记者从光大证券获悉，全球性反洗钱组织“金融行动特别工作组代表团（FATF）”于9月11日前往该公司开展评估工作，光大证券与中信证券作为全国证券行业的代表参加了此项工作。

　　据介绍，此次会谈主要由风险管理部向FATF代表团进行反洗钱工作汇报，内容包括公司反洗钱大事件、组织架构及内控制度建设、客户身份识别、大额交易上报操作流程描述及可疑交易上报操作流程等方面。FATF代表团对光大证券的风控工作给予了充分肯定。

　　据悉，光大证券作为2007年国内唯一一家被中国证监会推荐，与国际反洗钱组织进行交流、接受测评的证券公司，是业内在规范经营、强化内控方面做得较好的券商之一。 光大证券一直以来都十分注重构建全面的风险管理框架和风险管理政策，倡导并积极发展强大的公司全面风险管理导向文化。

　　为构建全面风险管理体系，强化经纪业务系统的第一道风险防线，光大证券近两年来推出了在营业部设立风控专员的举措，即在经纪业务总部设立风控专员一名，各营业部设风控专员一名，风控专员实行双重管理，其经纪业务岗位职能由经纪业务总部进行考核管理，其风险监督职能由风险管理部进行考核管理。

　　另外，光大证券还在IT部、清算部、审计部等重要部门建立风险联系人队伍，一旦这些风险联系人在自己的部门发现风险，立即向合规监管的负责人汇报。目前，光大证券正不断对员工进行培训，完善公司的合规监管，做到全员主动合规。