基金管理人: | 海富通基金管理有限公司 |
基金托管人: | 中国工商银行股份有限公司 |
注册登记人: | 中国证券登记结算有限责任公司 |
基金销售机构: | 场外代销机构包括:中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、财通证券经纪有限公司、天相投资顾问有限公司、国海证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司和海富通基金管理有限公司直销中心。 场内销售机构是指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。 |
重要提示
1.海富通稳健添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2008】【985】号文核准募集。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
2.本基金是契约型开放式债券型证券投资基金。
3.本基金管理人为海富通基金管理有限公司(以下简称“本公司”);基金托管人为中国工商银行股份有限公司;注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司。
4.本基金自2008年9月8日起至2008年10月17日止,通过销售机构公开发售。
5.本基金销售机构包括场外销售机构和场内销售机构。
场外销售机构为海富通基金管理有限公司的直销中心和场外代销机构(即符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构)。其中直销机构指本公司设在上海的直销中心。场外代销机构包括:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)、中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)、中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)、交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)、招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)、中国邮政储蓄银行有限责任公司(简称“中国邮政储蓄银行”)、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“上海浦东发展银行”)、中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)、中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)、广东发展银行股份有限公司(以下简称“广东发展银行”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)、中信证券股份有限公司(简称“中信证券”)、光大证券股份有限公司(简称“光大证券”)、国泰君安证券股份有限公司(简称“国泰君安证券”)、中信建投证券有限责任公司(简称“中信建投证券”)、华泰证券股份有限公司(简称“华泰证券”)、招商证券股份有限公司(简称“招商证券”)、兴业证券股份有限公司(简称“兴业证券”)、长江证券股份有限公司(简称“长江证券”)、申银万国证券股份有限公司(简称“申银万国证券”)、联合证券有限责任公司(简称“联合证券”)、广发证券股份有限公司(简称“广发证券”)、中银国际证券有限责任公司(简称“中银国际证券”)、东方证券股份有限公司(简称“东方证券”)、国信证券股份有限公司(简称“国信证券”)、中国银河证券股份有限公司(简称“中国银河证券”)、平安证券有限责任公司(简称“平安证券”)、世纪证券有限责任公司(简称“世纪证券”)、中信金通证券有限责任公司(简称“中信金通证券”)、中信万通证券有限责任公司(简称“中信万通证券”)、东北证券股份有限公司(简称“东北证券”)、财通证券经纪有限公司(简称“财通证券”)、天相投资顾问有限公司(简称“天相投资”)、国海证券有限责任公司(简称“国海证券”)、恒泰证券有限责任公司(简称“恒泰证券”)、瑞银证券有限责任公司(简称“瑞银证券”)、江南证券有限责任公司(简称“江南证券”)、德邦证券有限责任公司(简称“德邦证券”)等接受本公司委托代为办理本基金销售业务的机构。
场内销售机构是指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上证所会员单位,相关信息可通过上证所网站(www.sse.com.cn)登载。
6.本公司已经开通直销网上开户、直销网上认购和场内认购(上证基金通),详细情况请浏览公司网站(www.hftfund.com)相关内容。
7.本基金募集对象包括个人投资人和机构投资人。个人投资人指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资人指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及经中国证监会批准的合格境外机构投资人。
8.在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。
9.投资者通过场外销售机构投资本基金的,单笔最低认购金额不低于1000元,不设认购金额级差,投资者在发售期内可多次认购基金份额。投资者通过场内销售机构投资本基金的,单笔认购的最低金额为1000元,最高金额为99,999,900.00元,且场内单笔认购金额必须是100的整数倍。详情请见当地销售机构公告。认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。
10.投资者通过场外代销机构购买本基金时,需开立本基金注册登记人提供的基金账户,每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立用于投资海富通精选基金、海富通收益增长基金、海富通股票基金、海富通货币市场基金、海富通强化回报基金、海富通风格优势基金、海富通精选贰号基金或海富通中国海外精选基金的基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。发售期内本公司指定代销网点和本公司直销中心同时为投资者办理开立基金账户的手续。
11.销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记人的确认为准。基金合同生效后,投资人可以到原认购网点打印认购成交确认凭证,或通过海富通基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。
12.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年9月3日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》。
13.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.hftfund.com)。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。
14.中国工商银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、上海浦东发展银行、中信银行、中国民生银行、广东发展银行、海通证券、中信证券、光大证券、国泰君安证券、中信建投证券、华泰证券、招商证券、兴业证券、长江证券、申银万国证券、联合证券、广发证券、中银国际证券、东方证券、国信证券、中国银河证券、平安证券、世纪证券、中信金通证券、中信万通证券、东北证券、财通证券、天相投资、国海证券、恒泰证券、瑞银证券、江南证券、德邦证券的代销网点和本公司的直销中心同时进行本基金的销售;代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。
15.对于未开设销售网点地区的投资人,请拨打本公司全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)咨询购买事宜。
16.基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并予以公告。
17.风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金由海富通基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起募集,并经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】985号文核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的《基金合同》、《招募说明书》通过中国证券报、上海证券报、证券时报和基金管理人的互联网网站www.hftfund.com进行公开披露。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金以1元初始面值开展基金募集,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
一、本次发售基本情况
1.基金名称
海富通稳健添利债券型证券投资基金(基金简称:海富债券,基金代码:519023)。
2.基金类型
契约型开放式
3.基金存续期限
不定期。
4.基金份额初始面值
本基金的初始份额面值为人民币1.00元。
5.投资目标
在强调本金安全的基础上,积极追求资产长期稳健的增值。
6.投资范围和对象
本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具:依法公开发行、上市的债券,包括国债,金融债,公司债券,可转换债券等;资产支持证券;中央银行票据;债券回购;银行定期存款,大额存单;以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%。
为了提高收益水平,本基金还可以投资于新股申购、持有可转债转股所得股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但上述非固定收益类金融工具的投资比例不超过基金资产的20%,本基金不直接从二级市场买入股票。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种,本基金在履行适当的程序后,可以将其纳入到基金的投资范围。
7.发售对象
中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资人。
8.场外代销机构与代销地点
(1)中国工商银行
中国工商银行在所有35个一级分行、直属分行的20,000 多个营业网点办理对投资者的开户、认购及其他业务。
在发售期间,投资者可拨打中国工商银行客户服务电话:95588,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国工商银行网址:www.icbc.com.cn
(2)中国银行
在中国银行所有32个一级分行、400多个城市、10000多个网点为投资者办理开户和认购业务。
在发售期间,投资者可拨打中国银行客户服务电话:95566,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国银行网址:www.boc.cn
(3)中国建设银行
中国建设银行全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000个指定网点办理对投资者的开户和认购业务。
在发行期间,投资者可拨打中国建设银行客户服务中心电话95533,或登录中国建设银行网址。
中国建设银行网址:www.ccb.com
(4)交通银行
交通银行在以下125个城市的指定网点办理对投资者的开户和认购业务:上海、常州、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓、无锡、江阴、宜兴、扬州、仪征、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、宁波、慈溪、奉化、余姚、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、南京、镇江、丹阳、徐州、合肥、芜湖、南昌、沈阳、鞍山、长春、哈尔滨、大庆、大连、辽阳、烟台、重庆、江津、成都、都江堰、攀枝花、遵义、贵阳、昆明、玉溪、武汉、郑州、长沙、岳阳、宜昌、广州、顺德、南海、福州、福清、南宁、厦门、西安、兰州、洛阳、北京、石家庄、鹿泉、唐山、包头、青岛、太原、晋城、威海、济南、潍坊、淄博、泰安、济宁、海口、琼山、三亚、天津、深圳、乌鲁木齐、南通、温州、嘉兴、海宁、延边、抚顺、吉林、秦皇岛、丹东、锦州、柳州、黄石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德镇、安庆、营口、齐齐哈尔、阿城、黑河、蚌埠、淮南、武昌、珠海、汕头、东莞、佛山、揭阳、自贡、楚雄、曲靖。
在发售期间,投资人可以拨打交通银行客户服务电话:95559或拨打各城市营业网点咨询电话。
交通银行网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行
招商银行在以下43个城市的600多个网点对投资者办理开户和认购业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、苏州、重庆、大连、杭州、宁波、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、江阴。
在发售期间,投资者可拨打招商银行客户服务中心电话95555。
招商银行网址:www.cmbchina.com
(6)中国邮政储蓄银行
中国邮政储蓄银行在北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆共31个省(区、市)的20000余个网点办理代销基金业务。
在发售期间,投资者可拨打中国邮政储蓄银行客户服务电话:11185,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国邮政储蓄银行网址:www.cpsrb.com
(7)上海浦东发展银行
上海浦东发展银行在以下30个分行的414家指定营业网点为投资者办理开户和认购/集中申购业务:上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥。
在发售期间,投资者可以拨打上海浦发银行客户服务电话:95528或拨打各城市营业网点咨询电话。
上海浦东发展银行网址:www.spdb.com.cn
(8)中信银行
中信银行在以下54个城市的中信银行的指定网点办理对投资人的开户和认购业务:北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳。
在发售期间,投资者可以拨打中信银行客户服务电话:95558或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信银行网址:www.ecitic.com/bank
(9)中国民生银行
中国民生银行在北京、上海、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、汕头、济南、深圳、宁波、成都、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门24家分行的300多个网点为投资者办理开户和认购业务。
投资者可以拨打中国民生银行客户服务电话:95568,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国民生银行网站:www.cmbc.com.cn。
(10)广东发展银行
广东发展银行在以下29个城市的494家营业网点对所有投资者办理开户和认购业务:北京、上海、广州、杭州、宁波、温州、南京、无锡、大连、沈阳、大庆、郑州、昆明、武汉、深圳、珠海、汕头、东莞、佛山、江门、中山、惠州、肇庆、梅州、湛江、茂名、清远、河源、阳江。
在发售期间,投资者可拨打广东发展银行客户服务电话:95508。
广东发展银行网址:www.gdb.com.cn
(11)海通证券
海通证券在以下55个主要城市的124家营业部办理对投资者的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。
在发售期间,投资人可以拨打海通证券客户服务电话:400-8888-001、021-95553或拨打各城市营业网点咨询电话。
海通证券网址:www.htsec.com
(12)中信证券
中信证券在以下21个城市的41个营业网点为投资者办理开户、认购业务:北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。
在发售期间,投资者可以拨打中信证券客户服务电话:010-84864818或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信证券网址:www.ecitic.com
(13)光大证券
光大证券在以下42个城市76个营业网点为投资者办理开户和认购等业务: 北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。
在发售期间,投资者可以拨打光大证券客户服务电话:10108998或拨打各城市营业网点咨询电话。
光大证券网址:www.ebscn.com
(14)国泰君安证券
国泰君安证券在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
在发售期间,投资人可以拨打国泰君安证券客户服务电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。
国泰君安证券网址:www.gtja.com
(15)中信建投证券
中信建投证券在以下20个省、市,64个城市的116家营业网点办理对投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
在发售期间,投资人可以拨打中信建投证券客户服务电话:4008888108,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信建投证券网址: www.csc108.com
(16)华泰证券
华泰证券在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的50个城市81家营业网点办理对投资者的开户和认购业务:上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁。
在发售期间,投资人可以拨打华泰证券客户服务电话:400-8888-168、025-84579897,或拨打各城市营业网点咨询电话。
华泰证券网址:www.htsc.com.cn
(17)招商证券
招商证券在以下27个主要城市的66家营业网点办理对投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛。
在发售期间,投资人可以拨打招商证券客户服务电话:95565、4008888111或拨打各城市营业网点咨询电话。
招商证券网址:www.newone.com.cn
(18)兴业证券
兴业证券在以下18个城市24家营业部为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。
在发售期间,投资人可以拨打兴业证券咨询电话:17989(福建省内),或拨打各城市营业网点咨询电话。
兴业证券网址:www.xyzq.com.cn
(19)长江证券
长江证券在以下38个城市63个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州大庆、襄樊、阿城、京山、钟祥、公安、龙岗、丹江口、咸宁、天门以及大足。
在发售期间,投资人可以拨打长江证券客户服务电话:4008-888-999,或拨打各城市营业网点咨询电话。
长江证券网址:www.95579.com
(20)申银万国证券
申银万国证券以下44 个城市的109 家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐、长春。
在发售期间,投资人可以拨打申银万国证券客户服务电话:962505,或拨打各城市营业网点咨询电话。
申银万国证券网站: www.sywg.com.cn。
(21)联合证券
联合证券在以下19个城市39家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州、厦门。
在发售期间,投资人可以拨打联合证券客户服务电话:400-8888-555,或拨打各城市营业网点咨询电话。
联合证券网址:www.lhzq.com
(22)广发证券
广发证券在以下78个城市的223家营业网点对投资者办理开户和认购业务:广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州等。
在发售期间,投资人可以拨打广发证券客户服务电话:020-87555888,或拨打各城市营业网点咨询电话。
广发证券网址:www.gf.com.cn
(23)中银国际证券
中银国际证券在以下17个城市的19家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、武汉、海南、三亚、南京、重庆、杭州、深圳、牡丹江、沈阳、大连、哈尔滨、成都、北京、天津、郑州、广州。
在发售期间,投资人可以拨打中银国际证券客户服务电话:4006208888,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中银国际证券网址:www.bocichina.com.cn
(24)东方证券
东方证券在以下20个城市的57家营业网点接受办理投资者的基金开户和认购业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。
在发售期间,投资者可以拨打东方证券客户服务电话:95503、40088-88506,或拨打各城市营业网点咨询电话。
东方证券网址:www.dfzq.com.cn
(25)国信证券
国信证券在以下28个城市的42个营业网点为投资者办理开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、昆明、合肥、沈阳、太原、厦门。
在发售期间,投资者可以拨打国信证券客户服务电话:8008108868,或拨打各城市营业网点咨询电话。
国信证券网址:www.guosen.com.cn
(26)中国银河证券
中国银河证券在以下65个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。
在发售期间,投资者可以拨打中国银河证券客户服务电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国银河证券网址:www.chinastock.com.cn
(27)平安证券
平安证券在以下15个城市的22家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:北京、天津、大连、深圳、广州、海口、上海、南京、杭州、青岛、武汉、成都、重庆、珠海、乌鲁木齐。
在发售期间,投资者可以拨打平安证券客户服务电话:95511或拨打各城市营业网点咨询电话。
平安证券网址:www.pa18.com
(28)世纪证券
世纪证券在以下14个城市21个营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、深圳、广州、北京、长沙、岳阳、昆明、南京、南昌、新余、抚州、成都、天津、哈尔滨。
在发售期间,投资者可以拨打世纪证券客户服务电话:0755-83199511或拨打各城市营业网点咨询电话。
世纪证券网址:www.csco.com.cn
(29)中信金通证券
中信金通证券在以下24个城市的36家营业网点为投资者办理开户、认购业务: 杭州、上海、萧山、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、诸暨、台州、温岭、余姚、温州、乐清。
在发售期间,投资者可以拨打中信金通证券客户服务电话:0571-96598,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信金通证券网址:www.96598.com.cn
(30)中信万通证券
中信万通证券在以下13个城市的25个营业网点为投资者办理开户、认购业务: 济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、平度、胶州、开发区、即墨。
在发售期间,投资者可以拨打中信万通证券客户服务电话:0532-96577或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信万通证券的网站:www.zxwt.com.cn。
(31)东北证券
东北证券在以下19个城市的42家营业网点为投资者办理开户和认购业务:长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城、江阴、大连。
在发售期间,投资者可以拨打东北证券客户服务电话:0431-85096709或拨打各城市营业网点咨询电话。
东北证券网址:www.nesc.cn
(32)财通证券
财通证券在以下9个城市32家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、杭州、宁波、湖州、嘉兴、绍兴、温州、台州、金华等城市或地区办理等。
在发售期间,投资者可以拨打财通证券客户客服电话:0571-96336(上海地区962336)或拨打各城市营业网点咨询电话。
财通证券网址:www.ctsec.com
(33)天相投资
天相投资在北京西城区金融大街5号新盛大厦B座4层的证券营业网点为投资者办理开户、认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打天相投资客户服务电话:400-887-8827 或拨打各城市营业网点咨询电话。
天相投资的网站:www.txsec.com 、 www.txjijin.com
(34)国海证券
国海证券在以下城市的24家证券营业部和25家证券服务部为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、广州、深圳和广西区内各大中城市。
在发售期间,投资者可以拨打国海证券客户服务电话:96100(广西),4008888100(全国)或拨打各城市营业网点咨询电话。
国海证券网址:www.ghzq.com.cn
(35)恒泰证券
恒泰证券在以下城市的34个营业网点为投资者办理开户、认购业务:北京、上海、深圳、南京、杭州、沈阳和济南以及内蒙古自治区各大中城市。
在发售期间,投资者可以拨打恒泰证券客户服务电话:0471-4961259 或拨打各城市营业网点咨询电话。
恒泰证券的网站:www.cnht.com.cn
(36)瑞银证券
瑞银证券在以下城市的6家证券营业部为投资者办理开户、认购业务:北京、上海,广州和深圳等。
在发售期间,投资者可以拨打瑞银证券客户服务电话:400-887-8827 或拨打各城市营业网点咨询电话。
瑞银证券的网站:www.ubssecurities.com
(37)江南证券
江南证券在以下城市的17家营业网点为投资者办理开户、认购业务:北京、上海、深圳、天津、重庆、杭州、武汉、郑州、昆明、江西等。
在发售期间,投资者可以拨打江南证券客户服务电话:0791-6768763或拨打各城市营业网点咨询电话。
江南证券的网站:www.scstock.com
(38)德邦证券
德邦证券在以下8个城市12个营业网点办理基金的开户和认购业务:沈阳、上海、丹东、东港、抚顺、长春、北京、广州。
投资者可以拨打德邦证券客户服务电话:4008888128,或拨打各城市营业网点咨询电话。
德邦证券的网站:www.tebon.com.cn。
9.场内代销机构
场内代销机构是指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。
10.直销机构和直销地点
(1)海富通基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东世纪大道88号金茂大厦37楼
联系电话:021-38650797
传真:021-38780084
联系人:喻群
(2)投资人单笔认购金额在100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打电话:021-38784858进行预约,本公司将安排上门服务。
客户服务中心电话:40088-40099
传真:021-38780084
联系人:包瑾
11.发售时间安排与基金合同生效
本基金募集期为2008年9月8日起至2008年10月17日止;基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
发售时间内,本基金若未达到法定成立条件,基金管理人将延长发售时间并及时公告,但最长不超过法定募集期。
若募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,则本基金不能成立,基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
募集期限届满,若基金满足基金备案的条件(即基金募集金额不少于2亿元,基金募集份额总额不少于2亿份且认购基金的投资人不少于200人,下同),基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效;基金管理人于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
12.基金认购方式与费率
(1)本基金的初始份额面值:人民币1.00元
(2)认购份额的计算
本基金不收取认购手续费,即认购费率为0,具体计算公式如下:
净认购金额=认购金额
认购费=0
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
场外认购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
举例如下:
某投资者认购本基金10 万元,假设该笔认购按照100%比例予以确认,所对应的认购费率为0。并假定该笔认购产生利息10 元。则认购份额为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=100,000
认购费用=0
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(100,000+10)/1.00=100,010 份
即:投资者投资10 万元认购本基金,假设该笔认购按照100%比例予以确认,假定该笔认购产生利息10 元,在基金合同生效时,投资者账户登记有本基金100,010.00 份。
(4)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。在募集期内,投资人在代销机构销售网点单次认购的最低金额为1000元。
(5)已购买过海富通精选基金、海富通收益增长基金、海富通股票基金、海富通货币市场基金、海富通强化回报基金、海富通风格优势基金、海富通精选贰号基金和海富通中国海外精选基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登记基金账号业务。
(6)缴款方式
通过代销网点认购的投资者采用“实时扣款”方式,通过直销中心认购的投资者采用“全额缴款”方式。
二、发售方式及相关规定
1.发售期内本公司场外代销机构和本公司直销中心将同时面向个人投资人和机构投资人发售本基金,本基金不设最高认购限额。
2.投资人在发售期内可多次认购本基金;认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。
三、个人投资人的开户与认购程序
个人投资人可以在场外代销机构的代销网点及本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请。
场外销售机构
(一)中国工商银行
1、业务办理时间:基金发售日的9:00-17:00。(周六、周日照常营业,注:周六、周日申请视同下一工作日业务处理)
2、开户程序及所需材料
(1)事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。
(2)投资者到网点提交以下材料,办理开户手续:
a、本人有效身份证明原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件,下同);
b、本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;
c、A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有);
d、填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。
工商银行网点接受开户申请后,投资人可于T+2日以后到工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3、认购程序及所需材料
(1)事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;
(2)投资者到网点提交以下材料,办理认购手续:
a、本人有效身份证明原件;
b、本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;
c、填妥的《基金业务申请书》。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过该行网站、电话银行中心(95588)查询。
工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执。投资人于本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“《基金业务申请书》”。
4、有关注意事项
(1)投资者购买本基金应使用中登的开放式基金账户,已经开立开放式基金账户的客户无需再次开户,只需在销售点增加交易账号;
(2)投资人必须本人亲自办理开户和认购手续;
(3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中存入足额的资金;
(4)个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理;
(5)个人投资人指定的银行存款账户须是工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中的人民币结算账户;
(6)个人客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;
(7)已通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。(工商银行代理发售具体事宜以当地工商银行发售公告为准)。
(二)中国银行
1、业务办理时间:基金发售日的9:30-16:00(周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请)(注:周六、周日为申请预录入)。
2、开户及认购程序:
(1)开立中国银行的交易账户
个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料:
a.有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等);
b.中国银行长城借记卡;
c.填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》;
d.与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。
(2) 提出认购申请
个人投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料:
a.中国银行长城借记卡;
b.填妥的《认购申请表》;
c.中国银行基金交易卡。
(3)中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在T+2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3、注意事项:
(1)若有其他方面的要求,以中国银行的说明为准。
(2)个人投资者如到网点办理开户手续,需本人亲自办理。
(三)中国建设银行
1. 业务办理时间:基金发售日的 9:30-17:00 。 (周六、周日和节假日不受理)
2. 个人投资者办理开户、认购程序及所需材料
(1)办妥或持有中国建设银行股份有限公司本地19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金;
(2)投资者到网点提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行龙卡证券卡及中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户:
a. 本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等);
b. 本人的中国建设银行股份有限公司当地 19 位储蓄卡;
c. 填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。
d.对提交上海A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者,此上海A股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海A股账户或基金账户的投资者,可直接办理开户,中国证券登记结算公司将为其配发上海封闭式基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。
如已开立建行龙卡证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立(注册)中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户;如已在建行开立(注册)中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户,可直接办理认购业务。投资者在开立开放式基金账户的同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
(3) 个人投资者认购所需材料
a. 本人有效身份证件原件;
b. 证券卡;
c. 填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
3. 注意事项
(1)请个人投资者本人到中国建设银行股份有限公司指定的代销网点办理开户和认购手续;
(2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》
(四)交通银行
1、业务办理时间:基金发售日的9:30~16:00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)
(1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接交易即可);
(2)开通中登的开放式基金账户(已持有中登的开放式基金账户的投资者无需再次办理);
(3)认购基金(已在其他机构开立过中登的开放式基金账户的,但未在交通银行投资过中登的开放式基金账户下基金的投资者,柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码;网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面,选择“开通已有基金帐户”,正确填写基金帐户号码提交,成功后再进行认购)。
3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
(1)事先办妥的交通银行太平洋借记卡;
(2)本人法定身份证件原件;
(下转C10版)