□同一实际控制人下的证券公司业务范围受限
□证券投资咨询、自营业务资格符合规定可豁免
□新设证券公司核准业务不得超过四种
□证券公司一次申请增加业务不得超过两种
⊙本报记者 商文
中国证监会昨日发布《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》（以下简称《草案》全文详见封七），向社会公开征求意见。
《草案》对证券公司申请增减业务、申请创新业务的条件和流程作了具体的规定。其中，对符合条件的证券公司增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务，《草案》要求证券公司在获得证监会批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内向证监会申请换发经营证券业务许可证。在取得换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可经营申请增加的业务，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。
《草案》明确，同一实际控制人或相互之间存在控制关系的证券公司不得经营相同业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上做明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
《草案》对证券公司从事证券投资咨询和自营两类业务资格的“豁免”情况给予了明确。按照规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
《草案》规定，证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
《草案》对证券公司申请业务需要的条件作出详细规定。
(下转封七)