国元证券股份有限公司
第五届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届董事会第十一次会议通知于2008年8月7日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2008年8月23日在海南三亚以现场会议方式召开，会议应到董事14名，实到董事14名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司5名监事列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
一、审议通过《公司2008年半年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
二、审议通过《关于调整董事会发展战略委员会人员名单的议案》。
根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会成员变化情况，同意对公司董事会发展战略委员会的人员组成进行相应调整，调整后的董事会发展战略委员会人员名单如下：
主任委员：凤良志
委员：凤良志、过仕刚、巴曙松、张维根
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
三、审议通过《关于调整董事会薪酬与提名委员会人员名单的议案》。
根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司董事会成员变化情况，同意对公司董事会薪酬与提名委员会的人员组成进行相应调整，调整后的董事会薪酬与提名委员会人员名单如下：
主任委员：巴曙松
委员：巴曙松、韦伟、林传慧、肖正海、蒋敏
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
四、审议通过《关于调整董事会审计委员会人员名单的议案》。
根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》的规定以及公司董事会成员变化情况，同意对公司董事会审计委员会的人员组成进行相应调整，调整后的董事会审计委员会人员名单如下：
主任委员：张传明
委员：张传明、周庆霞、何晖
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
五、审议通过《关于调整董事会风险管理委员会人员名单的议案》。
根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司董事会成员变化情况，同意对公司董事会风险管理委员会的人员组成进行相应调整，调整后的董事会风险管理委员会人员名单如下：
主任委员：俞仕新
委员：俞仕新、蔡咏、陈焱华
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
六、审议通过《关于马鞍山营业部购房的议案》。
根据工作和经营需要，同意公司马鞍山营业部购买营业用房，总投资额为1863万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
七、审议通过《关于提名公司董事的议案》。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意推荐吴福胜先生为公司第五届董事会董事候选人，任期自监管机构核准其任职资格及股东大会审议通过之日起生效至第五届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2008年第四次临时股东大会审议。
公司独立董事认为提名吴福胜先生为董事候选人的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
八、审议通过《关于修改公司章程的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司合规管理试行规定》等有关规定，同意修改《国元证券股份有限公司章程》，具体修订内容见《公司章程修正案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2008年第四次临时股东大会审议通过后报中国证券监督管理委员会核准。
九、审议通过《关于公司合规管理制度的议案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十、审议通过《关于聘任合规总监的议案》。
依据《证券公司监督管理条例》和中国证监会颁布实施的《证券公司合规管理试行规定》的规定，由凤良志董事长提名，董事会聘任沈和付先生为公司合规总监，任期自监管部门对其任职认可后生效至第五届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事认为聘任程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，认为沈和付先生符合担任上市公司高级管理人员任职资格的规定，能够胜任合规总监岗位的职责要求。
十一、审议通过《关于设立合规管理部的议案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于召开公司2008年第四次临时股东大会的议案》。
根据《公司章程》的规定，同意于2008年9月12日召开公司2008年第四次临时股东大会。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2008年第四次临时股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司2008年半年度报告》、《公司章程修正案》、《国元证券股份有限公司合规管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2008年半年度报告摘要》、《吴福胜先生简历》、《沈和付先生简历》、《国元证券股份有限公司关于召开2008年第四次临时股东大会的通知》详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2008年8月27日
附：
吴福胜先生简历
吴福胜先生，汉族，1965年10月出生，中共党员，大学本科，高级工程师。现任安徽皖维高新材料股份有限公司董事长。
吴福胜先生历任安徽省维尼纶厂技术员、调度员、调度长；安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、部长、厂长、董事、副总经理、董事长。
吴福胜先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。
沈和付先生简历
沈和付先生，汉族，1971年3月出生，中共党员，法学本科学历，1996年取得中华人民共和国律师资格。目前在国元证券股份有限公司负责实施合规管理制度相关准备工作。
沈和付先生历任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理；安徽省信托投资公司法律顾问室副主任；国元证券有限责任公司法律事务部主任。
沈和付先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2008-036
国元证券股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届监事会第五次会议通知于2008年8月7日以电子邮件方式发出，会议于2008年8月23日在海南三亚召开，应当参加会议监事5人，实际参加会议监事5人。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式，审议通过以下决议：
1、审议通过《关于公司2008年半年度报告及其摘要》
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2、审议通过《关于公司2008年上半年稽核审计工作报告和下半年稽核审计工作安排》；
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3、审议通过《关于公司2008年上半年风险管理工作报告和下半年风险管理工作安排》；
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4、审议通过《关于监事会2008年下半年工作安排》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2008年8月27日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2008-038
国元证券股份有限公司关于召开
2008年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第五届董事会第十一次会议决议，决定于2008年9月12日召开公司2008年第四次临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、会议召开基本情况
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议召开时间：2008年9月12日（星期五）9：30。
（三）会议召开地点：安徽信托大厦23层会议室（合肥市宿州路20号）。
（四）会议股权登记日：2008年9月5日（星期五）。
（五）会议出席对象：
1、截止2008年9月5日(本次会议股权登记日)下午15：00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；
2、本公司董事、监事和高级管理人员；
3、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
二、会议审议事项
本次会议审议以下2项议案：
1、关于提名吴福胜先生为公司董事的议案；
2、关于修改《公司章程》的议案。
以上议案的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、会议登记方法
（一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
1、自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；
3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；
4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件。
（二）登记时间：
出席会议的股东请于2008年9月10日（上午9:00—11:00，下午14:00—16:00）办理登记。
（三）登记地点：
安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
（四）联系方式：
联系人：尤荣 杨璐
联系地址：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
邮政编码：230001
联系电话：0551-2207323
传真号码：0551-2207322
四、其他事项
本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
二○○八年八月二十七日
附件：
代理投票授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2008年第四次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：
| 议案序号 | 表决事项 | 赞成 （√） | 反对 （Х） | 弃权 （○） |
| 1 | 关于提名吴福胜先生为公司董事的议案 | |||
| 2 | 关于修改《公司章程》的议案 |
注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；
2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号： 委托人持股数：
代理人签名： 代理人身份证号码：
委托人签名（盖章）：
委托日期：2008年 月 日