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      2008 年 9 月 3 日
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    保荐制度改革或近期成行(上接封一)
    2008年09月03日      来源:上海证券报      作者:
      保荐制度改革或近期成行

      (上接封一)

      “这种情况应该只是短期的。”接受记者采访的投行人士均表示,“随着并购重组、再融资等活动在市场中的活跃,以及创业板、三板市场的推出,对保荐代表人‘签字权’的需求依然十分旺盛,放开对其的限制应该是大势所趋。”

      理顺两者关系

      在采访中,记者发现投行人士普遍对目前实行的保荐制给予肯定,但认为这一制度在实行过程中也暴露出了一些问题。

      “从某种程度上来说,现行的保荐制是过去通道制的翻版。”某券商负责人说,“除保荐机构和保荐代表人勤勉不足,未认真履行尽职调查的情况外,保荐代表人职业素养不高、责任意识淡薄、相关处罚措施缺位等问题均亟待解决。”

      “特别是在当前保荐代表人已实现市场资本化的背景下,对保荐制度进行相关改革和完善显得更为迫切。”上述负责人向记者表示,目前,保荐代表人已经将追逐个人利益放在了第一位,其中的不少人并不认真做项目,而是热衷于通过频繁“跳槽”不断提高自己的身价。而券商,特别是中小券商,为了留住保荐代表人,往往对其行为“睁一只眼,闭一只眼”,不敢做过多的要求。

      业内人士指出,实际上,作为直接管理人,保荐机构对保荐代表人的监管效果最为直接,也最为有效。但由于制度方面的缺失,这一责任始终难以落到实处。据了解,研究中的新制度很可能将赋予保荐机构在管理保荐代表人上以更大的权限,进一步理顺两者的关系。