2008年半年度报告摘要

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自公司２００８年半年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读２００８年半年度报告全文。

１．２ 本公司八位董事出席了董事会会议。

１．３ 本半年度报告的中期财务报表未经审计。毕马威华振会计师事务所根据《中国注册会计师审阅准则第２１０１号－财务报表审阅》的规定为本公司出具了审阅报告。本报告中所披露的财务数据是按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则（２００６）所编制，内文另有所指者除外。

１．４ 本公司不存在大股东占用资金情况。

１．５ 公司董事长陈必亭先生，财务总监张克慧女士及财务部总经理郝建鑫先生保证本半年度报告的中期财务报表的真实、完整。

１．６ 说明：（１）“本集团”、“本公司”、“中国神华”和“我们”指中国神华能源股份有限公司，一家于２００４年１１月８日在中国成立的股份有限公司，及除非内文另有所指，否则亦包括其所有子公司；（２）所有财务指标均以人民币为单位，内文另有所指者除外；（３）本报告摘要涉及相关词汇和定义详见公司２００８年半年度报告释义章节。

§２ 上市公司基本情况

２．１ 基本情况简介

■

２．２ 主要财务数据和指标

２．２．１ 主要会计数据和财务指标

■

２．２．２ 非经常性损益项目

√适用□不适用

单位：百万元

■

注：详见公司２００８年半年度报告的中期财务报表附注５５。

２．２．３ 国内外会计准则差异

　√适用□不适用

单位：百万元

■

§３ 股本变动及股东情况

３．１ 股份变动情况表

　√适用□不适用　

单位：股

■

    ３．２ 前１０名股东、前１０名流通股股东或无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

注：ＨＫＳＣＣ Ｎｏｍｉｎｅｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股乃代表多个客户所持有。

３．３ 控股股东及实际控制人变更情况

□适用√不适用

§４ 董事、监事和高级管理人员情况

４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动

□适用√不适用

§５ 董事会报告

５．１ 主营业务分行业、产品情况表

■

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为９７２百万元。

５．２ 主营业务分地区情况

■

５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□适用√不适用

５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□适用√不适用

５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□适用√不适用

５．６ 募集资金使用情况

５．６．１ 募集资金运用

√适用□不适用

■

■

    ５．６．２ 变更项目情况

□适用√不适用

５．７ 董事会下半年的经营计划修改计划

□适用√不适用

５．８ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用√不适用

５．９ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

５．１０ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□适用√不适用

§６ 重要事项

６．１ 收购、出售资产及资产重组

６．１．１ 收购资产

□适用√不适用

６．１．２ 出售资产

□适用√不适用

６．１．３ 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。

□适用√不适用

６．２ 担保事项

√适用□不适用

单位：百万元

■

６．３ 非经营性关联债权债务往来

    √适用□不适用单位：百万元

■

注：本期关联债权债务余额的变化是本集团合并口径变化导致的。

其中：报告期内本公司向控股股东及其子公司提供非经营性资金占用的发生额为零，余额为零。

６．４ 重大诉讼仲裁事项

□适用√不适用

６．５ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

６．５．１ 证券投资情况

□适用√不适用

６．５．２ 公司持有非上市金融企业股权的情况

√适用□不适用

■

６．５．３ 公司持股５％以上股东２００８年追加股份限售承诺的情况

□适用√不适用

§ ７ 财务报告

7.1 审计意见

■

７．２ 财务报表

合并资产负债表

单位：百万元

报告截止日：２００８年０６月３０日

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

母公司资产负债表

单位：百万元

报告截止日：２００８年０６月３０日

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

合并利润表

单位：百万元

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

母公司利润表

单位：百万元

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

合并现金流量表

单位：百万元

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

母公司现金流量表

单位：百万元

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

合并所有者权益变动表

单位：百万元

■

单位：百万元

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

母公司所有者权益变动表

单位：百万元

■

单位：百万元

■

法定代表人： 陈必亭         主管会计工作负责人：张克慧         会计机构负责人：郝建鑫

７．３ 本报告期无会计政策、会计估计和核算方法变更。

７．４ 本报告期无会计差错更正。

７．５ 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。

证券代码：６０１０８８         证券简称：中国神华         公告编号：临２００８－０２３

中国神华能源股份有限公司

第一届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国神华能源股份有限公司（“本公司”）第一届董事会第二十三次会议于２００８年８月２９日（星期五）在北京召开。应出席会议的董事８人，本人出席会议的董事６人，张喜武董事、张玉卓董事委托陈必亭董事长代为出席会议并行使表决权。公司监事会成员列席了会议。会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章和《中国神华能源股份有限公司章程》的规定。

会议由董事长陈必亭先生主持，与会董事经充分审议，审议通过如下议案：

一、审议通过了《关于＜中国神华能源股份有限公司２００８年半年度财务报告＞的议案》

议案表决情况：同意８票，反对０票，弃权０票

二、审议通过了《关于＜中国神华能源股份有限公司２００８年半年度报告＞的议案》

议案表决情况：同意８票，反对０票，弃权０票

三、《关于调整中国神华能源股份有限公司与神华集团有限责任公司部分关联交易上限的议案》

董事会审议并批准：

１．修订本公司２００８－２０１０年向神华集团有限责任公司（“神华集团”）提供产品及服务的关联交易上限金额和本公司２００８年向神华集团销售煤炭的关联交易上限金额；

２．授权陈必亭董事和凌文董事组成的董事小组决定并采取必要行动以符合上市地上市规则的有关要求及按上市地上市规则代表公司就上述关联交易作出所需公告、披露和／或其他必要行动。

董事（包括独立非执行董事）确认上述关联交易从公司角度而言：均按照有关公司的日常业务进行；该等交易均按照一般商务条款或比一般商务条款为佳的条款进行；及该等交易的条款和修订后的上限公平合理，并且符合公司股东的整体利益。

本议案属于公司与神华集团的关联交易，陈必亭董事、张喜武董事、张玉卓董事、凌文董事、韩建国董事在神华集团或其子公司兼任职务，根据上市地上市规则和《中国神华能源股份有限公司章程》的规定，上述董事应予回避，且无表决权。

议案表决情况：同意３票，反对０票，弃权０票

四、《关于调整中国神华能源股份有限公司与中国大唐集团关联交易上限的议案》

董事会审议并批准：

１．修订２００８年至２０１０年本公司每年向中国大唐集团及其附属公司及联系人（“中国大唐集团”）销售煤炭的交易上限金额；

２．授权陈必亭董事和凌文董事组成的董事小组决定并采取必要行动以符合香港联合交易所上市规则（“香港上市规则”）的有关要求及按香港上市规则代表公司就交易作出所需公告、披露和／或其他必要行动。

董事（包括独立非执行董事）认为上述关联交易从公司角度而言：均按照有关公司的日常业务进行；该等交易均按照一般商务条款或比一般商务条款为佳的条款进行；及该等交易的条款和修订后的上限公平合理，并且符合公司股东的整体利益。

议案表决情况：同意８票，反对０票，弃权０票

（本交易并不构成上海证券交易所上市规则下的关联交易，详细内容请投资者阅读公司于本公告日在香港联合交易所网站发布的相关公告及根据同步披露原则在上海证券交易所网站发布的Ｈ股公告。）

五、《关于神华神东电力有限责任公司向内蒙古亿利化学工业有限公司增资并提供委托贷款的议案》

董事会审议并批准：

１.批准神华神东电力有限责任公司（“神东电力”）向内蒙古亿利化学工业有限公司（“亿利化学”）增资１，６２５万元。

２.批准神东电力向亿利化学提供委托贷款６２，６５５．４万元用于项目建设，年贷款利率为７．７４％。

３.批准神东电力向亿利化学提供委托贷款１０，２５０万元用于流动资金需求，年贷款利率为８．３１６％。

４.批准神东电力向亿利化学提供委托贷款１，６２５万元用于污水处理项目建设，年利率拟按照人民银行同档次贷款利率确定。

５.授权陈必亭董事和凌文董事组成的董事小组决定并采取必要行动，以符合香港上市规则第十四Ａ章关于关联交易的有关要求及按香港上市规则代表公司就交易作出所需公告、披露和／或其他必要行动。

董事会确认在审议上述关联交易后，董事（包括独立非执行董事）认为上述关联交易从公司角度而言：均按照有关公司的日常业务签订；该等交易均按照一般商务条款或比一般商务条款为佳的条款进行；及该等交易之条款及修订后的上限为公平合理，并且符合公司股东的整体利益。

议案表决情况：同意８票，反对０票，弃权０票

（本交易并不构成上海证券交易所上市规则下的关联交易，详细内容请投资者阅读公司于本公告日在香港联合交易所网站发布的相关公告及根据同步披露原则在上海证券交易所网站发布的Ｈ股公告。）

特此公告

承中国神华能源股份有限公司董事会命

董事会秘书

黄清

2008年8月29日

证券代码：６０１０８８         证券简称：中国神华         公告编号：临２００８－０２４

中国神华能源股份有限公司

关于非执行董事云公民先生辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

２００８年８月２９日，中国神华能源股份有限公司（“本公司”）非执行董事云公民先生因工作调动向本公司董事会送达了辞去非执行董事和董事会战略委员会委员职务的辞职报告。

根据中国相关法律、法规及《中国神华能源股份有限公司章程》的规定，云公民先生的辞职报告自送达董事会时生效，自此云公民先生卸任公司非执行董事和董事会战略委员会委员职务。

云公民先生确认，其与董事会之间并无意见不合，亦无有关其辞职而须知会本公司股东及债权人之其他事宜。此外，董事会与云公民先生确认，其并不知悉有任何因其辞职而可能对本公司及其附属公司营运造成的影响。

公司认为，云公民先生在担任本公司非执行董事期间以非常敬业的态度履行了作为非执行董事所应尽的职责和义务，在公司重大决策管理、规范运作以及公司治理等方面做出重要贡献。公司对云公民先生的勤勉和贡献表示衷心的感谢。

特此公告

承中国神华能源股份有限公司董事会命

董事会秘书

黄清

2008年8月29日

证券代码：６０１０８８         证券简称：中国神华         公告编号：临２００８－０２５

中国神华能源股份有限公司

关于调整关联交易上限的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●交易内容

本公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整中国神华能源股份有限公司与神华集团有限责任公司部分关联交易上限的议案》，同意调整本集团２００８年至２０１０年向神华集团提供产品及服务关联交易上限金额，调整本集团２００８年度向神华集团销售煤炭关联交易上限金额。

●关联人回避事宜

神华集团公司为本公司的关连人士及关联方，故本次交易涉及本集团与神华集团的关联交易，陈必亭董事、张喜武董事、张玉卓董事、凌文董事、韩建国董事在神华集团公司或其子公司同时兼任职务，根据上市地上市规则和《中国神华能源股份有限公司章程》的规定，上述董事予以回避，且无表决权。

一、关联交易概述

２００８年８月２９日，本公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整中国神华能源股份有限公司与神华集团有限责任公司部分关联交易上限的议案》，同意调整本集团２００８年至２０１０年向神华集团提供产品及服务关联交易上限金额，调整本集团２００８年度向神华集团销售煤炭关联交易上限金额。

二、交易对方介绍

神华集团公司成立于１９９５年１０月２３日，是经国务院批准，按《公司法》组建的国有独资公司，注册资本：２３２亿元，法定代表人：陈必亭，住所：北京市东城区安定门西滨河路２２号，经营范围为：国务院授权范围内的国有资产经营；开展煤炭等资源性产品、煤制油、煤化工、电力、热力、港口、信息资讯等行业领域的投资、管理；规划、组织、协调、管理神华集团公司所属企业在上述行业领域内的生产经营活动；矿产品、化工材料、化工产品、纺织品、建造材料、机械、电子设备、办公用品的销售。

神华集团公司是中央直管的国有重要骨干企业之一，是国家授权投资机构。在国家计划和中央财政中实行单列，享有外事权、对外融资权、外贸经营权、煤炭出口权。

三、关联交易的主要内容

（一）调整本集团２００８年至２０１０年１２月３１日三个年度向神华集团提供产品及服务关联交易上限金额

鉴于神华集团继续保留了部分资产和业务为本集团的核心业务提供若干产品及辅助服务，此外，本集团也向神华集团提供若干产品及服务用于支持神华集团保留业务发展。２００７年３月２３日，本公司与神华集团公司签订了产品和服务互供协议。该协议约定：

１、神华集团向本集团提供产品和服务包括：成品油、民用爆破器材及警卫、后勤等辅助生产和行政管理类服务；本集团向神华集团提供的产品和服务包括：供水、自备车管理、铁路运输及其他相关或类似产品及服务；

２、产品和服务定价原则：凡有政府定价的，执行政府定价；没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指导价；没有政府定价和政府指导价的，执行市场价（含招标价）；前三者都没有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，执行协议价（即“成本＋５％利润”）。

产品和服务互供协议自２００８年１月１日起生效，并于２０１０年１２月３１日终止。期限届满时经各方协商可以延续。

经本公司２００６年度股东周年大会审议批准，确定了２００８年至２０１０年１２月３１日三个年度内本集团每年向神华集团提供产品及服务的关联交易上限金额分别为人民币４．３６１６亿元、６．４６４０亿元、７．８１８２亿元。

由于本集团不断发展，并基于对产品和服务互供协议项下需求及经营状况的估计，董事预计现有的年度上限将不足以应付本集团所需。因此，董事建议，修订截至２００８年、２００９年及２０１０年１２月３１日止三个年度本集团向神华集团提供产品及服务的关联交易的现有年度上限。

原有年度上限及本公司就截至２００８年、２００９年及２０１０年１２月３１日止三个年度建议的新年度上限分别如下：

■

自２００８年１月１日至本公告刊发之日，本集团根据产品和服务互供协议向神华集团提供产品及服务的总交易额介于２００８年度的原有年度上限之内。

修订现有年度上限的主要原因包括：预计本集团扩充营业及业务增长、中国的经济前景、预计本集团的持续发展及内部对需求及经营状况的假设。

具体而言，神华集团扩充营业将致使本集团向神华集团提供的铁路运输服务大幅增加。此外，由于本集团的铁路运输系统规模增加，故本集团铁路运输业务规模约有２％至３％的剩余运输能力，本集团能向神华集团提供更多铁路运输服务，以期获得更大经济回报。

本公司根据２００５年至２００７年间的过往交易数额并考虑上述各项理由，决定修订２００８年至２０１０年１２月３１日三个年度本集团向神华集团提供产品及服务的年度上限。

（二）调整本集团２００８年向神华集团销售煤炭关联交易上限金额

本集团从神华集团采购部分煤炭（主要是炼焦煤），以满足配煤及其他需要。本集团也向神华集团销售少量煤炭。２００７年３月２３日，本公司和神华集团公司签订了煤炭互供协议，该协议约定：本集团已同意向神华集团销售及供应煤炭；神华集团已同意向本集团销售及供应煤炭；煤炭互供执行市场价。

由于本集团不断发展，并基于对煤炭互供协议项下需求及经营状况的预期，董事预计２００８年度的现有年度上限将不足以应付本集团所需。因此，董事建议，修订２００８年度本集团向神华集团供应煤炭的现有年度上限。

截至２００８年、２００９年及２０１０年１２月３１日止三个年度的原有年度上限及本公司就２００８年度建议的新年度上限如下：

■

自２００８年１月１日至本公告刊发之日，本集团根据煤炭互供协议向神华集团供应煤炭的总交易额介于２００８年度的原有年度上限之内。

修订２００８年度本集团向神华集团供应煤炭的年度上限的主要原因包括：预计本集团扩充营业及业务增长、中国的经济前景、预计本集团的持续发展及内部对需求及经营状况的假设。

由于预期煤炭单价将持续上升，且神华集团经营的电厂的煤炭需求大幅增加，故需要向上调整２００８年度的交易上限。此外，本集团通过调高２００８年度向神华集团供应煤炭的年度上限可获得更佳的经济回报。

本公司根据２００５年至２００７年间的过往交易数额并考虑上述各项理由，决定修订２００８年度本集团向神华集团供应煤炭的年度上限。

四、交易标的和交易对本公司的影响

本公司认为：本次调整关联交易上限属于公司的正常业务范围，遵循了公平、公正的市场化原则，定价公允，不存在损害本公司利益的情况，不会对本公司的独立性产生不利影响。

五、审议程序

１、本次调整关联交易上限经本公司第一届董事会第二十三次会议审议批准。神华集团公司为本公司的关连人士及关联方，故本次交易属于本集团与神华集团的关联交易，陈必亭董事、张喜武董事、张玉卓董事、凌文董事、韩建国董事在神华集团公司或其子公司兼任职务，根据上市地上市规则和《中国神华能源股份有限公司章程》的规定，上述董事予以回避，且无表决权。

２、本公司董事（包括独立董事）认为本次调整关联交易上限从本公司角度而言：均按照有关公司的日常业务签订；均按照一般商务条款或比一般商务条款为佳的条款进行；本次关联交易之条款及修订后的上限为公平合理，并且符合本公司及股东的整体利益。

六、定义

于本公告内，除文义另有所指外，下列词语具有以下涵义：

■

七、备查文件

１、中国神华能源股份有限公司第一届董事会第二十三次会议决议；

２、独立董事关于关联交易的事先认可意见；

３、独立董事关于关联交易的独立意见。

特此公告

承中国神华能源股份有限公司董事会命

董事会秘书

黄清

2008年8月29日

股票简称	中国神华
股票代码	６０１０８８
上市证券交易所	上海证券交易所
股票简称	中国神华
股票代码	０１０８８
上市证券交易所	香港联合交易所有限公司
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	黄清	陈广水
联系地址	北京市东城区安德路１６号洲际大厦４层	北京市东城区安德路１６号洲际大厦４层
电话	（８６１０）５８１３３３９９	（８６１０）５８１３３３５５
传真	（８６１０）８４８８２１０７	（８６１０）８４８８２１０７
电子信箱	１０８８＠ｃｓｅｃ．ｃｏｍ	１０８８＠ｃｓｅｃ．ｃｏｍ

主要会计数据	截至６月３０日止６个月期间			本报告期比上年同期（重述后）增减
	２００８年	２００７年
		重述后	重述前
营业收入（百万元）	４９，２８２	３８，８５７	３８，３３１	２６．８％
营业利润（百万元）	１９，７２６	１４，８８７	１４，８２０	３２．５％
利润总额（百万元）	１９，５２９	１４，７９５	１４，７１４	３２．０％
归属于本公司股东的净利润（百万元）	１４，１４６	９，８５４	９，８０６	４３．６％
归属于本公司股东的净利润 （扣除非经常性损益后）（百万元）	１４，３０６	９，８５６	９，８６６	４５．２％
基本每股收益（扣除非经常性损益前）（元）	０．７１１	０．５４５	０．５４２	３０．５％
稀释每股收益（扣除非经常性损益前）（元）	０．７１１	０．５４５	０．５４２	３０．５％
基本每股收益（扣除非经常性损益后）（元）	０．７１９	０．５４５	０．５４５	３１．９％
全面摊薄净资产收益率 （扣除非经常性损益前）（％）	１０．６	１３．６	１４．１	减少３．０个百分点
加权平均净资产收益率 （扣除非经常性损益前）（％）	１０．８	１３．９	１４．５	减少３．１个百分点
全面摊薄净资产收益率 （扣除非经常性损益后）（％）	１０．７	１３．６	１４．２	减少２．９个百分点
加权平均净资产收益率 （扣除非经常性损益后）（％）	１１．０	１３．９	１４．６	减少２．９个百分点
经营活动产生的现金流量净额（百万元）	２２，４６８	１４，１５４	１３，７８４	５８．７％
每股经营活动产生的现金流量净额（元）	１．１３	０．７８	０．７６	４４．９％
	于２００８年 ６ 月３０日	于２００７年１２ 月３１日		本报告期末比上年度期末增减
资产总计（百万元）	２５３，７２４	２３８，８２１		６．２％
归属于本公司股东权益（百万元）	１３３，１４３	１２８，２５０		３．８％
归属于本公司股东的每股净资产（元）	６．６９	６．４５		３．７％

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	发生日期 （协议签署日）	担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方 担保（是或否）
—	—	—	—	—	—	—
报告期内担保发生额合计			－
报告期末担保余额合计（Ａ）			－
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计			－
报告期末对子公司担保余额合计（Ｂ）			１，３１６
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（Ａ＋Ｂ）			１，３１６
担保总额占净资产的比例			１．０％
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（Ｃ）			－
直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的担保金额（Ｄ）			－
担保总额超过净资产５０％部分的金额（Ｅ）			－
上述三项担保金额合计（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ）			－

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	５７，２５５	５３，４３６
交易性金融资产	８７	３７
应收票据	４９５	７５６
应收账款	６，４６４	５，８８６
预付款项	７３５	９２０
其他应收款	１，９８６	２，３９０
存货	７，４０８	６，３３７
其他流动资产	２００	４２４
流动资产合计	７４，６３０	７０，１８６
非流动资产：
长期股权投资	３，９０１	３，８１１
固定资产	１２０，７７２	１１６，３７０
在建工程	２０，８５４	１８，７１３
工程物资	６，７０７	３，６４５
无形资产	２１，３９９	２１，３１０
长期待摊费用	９８８	１，００７
递延所得税资产	９６５	９０１
其他非流动资产	３，５０８	２，８７８
非流动资产合计	１７９，０９４	１６８，６３５
资产总计	２５３，７２４	２３８，８２１
流动负债：
短期借款	１０，１５５	４，９０３
应付短期债券	１，０００	１，４５３
应付票据	１	１６９
应付账款	８，９３２	８，９０５
预收款项	１，７０１	１，２２８
应付职工薪酬	１，９０６	１，５３７
应交税费	４，２４６	４，２４４
应付利息	１７０	１５１
应付股利	７５６	１，５３８
其他应付款	２，５６９	３，０７７
一年内到期的长期借款	４，９５２	５，２９３
一年内到期的长期应付款	７７２	８７３
流动负债合计	３７，１６０	３３，３７１
非流动负债：
长期借款	５２，５７８	４９，７１８
长期应付款	５，８９６	５，２３９
预计负债	１，０４０	１，０１８
递延所得税负债	７３１	６５９
非流动负债合计	６０，２４５	５６，６３４
负债合计	９７，４０５	９０，００５
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	１９，８９０	１９，８９０
资本公积	８７，７７３	８７，７０１
盈余公积	６，２６３	６，２６３
未分配利润	１９，２１７	１４，３９６
归属于母公司所有者权益合计	１３３，１４３	１２８，２５０
少数股东权益	２３，１７６	２０，５６６
所有者权益合计	１５６，３１９	１４８，８１６
负债和所有者总计	２５３，７２４	２３８，８２１

关联方	向关联方提供资金		关联方向上市公司提供资金
	发生额	余额	发生额	余额
神华集团及其附属公司	－	－	－１７０	２，４８６
其他关联方注	－	７１３	－	－
合计	－	７１３	－１７０	２，４８６

非经常性损益项目	金额
营业外收入
－补贴收入	１０
－其他	５１
投资收益
－委托贷款收益	１６
营业外支出	－２６８
以上各项对税务的影响	３２
合计	－１５９

	国内会计准则	境外（国际）会计准则
归属于本公司股东的净利润	１４，１４６	１４，８１７
归属于本公司股东权益	１３３，１４３	１３５，３５２
差异说明	４、税项调整及其他 本调整主要反映会计准则差异所带来的税务影响的递延税项调整。

持有对象名称	最初投资成本（百万元）	持有数量（股）	直接和间接持有该公司股权比例（％）	期末账面价值 （百万元）
神华财务公司	１６１	－	４０	４８５

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份
１、国家持股	１４，６９１，０３７，９５５	７３．８６％	－	－	－	－	－	１４，６９１，０３７，９５５	７３．８６％
２、境内法人持股	５４０，０００，０００	２．７２％	－	－	－	－５４０，０００，０００	－５４０，０００，０００	－	－
有限售条件股份合计	１５，２３１，０３７，９５５	７６．５８％	－	－	－	－５４０，０００，０００	－５４０，０００，０００	１４，６９１，０３７，９５５	７３．８６％
二、无限售条件流通股份
１、人民币普通股	１，２６０，０００，０００	６．３３％	－	－	－	＋５４０，０００，０００	＋５４０，０００，０００	１，８００，０００，０００	９．０５％
２、境外上市的外资股	３，３９８，５８２，５００	１７．０９％	－	－	－	－	－	３，３９８，５８２，５００	１７．０９％
无限售条件流通股份合计	４，６５８，５８２，５００	２３．４２％	－	－	－	＋５４０，０００，０００	＋５４０，０００，０００	５，１９８，５８２，５００	２６．１４％
三、股份总数	１９，８８９，６２０，４５５	１００．００％	－	－	－	－	－	１９，８８９，６２０，４５５	１００．００％

（１）前十名股东的持股情况
股东名称	股东 性质	持股 比例	期末持股总数		报告期内 增减	持有有限售条件 股份数量		质押或冻结的股份数量
神华集团	国家	７３．８６％	１４，６９１，０３７，９５５		－	１４，６９１，０３７，９５５		无
ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ注	境外 法人	１６．８０％	３，３４１，２９０，６３０		＋３５，８０６，３５０	－		未知
ＰＥＲＦＥＸ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＬＩＭＩＴＥＤ	境外 法人	０．２６％	５１，８７０，５００		－３６，３０９，３５０	－		未知
交通银行－易方达 ５０ 指数证券投资基金	其他	０．２２％	４３，７６１，４７７		＋３２，８８２，５６４	－		未知
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资	其他	０．１９％	３８，０６４，６６９		＋３３，９５８，０２６	－		未知
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５	其他	０．１５％	２９，２７９，２７７		－７，３３７，１２３	－		未知
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	其他	０．１３％	２６，５２４，７８２		－１，１０３，６１８	－		未知
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品	其他	０．１２％	２４，０００，０００		－１０，４９６，４００	－		未知
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金	其他	０．１１％	２２，７４８，６６６		未知	－		未知
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金	其他	０．１０％	２０，４０６，６２５		＋１３，５６６，３４３	－		未知
（２）前十名无限售条件股东的持股情况
股东名称				持有无限售条件股份数量			股份种类
ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ				３，３４１，２９０，６３０			境外上市外资股
ＰＥＲＦＥＸ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＬＩＭＩＴＥＤ				５１，８７０，５００			境外上市外资股
交通银行－易方达 ５０ 指数证券投资基金				４３，７６１，４７７			人民币普通股
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资				３８，０６４，６６９			人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５				２９，２７９，２７７			人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品				２６，５２４，７８２			人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品				２４，０００，０００			人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金				２２，７４８，６６６			人民币普通股
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金				２０，４０６，６２５			人民币普通股
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金				１９，０７６，５３４			人民币普通股
（３）上述股东关联关系或一致行动的说明				中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５和中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品为同一保险公司的不同账户；中国人寿保险股份有限公司为中国人寿保险（集团）公司的控股子公司；此外，公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	５３，６６０	５１，９１４
交易性金融资产	８７	３７
应收票据	１８８	５４３
应收账款	２，８０８	２，０２６
预付款项	２９９	８２０
应收股利	１，０９８	２，４６５
其他应收款	５，６９０	６，９５７
存货	４，８２８	４，４５３
其他流动资产	１２，０６０	１０，５３７
流动资产合计	８０，７１８	７９，７５２
非流动资产：
长期股权投资	３２，５５９	２９，３１９
固定资产	２８，６６９	２６，１３５
在建工程	９，２９４	８，８４７
工程物资	５６０	２８７
无形资产	１１，４５６	１１，６４６
长期待摊费用	３０４	３１６
递延所得税资产	４１７	４３０
其他非流动资产	２，４５０	１，６３７
非流动资产合计	８５，７０９	７８，６１７
资产总计	１６６，４２７	１５８，３６９
流动负债：
短期借款	１，９０２	１，５００
应付账款	６，２０７	５，０８５
预收款项	１，５１４	１，０４７
应付职工薪酬	１，０９１	９５３
应交税费	３，０１２	２，３７９
应付利息	２４	５４
应付股利	２６	－
其他应付款	１，２１９	１，７６４
一年内到期的长期借款	１，９４４	１，８２２
一年内到期的长期应付款	７７２	８７３
其他流动负债	４，２２７	６７９
流动负债合计	２１，９３８	１６，１５６
非流动负债：
长期借款	１２，４３４	１２，８９７
长期应付款	５，３３９	４，７５６
预计负债	６４３	６２４
递延所得税负债	３６８	２９６
非流动负债合计	１８，７８４	１８，５７３
负债合计	４０，７２２	３４，７２９
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	１９，８９０	１９，８９０
资本公积	８７，６２１	８７，６２１
盈余公积	６，２６３	６，２６３
未分配利润	１１，９３１	９，８６６
所有者权益（或股东权益）合计	１２５，７０５	１２３，６４０
负债和所有者（或股东权益）合计	１６６，４２７	１５８，３６９

行业	营业收入 （百万元）	营业成本 （百万元）	毛利率（％）	营业收入比上年同期增减（％）	营业成本比上年同期增减（％）	毛利率比上年 同期增减
煤炭分部	４１，０５８	２５，４０１	３８．１	３２．３	２１．７	上升 ５．４个百分点
铁路分部	８，７７０	２，８９３	６７．０	１０．６	１５．４	下降１．４个百分点
港口分部	９９３	５９４	４０．２	４．６	－０．５	上升 ３．１个百分点
发电分部	１３，９１０	１０，１７６	２６．８	１９．２	４０．４	下降１１．１个百分点

地区	营业收入（百万元）	营业收入比上年同期增减（％）
国内市场	４４，０６３	２８．５
亚太市场	５，０８２	１５．６
其他市场	１３７	－１６．５

	承诺项目名称	承诺投入 金额（万元）	变更 项目	实际投入 金额（万元）	预计收益	收益 情况	是否符合计划进度	是否符合预计收益
煤炭	哈拉沟煤矿项目	１６９，３００	否	１６９，３００		正常	符合
	布尔台煤矿建设项目	３４４，８１５	否	３２４，０７３			符合
	哈尔乌素露天煤矿项目	５３８，６００	否	３６１，５０３
	小计	１，０５２，７１５		８５４，８７６
铁路	建设ＴＤＣＳ调度指挥系统	２，０２８	否
	包神铁路石圪台至瓷窑湾段铁路增建第二线	４，５５３	否	４，５５３			符合
	包神铁路东胜至石圪台段铁路增建二线	５，３１１	否
	购置电力机车	１６，８００	否	１６，８００			符合
	义井变电站电能污染治理	３，６４９	否	３，６４９			符合
	货车管理信息系统	５４７	否
	神朔铁路红外线探测加密工程	３００	否
	购置运煤敞车Ｃ７０	１６０，０００	否	１５９，２００
	小计	１９３，１８８		１８４，２０２
港口	黄骅港翻车机完善工程	４，４２６	否
	小计	４，４２６
电力	河北三河电厂二期工程	３１，６０２	否
	内蒙古国华准格尔电厂扩建工程	３５，４００	否	３３，３９４			符合
	浙江宁海电厂二期工程	１０５，８２２	否	２８，４０３			符合
	陕西锦界煤电一体化项目二期	６４，０５０	否	１８，７７４			符合
	河北黄骅电厂二期工程	４８，６９０	否	２２，２１７			符合
	河北定洲二期	４５，５００	否	６，０５７			符合
	辽宁绥中二期	８７，４８２	否				符合
	小计	４１８，５４６		１０８，８４５
合计		１，６６８，８７５		１，１４７，９２３
其他	补充公司运营资金和一般商业用途	１，６００，０００	否	１，６００，０００
	战略性资产的收购	３，３２９，９６３	否
总合计		６，５９８，８３８		２，７４７，９２３

募集资金总额	募集资金总额为６６５．８２亿元，募集资金净额为６５９．８８亿元	本报告期已使用募集资金总额	３０．４５亿元
		已累计使用募集资金总额	２７４．７９亿元
		尚未使用募集资金余额、用途及去向	尚未使用募集资金余额３８５．０９亿元；存放于银行的公司募集资金专户，资金余额为３９１．５０亿元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	４０，４２１	３１，０８６
减：营业成本	２５，２３２	２０，８９３
营业税金及附加	６１５	４７５
销售费用	２６７	１７９
管理费用	１，４４９	１，２９２
财务费用	１３３	３０８
资产减值损失	９０	２０１
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	５０	－１０９
投资收益（损失以“－”号填列）	９５６	２，７５１
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	１３７	１６２
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	１３，６４１	１０，３８０
加：营业外收入	３１	１７
减：营业外支出	２２６	１４７
其中：非流动资产处置净损失	６７	７３
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	１３，４４６	１０，２５０
减：所得税费用	２，０５６	１，１５３
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	１１，３９０	９，０９７

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	５４，８６６	４２，３１７
收到的税费返还	１８	１１
收到其他与经营活动有关的现金	７００	４０８
经营活动现金流入小计	５５，５８４	４２，７３６
购买商品、接受劳务支付的现金	１９，３８７	１６，２８１
支付给职工以及为职工支付的现金	３，０５０	２，４５９
支付的各项税费	９，５０９	８，８１０
支付其他与经营活动有关的现金	１，１７０	１，０３２
经营活动现金流出小计	３３，１１６	２８，５８２
经营活动产生的现金流量净额	２２，４６８	１４，１５４
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	－	２，０３６
取得投资收益收到的现金	２２５	３１９
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	３６	５２
收到已到期于金融机构的定期存款	２	－
收到其他与投资活动有关的现金	３４９	１３６
投资活动现金流入小计	６１２	２，５４３
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	１４，２４２	１１，９７１
收购子公司支付的现金净额	３６７	－
投资支付的现金	２４４	１，４０７
存放于金融机构的定期存款	１０１	９０
投资活动现金流出小计	１４，９５４	１３，４６８
投资活动产生的现金流量净额	－１４，３４２	－１０，９２５
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	１，１１３	３３７
收到股东投入资本	－	１９９
取得借款收到的现金	１９，３３１	２１，５１０
发行债券收到的现金	－	４４５
筹资活动现金流入小计	２０，４４４	２２，４９１
偿还债务支付的现金	１１，７２３	１７，０５０
收回债券支付的现金	４５３	－
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	１２，６７４	８，５９１
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	１，２３９	７２８
筹资活动现金流出小计	２４，８５０	２５，６４１
筹资活动产生的现金流量净额	－４，４０６	－３，１５０
四、现金及现金等价物净增加额	３，７２０	７９
加：期初现金及现金等价物余额	５３，４０４	１５，７５８
五、期末现金及现金等价物余额	５７，１２４	１５，８３７

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	４４，２８７	３３，０７９
收到其他与经营活动有关的现金	６３２	３０８
经营活动现金流入小计	４４，９１９	３３，３８７
购买商品、接受劳务支付的现金	２２，８６８	２０，９３６
支付给职工以及为职工支付的现金	１，４３２	９６９
支付的各项税费	５，０３６	４，４３９
支付其他与经营活动有关的现金	５６０	４７６
经营活动现金流出小计	２９，８９６	２６，８２０
经营活动产生的现金流量净额	１５，０２３	６，５６７
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	２１５	２，８６８
取得投资收益收到的现金	２，３９０	１，８７３
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	１９	２０
收到其他与投资活动有关的现金	３３０	９４
投资活动现金流入小计	２，９５４	４，８５５
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	５，６６１	４，９３８
投资支付的现金	５，２２１	３，３７２
存放于金融机构的定期存款	７８	８
投资活动现金流出小计	１０，９６０	８，３１８
投资活动产生的现金流量净额	－８，００６	－３，４６３
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金	１５，８２３	５，５００
筹资活动现金流入小计	１５，８２３	５，５００
偿还债务支付的现金	１１，４２２	３，２３５
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	９，７５０	６，４９６
筹资活动现金流出小计	２１，１７２	９，７３１
筹资活动产生的现金流量净额	－５，３４９	－４，２３１
四、现金及现金等价物净增加额	１，６６８	－１，１２７
加：期初现金及现金等价物余额	５１，９０４	１３，９３７
五、期末现金及现金等价物余额	５３，５７２	１２，８１０

财务报告	√未经审计    □审计

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	４９，２８２	３８，８５７
其中：营业收入	４９，２８２	３８，８５７
二、营业总成本	２９，９４０	２４，１３２
其中：营业成本	２３，８３０	１８，６３４
营业税金及附加	１，０４１	８７４
销售费用	３２０	２２０
管理费用	３，０２９	２，８０４
财务费用	１，５２１	１，２０９
资产减值损失	１９９	３９１
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	５０	－１０９
投资收益（损失以“－”号填列）	３３４	２７１
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	３１６	２３３
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	１９，７２６	１４，８８７
加：营业外收入	７１	１１８
减：营业外支出	２６８	２１０
其中：非流动资产处置净损失	７８	１０６
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	１９，５２９	１４，７９５
减：所得税费用	３，５０４	２，９８８
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	１６，０２５	１１，８０７
其中：被合并方在合并前实现的净收益	－	７９
归属于母公司所有者的净利润	１４，１４６	９，８５４
少数股东损益	１，８７９	１，９５３
六、每股收益：
（一）基本每股收益（元／股）	０．７１１	０．５４５
（二）稀释每股收益（元／股）	０．７１１	０．５４５

项目	本期金额
	归属于母公司所有者权益							少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	盈余 公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	１９，８９０	８７，７０１	－	６，２６３	－	１４，３９６	－	２０，５６６	１４８，８１６
二、本年年初余额	１９，８９０	８７，７０１	－	６，２６３	－	１４，３９６	－	２０，５６６	１４８，８１６
三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列）	－	７２	－	－	－	４，８２１	－	２，６１０	７，５０３
（一）净利润	－	－	－	－	－	１４，１４６	－	１，８７９	１６，０２５
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	－	－	－	－	－	－	－	－	－
上述（一）和（二）小计	－	－	－	－	－	１４，１４６	－	１，８７９	１６，０２５
（三）所有者投入和减少资本	－	７２	－	－	－	－	－	１，１６７	１，２３９
１．所有者投入资本	－	－	－	－	－	－	－	１，１１３	１，１１３
２．收购子公司	－	７２	－	－	－	－	－	５４	１２６
（四）利润分配	－	－	－	－	－	－９，３２５	－	－４３６	－９，７６１
１．对所有者（或股东）的分配	－	－	－	－	－	－９，３２５	－	－４３６	－９，７６１
四、本期期末余额	１９，８９０	８７，７７３	－	６，２６３	－	１９，２１７	－	２３，１７６	１５６，３１９

项目	上年同期金额
	归属于母公司所有者权益							少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	１８，０９０	２６，９９８	－	４，２５７	－	１９，５８５	－	１９，８０５	８８，７３５
二、本年年初余额	１８，０９０	２６，９９８	－	４，２５７	－	１９，５８５	－	１９，８０５	８８，７３５
三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列）	－	１０２	－	９１０	－	２，７９４	－	－２２５	３，５８１
（一）净利润	－	－	－	－	－	９，８５４	－	１，９５３	１１，８０７
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	－	－	－	－	－	－	－	－	－
上述（一）和（二）小计	－	－	－	－	－	９，８５４	－	１，９５３	１１，８０７
（三）所有者投入和减少资本	－	１０２	－	－	－	－	－	－５２８	－４２６
１．所有者投入资本	－	１９９	－	－	－	－	－	３３７	５３６
２．收购少数股东权益	－	－９７	－	－	－	－	－	－８６５	－９６２
（四）利润分配	－	－	－	９１０	－	－７，０６０	－	－１，６５０	－７，８００
１．提取盈余公积	－	－	－	９１０	－	－９１０	－	－	－
２．对所有者（或股东）的分配	－	－	－	－	－	－６，１５０	－	－１，６５０	－７，８００
四、本期期末余额	１８，０９０	２７，１００	－	５，１６７	－	２２，３７９	－	１９，５８０	９２，３１６

项目	本期金额
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	１９，８９０	８７，６２１	－	６，２６３	９，８６６	１２３，６４０
二、本年年初余额	１９，８９０	８７，６２１	－	６，２６３	９，８６６	１２３，６４０
三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列）	－	－	－	－	２，０６５	２，０６５
（一）净利润	－	－	－	－	１１，３９０	１１，３９０
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	－	－	－	－	－	－
上述（一）和（二）小计	－	－	－	－	１１，３９０	１１，３９０
（三）所有者投入和减少资本	－	－	－	－	－	－
（四）利润分配	－	－	－	－	－９，３２５	－９，３２５
１．对所有者（或股东）的分配	－	－	－	－	－９，３２５	－９，３２５
四、本期期末余额	１９，８９０	８７，６２１	－	６，２６３	１１，９３１	１２５，７０５