对象为法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的合格投资者。
6、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金帐户。除法律法规另有规定外,每个投资者仅允许开立一个本公司基金帐户,已经开立本公司基金帐户的投资者可免予开户申请。本基金直销机构和指定代销网点同时为投资者办理开立基金帐户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意,如同日在不同销售机构申请开立基金帐户,可能导致开户失败。
7、有效认购资金在募集期形成的利息,在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
8、投资者可以多次认购本基金份额(适用费率按单笔分别计算),已被注册登记机构确认的认购申请不允许撤销。投资者通过代销机构认购,单个基金账户单笔最低认购金额为1000元(含认购费);通过直销中心认购,单个基金账户单笔首次认购最低金额为10万元(含认购费),追加认购最低金额为1000元(含认购费);认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。通过本公司网上直销进行认购,单个基金账户单笔最低认购金额为1000元(含认购费),单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。
9、销售机构(指本公司的直销中心、网上直销和代销机构的代销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询交易确认情况。
10、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年8月21日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《泰达荷银集利债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时在本公司网站(http://www.aateda.com) 发布。
11、本基金通过本公司直销机构和各代销机构的网点为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。
12、在募集期间,除本公告所列的销售城市外,各代销机构可能适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意本公司公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询;本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
13、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400-698-8888或010-66555662)咨询购买事宜。
14、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
15、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:泰达荷银基金客户服务热线(400-698-8888 或 010-66555662),泰达荷银基金公司网站(www.aateda.com)或者通过其他代销渠道,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后作出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
泰达荷银集利基金为债券型基金,投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
16、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集基本情况
1、基金名称:泰达荷银集利债券型证券投资基金
(基金代码:A类 162210;C类 162299,基金简称:荷银集利)
2、基金运作方式及类型:契约型开放式、债券型证券投资基金
3、基金存续期:不定期
4、基金份额面值:基金份额的初始面值为人民币1.00元
5、募集对象:法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的合格投资者
6、基金认购费率
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费的,称为A类;不收取认购/申购费,按0.4%的年费率收取销售服务费的,称为C类。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在认购时可自行选择基金份额类别。
投资者如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。投资者在认购A类基金份额时需交纳认购费,费率按认购金额递减,具体如下:
认购金额(M) | 认购费率 |
M<50万 | 0.6% |
50万≤M<250万 | 0.5% |
250万≤M<500万 | 0.4% |
500万≤M<1000万 | 0.2% |
M≥1000万 | 每笔1000元 |
投资者如认购C类基金份额,则认购费为0。
本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等基金募集期发生的各项费用。
7、办理认购的销售机构
(1)直销机构
1)泰达荷银基金管理有限公司直销中心
地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人:延慧、潘静
联系电话: 010-66577619、010-66577668
传真:010-66577760/61
公司网站:http://www.aateda.com
2)泰达荷银基金网上直销系统
交易系统网址:https://etrade.aateda.com/etrading/
客户服务电话:400-698-8888或010-66555662
客户服务信箱:irm@aateda.com
(2)中国银行股份有限公司
在中国银行所有32 个一级分行、400 多个城市、10000 多个网点为投资者办理基金销售业务。
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的指定网点均办理对投资者的开户和认购业务。
客服电话:95533
银行网站:http://www.ccb.com
(4)中国工商银行股份有限公司
中国工商银行在所有35个分行的16476 家境内机构为投资者办理基金销售业务。
客服电话:95588
银行网站:http://www.icbc.com.cn
(5)交通银行股份有限公司
交通银行在以下省市的分行指定网点为投资者办理开户和认购等业务:北京、天津、包头、石家庄、鹿泉、唐山、秦皇岛、太原、晋城、沈阳、鞍山、抚顺、丹东、锦州、营口、辽阳、长春、吉林、延吉、哈尔滨、阿城、黑河、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、徐州、扬州、仪征、泰州、靖江、南通、镇江、丹阳、常州、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、温州、嘉兴、海宁、湖州、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、合肥、芜湖、蚌埠、淮南、安庆、福州、福清、南昌、景德镇、新余、九江、济南、淄博、潍坊、烟台、威海、济宁、泰安、郑州、洛阳、武汉、武昌、宜昌、黄石、长沙、岳阳、广州、顺德、南海、珠海、汕头、东莞、中山、佛山、揭阳、南宁、柳州、桂林、海口、琼山、三亚、重庆、江津、成都、都江堰、自贡、攀枝花、贵阳、遵义、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、宁波、慈溪、奉化、余姚、厦门、青岛、深圳、无锡、江阴、宜兴、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓。
客户服务电话:95559
银行网址:http://www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司在以下43个城市的600多个网点对所有投资者办理开户和认购等业务:
北京、长沙、常州、成都、大连、丹东、东莞、佛山、福州、广州、哈尔滨、杭州、合肥、呼和浩特、济南、江阴、金华、昆明、兰州、南昌、南京、宁波、盘锦、青岛、泉州、上海、绍兴、深圳、沈阳、苏州、台州、太原、天津、温州、乌鲁木齐、无锡、武汉、西安、厦门、烟台、扬州、郑州、重庆。
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司在以下44 个主要城市的378 家指定营业网点为投资者办理开户和认购等业务:
上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、嘉兴、绍兴、萧山、临安、余杭、余姚、慈溪、台州、温岭、瑞安、乐清、南通、无锡、江阴、昆山、常熟、合川、太原、长沙、哈尔滨、南宁、乌鲁木齐、长春。
客户服务热线:95528 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.spdb.com.cn
(8)中信银行股份有限公司
在以下54个城市的营业网点办理认、申购等业务:北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳等。
在基金募集期间,投资者可以拨打中信银行客户服务热线:95558,或登录中信银行网址:bank.ecitic.com,或拨打各城市营业网点咨询电话进行咨询或查询。
(9)湘财证券有限责任公司
湘财证券在以下22个主要城市的31 家营业部办理对所有投资者的开户和认购等业务:深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、济南、天津、合肥、义乌。
客户服务电话:400-888-1551
公司网站:http://www.xcsc.com
(10)渤海证券有限责任公司
渤海证券在以下12 个城市的营业网点接受办理投资者的开户和认购等业务:天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。
客户服务电话:022-28455588
公司网站:http://www.bhzq.com
(11)中国银河证券股份有限公司
本基金在中国银河证券股份有限公司以下65 个城市的167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:
北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。
客户服务电话:010-68016655
公司网站:http://www.chinastock.com.cn
(12)广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司在以下70 个城市136 家营业网点为投资者办理开户和认购业务:
广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、哈尔滨、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。
开放式基金咨询电话:020-87555888
公司网站:http://www.gf.com.cn
(13)中信建投证券有限责任公司
中信建投证券在以下20 个省、市,64 个城市的116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
客户服务电话:4008888108(免长途费)
公司网站:http://www.csc108.com
(14)国泰君安证券股份有限公司
本基金在国泰君安证券股份有限公司以下28 个省、市、自治区100 个主要城市的163 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购等业务:
北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
客户服务电话:4008888666
公司网站:http://www.gtja.com
(15)平安证券有限责任公司
平安证券有限责任公司在以下13 个省、市、自治区15 个主要城市的22 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购等业务:北京、天津、大连、深圳、广州、海口、上海、南京、杭州、青岛、武汉、成都、重庆、珠海、乌鲁木齐。
客户服务电话:95511
公司网站:http://www.pa18.com
(16)东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司在以下20个城市的57家营业网点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购等业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。
客服电话:021-962506,4008888506
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(17)世纪证券有限责任公司
世纪证券有限责任公司在以下10 个城市的14 家营业部接受办理投资者的开户和认购等业务:北京、上海、深圳、广州、南昌、抚州、长沙、南京、昆明、新余。
客服电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(18)申银万国证券股份有限公司
申银万国证券在以下16 个省、4 个直辖市、2 个自治区的45 个城市109 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐、长春。
客服电话:021-962505
公司网站:http://www.sw2000.com.cn
(19)中银国际证券有限责任公司
中银国际证券在以下17个省市19家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:上海、北京、武汉、深圳、重庆、成都、杭州、海口、三亚、南京、哈尔滨、牡丹江、沈阳、大连、天津、郑州、广州。
客户服务电话:4006208888
公司网站:http://www.bocichina.com.cn
(20)华泰证券有限责任公司
在以下17 个省、4 个直辖市、3 个自治区的49 个城市79 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:
上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口。
客服电话:025-84579897
公司网站:http://www.htsc.com.cn
(21)东北证券有限责任公司
东北证券有限责任公司在以下19 个城市42 个营业网点办理投资者的开户和认购业务:长春、北京、上海、深圳、武汉、太原、杭州、南京、重庆、江阴、大连、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城
客服电话:0431-85096709(下转C10版)