广东证监局规范辖区开户业务
2008年09月03日 来源:上海证券报 作者:⊙本报记者 马婧妤
⊙本报记者 马婧妤
记者昨日获悉,针对近期广东省内出现的部分商业银行、证券经纪人、社会中介等机构和个人采用“开户返现金”等营销手段组织学生、外来务工人员集中开立空头账户的现象,广东证监局已开始采取多种手段督促各机构提高账户管理规范程度。
据了解,广东局已及时向各机构通报了开立空头账户返现金的调查情况,要求各机构立即开展自查整改工作,同时要求各机构建立健全统筹考虑长期发展方向与短期目标、业务拓展与合规性关系的考核机制,避免出现片面追求开户数量而忽视风险控制的现象。此外,广东局重申并明确禁止各机构非现场开户、新开不规范账户、变相返佣等违规行为,要求各机构对空头账户采取重点监控措施。下一步,广东证监局将把对空头账户的跟踪、监控作为机构监管的重要内容,防范空头账户被他人利用和操纵。