（二）历史沿革
盘江集团前身为盘江矿务局。1997年1月，经原煤炭部批准，盘江集团改制为国有独资公司，注册资本为52,374万元，实际控制人为贵州省国资委。盘江集团自成立以来，注册资本、股权结构及实际控制人一直未发生变化。
（三）最近三年主营业务发展状况
经过多年的发展，盘江集团已经成为以煤矿生产、洗选加工为主，融火力发电、建井施工、土建安装、地质勘测、机械制修、设备租赁、建筑材料、医疗卫生、文化教育、后勤服务为一体的综合性大型企业。
（四）主要财务数据及指标
经中和正信审计，盘江集团最近三年的财务数据及指标如下：
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（五）产权及控制关系情况
盘江集团控股股东暨实际控制人为贵州省国资委。
盘江集团拥有教育、医院、驻外办事处等多个单位及行政职能部门，其主要经营性资产集中在其控股子公司盘江煤电。
盘江集团的产权及控制关系图：
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盘江集团下属六家公司基本情况如下：
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（六）盘江集团与本公司的关联关系说明
本次交易前，盘江集团为本公司实际控制人，但不直接持有本公司股份。因此，根据《上市规则》有关规定，本次交易构成关联交易。
（七）盘江集团向本公司推荐的董事和高级管理人员的情况
截至本报告书签署之日，盘江集团未向本公司推荐董事及高级管理人员。
（八）盘江集团及其主要管理人员最近五年内受处罚、涉及诉讼或仲裁情况
截至本报告书签署之日，盘江集团及其主要管理人员均承诺最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。
二、贵州盘江煤电有限责任公司
（一）公司概况
公司名称：贵州盘江煤电有限责任公司
公司类型：有限责任公司
注册地址：贵州省盘县红果镇干沟桥
主要办公地点：贵州省六盘水市盘县红果镇干沟桥
法定代表人： 张仕和
注册资本： 266,944万元
税务登记证号码：国地税 黔字520202755366756号
营业执照号：5202001211036（1-1）
成立日期： 2002年12月31日
经营范围：原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭、建材、建筑安装及设计、机电修配加工、铁合金冶炼、电力、汽车修理、矿用风筒及橡胶制品、养殖、种植；自营出口：焦炭、金属镁、电解铝；自营进口：本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表的零配件。
（二）历史沿革
1、设立情况
2002年11月，由原国家经贸委报请国务院同意，以国经贸产业[2002]862号文批准盘江集团实施债转股，转股额度为124,237万元。2002年12月29日，盘江集团以经评估确认后的相关经营性资产作为出资，国家开发银行、中国信达资产管理公司、华融资产管理公司和中国建设银行以债权作为出资，共同发起设立了盘江煤电，注册资本266,944万元，其中，盘江集团持股53.46%、国家开发银行持股31.40%、中国信达资产管理公司持股8.42%（其中代中国建设银行持股2.65%）、华融资产管理公司持股6.72%，设立时股权结构如下：
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注：中国信达资产管理公司代中国建设银行持有2.65%的股份。
2、股权转让情况
2003年7月，国家开发银行将所持盘江煤电31.40%的股权转让给兖矿集团有限公司（以下简称“兖矿集团”）。该次转让完成后，盘江煤电股权结构变更为：
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注：中国信达资产管理公司代中国建设银行持有2.65%的股份。
3、代持股权变更情况
中国建设银行改制为股份公司后，中国信达资产管理公司于2006年5月将其代持的盘江煤电股份划归至中国建设银行股份有限公司名下。盘江煤电股权结构变更为：
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4、资本变化情况
盘江煤电自成立以来，注册资本一直未发生变化。
（三）最近三年主营业务发展状况
经过多年发展，盘江煤电已初步形成以煤炭开采为主，同时经营煤炭勘查、煤炭技术开发、煤层气利用、酒店等多种业务的格局。
（四）主要财务数据及指标
经中和正信审计，盘江煤电最近三年的财务数据及指标如下：
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（五）产权及控制关系情况
盘江煤电的控股股东为盘江集团，实际控制人为贵州省国资委。
盘江煤电主营业务为煤炭开采，与煤炭相关的主要下属企业和资产包括：盘江股份54.76%股权、新井公司100.00%股权、盘南煤炭36.00%股权、土城矿、山脚树矿、月亮田矿、火铺矿改扩建部分和机电分公司、运销处等运营单位。
1、盘江煤电的产权及控制权关系图：
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注：盘江煤电持有的七家下属单位
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盘江煤电下属十家公司基本情况如下：
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2、盘江煤电主要股东简介
（1）盘江集团
盘江集团持有盘江煤电53.46%股权，其简介见第三节 一、盘江煤电（集团）有限责任公司。
（2）兖矿集团
兖矿集团持有盘江煤电31.40%股权。
兖矿集团成立于1996 年3 月12日，注册资本335,338.80万元，法定代表人耿加怀，主营煤炭采选、热电、矿用设备、建筑材料、水泥、煤化产品等业务。兖矿集团的实际控制人是山东省人民政府国有资产监督管理委员会。
（六）盘江煤电与本公司的关联关系说明
本次交易前，盘江煤电持有本公司54.76%的股权，为本公司控股股东。因此，根据《上市规则》有关规定，本次交易构成关联交易。
（七）盘江煤电向本公司推荐的董事和高级管理人员的情况
截至本报告书签署之日，本公司9名董事（包括独立董事）均由盘江煤电推荐，其中周炳军董事任本公司董事长、王立军董事任本公司总经理。
（八）盘江煤电及其主要管理人员最近五年内受处罚、涉及诉讼或仲裁情况
截至本报告书签署之日，盘江煤电及其主要管理人员均承诺最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。
三、贵州盘江煤电新井开发有限公司
（一）公司概况
公司名称：贵州盘江煤电新井开发有限公司
公司类型：有限责任（国有独资）
住 所：贵州省盘县红果镇干沟桥
主要办公地点：贵州省六盘水市盘县红果镇干沟桥
法定代表人：何宗辉
注册资本：26,577万元
税务登记证号码：国地税 黔字520202709698215号
成立日期：1999年4月15日
经营范围：矿井及地面配套工程的各单位工程施工、原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭、建材、建筑安装、商业贸易、物资供应。
（二）控股股东及实际控制人
盘江煤电为新井公司的控股股东，持股比例为100.00%（盘江煤电的简介见第三节 二、贵州盘江煤电有限责任公司）。贵州省国资委为新井公司的实际控制人。
新井公司的控股关系如下图：
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（三）历史沿革和主营业务发展状况
新井公司成立于1999年，其主要经营资产为金佳矿井。金佳矿井的设计年产能为180万吨，分为两个采区：金一采区于2000年建成投产，金二采区尚未达产。目前，金佳矿井正在申报技改项目，计划扩产后的年产能为300万吨。
（四）主要财务指标
以下是新井公司最近三年一期未经审计的主要财务指标：
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新井公司作为盘江煤电的全资子公司，是1999年为了取得银行贷款而设立的项目公司。由于历史原因，新井公司的贷款均由盘江煤电提供担保，新井公司所开采金佳矿的采矿权归盘江集团所有，新井公司的运营一直由盘江煤电统筹规划。新井公司仅拥有相关经营性资产，因此没有单独编制利润表。
（五）新井公司与本公司的关联关系说明
本次交易前，盘江煤电持有本公司54.76%的股权，盘江煤电持有新井公司100%的股权，即盘江股份与新井公司的控股股东相同。因此，根据《上市规则》有关规定，本次交易构成关联交易。
（六）新井公司向本公司推荐的董事和高级管理人员的情况
截至本报告书签署之日，新井公司未向本公司推荐任何董事和高级管理人员。
（七）新井公司及其主要管理人员最近五年内受处罚、涉及诉讼或仲裁情况
截至本报告书签署之日，新井公司及其主要管理人员均承诺最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。
第四节 交易标的
本次交易标的按交易对象分为三部分，主要包括：
1、盘江集团持有的土城矿、月亮田矿、山脚树矿和金佳矿4项采矿权；国债专项资金和煤炭价格调节补助基金所形成的安全生产辅助性资产以及54项土地使用权；
2、盘江煤电持有的土城矿、月亮田矿、山脚树矿等相关矿山经营性资产；火烧铺矿改扩建工程；老屋基矿、盘北选煤厂和老屋基选煤厂生产经营辅助性资产；机电分公司、供应分公司、运销处、机关财务、财务处本部、安全技术培训中心和宣传部等下属职能部门的相关资产；
3、新井公司持有的金佳矿（含洗煤厂）的全部经营性资产。
一、交易标的基本情况
（一）盘江集团所持交易标的情况介绍
1、盘江集团所持交易标的总体情况
根据中和正信出具的审计报告（中和正信审字（2008）第4-193-2-1号），盘江集团所持交易标的经审计的总资产账面值为14,762.80万元、总负债为1,523.25万元、净资产为13,239.55万元；根据中发国际出具的资产评估报告（中发评报字[2008]第190号），盘江集团所持交易标的总资产评估值为518,591.01万元、总负债评估值为1,523.25万元，净资产评估值为517,067.76万元，增值为503,828.21万元。上述交易标的审计、评估情况如下表：
金额单位：万元
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注：（1）由于截止评估基准日盘江集团持有的资产中四项采矿权和六宗土地使用权系划拨取得，账面价值为零，故不能计算相关项目的增值率。
（2）采矿权价款为96,583.20万元，土地出让金为283.97万元。盘江集团已于2008年9月就上述采矿权、土地使用权缴纳了相应价款。
2、盘江集团所持交易标的具体情况
（1） 土城矿、月亮田矿、山脚树矿和金佳矿4项采矿权
① 4项采矿权基本情况
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盘江集团于2001年通过行政审批方式取得上述4项采矿权的采矿许可证。根据财政部、国土资源部《关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知》及《关于探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的补充通知》等相关规定，盘江集团已经完成上述4项采矿权的资源储量核实、评审和备案（国土资储备字[2008]143、144、145、146号）和缴纳价款等有偿取得手续。2008年9月盘江集团就采矿权价款缴纳事宜与贵州省国土资源厅达成了一致，并已缴纳了20%的采矿权价款。
② 土城矿、月亮田矿、山脚树矿和金佳矿矿区的详细情况
● 土城矿
土城矿始建于1966年，1984年12月正式建成投产。根据采矿权评估报告（中天华矿评报[2008]82号），截止2008年4月30日，土城矿煤炭资源储量为29,126万吨(不包括划归地方开采的资源储量)，井田内可采及局部可采煤层17层。土城矿资源储量以肥煤为主，焦煤次之，有少量1/3焦煤和气煤，是良好的炼焦用煤和炼焦配煤。
目前，土城矿正在生产的包括14、15和21三个采区。该矿原设计产能120万吨/年；1993年—1998年经技术改造后设计产能240万吨/年；2006年核定产能280万吨/年。该矿矿井开拓方式为平硐开拓，采用走向长壁后退式采煤方式。
土城矿位于贵州省盘县洒基镇，至水城135km，至盘县64km，至贵阳399km，至昆明330km。矿区主要交通运输为铁路，土城矿铁路专线接轨于盘西支线的柏果站，盘西线向西接轨于贵昆线的沾益站，向北经柏果站接轨于水柏铁路。此外，盘（盘县）水（水城）公路分别经鸡场坪和盘关自矿区两端进入矿区，矿区交通较为便利。
土城矿矿区的基本构造形态为走向近东西、向南倾的单斜构造，地层倾角一般为17～23°左右，断层较为发育，构造复杂程度中等。矿区的水文地质类型属于以裂隙含水层充水为主的矿床，水文地质条件中等，井田工程地质条件中等。矿区煤层瓦斯含量高，属煤与瓦斯突出矿井；煤尘具爆炸性，为不易自燃煤层。
● 月亮田矿
月亮田矿始建于1966年，1971年12月建成投产。根据采矿权评估报告（中天华矿评报[2008]81号），截止2008年4月30日，月亮田矿煤炭资源储量为15,719万吨，井田内可采及局部可采煤层10层。月亮田矿资源储量以1/3焦煤和肥煤为主，为优质炼焦配煤。
目前，月亮田矿正在生产的包括南一、南二、南三三个采区。该矿1991年核定产能50万吨；1997年后，经扩能改造，核定产能100万吨/年；2004年再次进行扩能改造，设计产能120万吨/年，核定产能115万吨/年。月亮田矿矿井开拓方式为斜井开拓，采煤方式为走向长壁后退式。
月亮田矿位于贵州省盘县盘江镇，矿区铁路运输便利，其中盘西铁路支线从月亮田矿区通过，并设有月亮田站，盘西铁路支线及南昆铁路交汇于红果站，并经红果站、柏果站接水柏铁路，矿区铁路向北经六盘水站分别到达贵阳、重庆、成都；向西经昆明达攀钢；向南经威舍、兴义达广西、广东省区及湛江港、防城港等地，形成四通八达的铁路运输网络。此外，盘（盘县）水（水城）公路经过矿区，向南可接贵（贵阳）昆（昆明）高速公路，向北可接水（城）黄（果树）高等级公路，矿区交通方便。
月亮田矿区构造型态为向东倾斜的单斜构造。矿区内由北至南，煤层走向大致为NNW～NW，倾向NEE～NE，倾角在8～25°之间。倾角的变化规律是北陡南缓，浅部陡而深部缓，浅部断层较发育，构造复杂程度中等。矿区属裂隙充水矿床，水文地质条件中等，工程地质条件中等。矿区煤层瓦斯含量高，属煤与瓦斯突出矿井；煤尘具爆炸性，为不易自燃煤层。
● 山脚树矿
山脚树矿正在生产的包括南井和北井两个采区。其中，南井于1969年3月开工建设，1974年9月25日投产；北井于1970年6月开始建井，1973年7月1日投产。根据采矿权评估报告（中天华矿评报[2008]80号），截止2008年4月30日，山脚树矿煤炭资源储量为21,235万吨，井田内可采及局部可采煤层8层。矿区资源储量以1/3焦煤和肥煤为主，多属中灰、低磷、高热值、中高挥发分煤，是良好的炼焦用煤和炼焦配煤。
山脚树矿原设计产能较低，1990年经技术改造后其生产能力为75万吨/年；1997年矿井核定产能90万吨/年；2004年矿井核定产能100万吨/年；2006年矿井核定产能115万吨/年。2007年山脚树矿对在采的南北井分别编制了改扩建设计方案，扩建后矿井设计生产能力为180万吨/年，该改扩建设计方案经贵州省煤炭管理局批准同意（黔煤规字[2008]491号和黔煤规字〔2008〕492号）。山脚树矿矿井开拓方式为分区式斜井开拓，采煤方式为走向长壁后退式。
山脚树矿位于贵州省盘县断江镇，矿区内有内昆铁路（红果至水城）及盘水公路通过，煤矿办公楼距盘关火车站0.5～1.0km，矿区交通方便。
山脚树煤矿矿区位于盘关向斜西翼北段，为一向东倾伏的背斜构造，两翼倾角较平缓，一般在6～12°之间，区内发育有南西、北东向的断层数条，断层较多，小断层发育，构造复杂程度中等。山脚树矿矿区属于以裂隙充水为主，水文地质条件中等，工程地质条件中等。矿区煤层瓦斯含量高，属煤与瓦斯突出矿井；煤尘具爆炸性，为不易自燃煤层。
● 金佳矿
金佳矿1993年开始建井准备，1994年5月开工建设。根据采矿权评估报告（中天华矿评报[2008]83号），截止2008年4月30日，金佳矿煤炭资源储量为51,185万吨（不包括划归地方开采的资源储量），井田内可采及局部可采煤层15层。金佳矿资源储量以贫瘦煤为主，多属中灰、低磷、属中热值煤，主要作为动力煤。
目前，金佳矿正在生产的包括金一、金二两个采区，设计产能180万吨/年，两个采区分别为90万吨/年。其中金一采区2000年5月建成投入试生产，2004年8月竣工生产；金二采区2003年11月开工建设，目前正在进行验收工作。金佳矿矿井开拓方式为平硐开拓，采用走向长壁后退式采煤方式。
金佳矿位于贵州省盘县红果镇，至六盘水市210km，至贵阳市373km，至昆明市275km。320国道和贵昆铁路均经过盘县县城（红果镇），金佳矿区铁路至红果站2.68km；矿区公路至320国道2km。矿区内公路、铁路网已基本形成，交通运输极为方便。
金佳矿矿区位于盘关向斜东翼中段，构造形态为单斜构造，地层走向NE30～50o，倾向NW，倾角在11～39°之间，一般为20～24°。矿区含煤地层倾角稍陡24°左右，其浅部断层较发育，构造较复杂；矿区中、深部倾角逐渐变缓，一般20°左右，构造较简单。矿区内，褶曲不发育，仅中深部地层沿走向和倾向略有起伏。矿区属裂隙充水矿床，水文地质条件简单～中等，工程地质复杂类型为中等。矿区煤层瓦斯含量高，属煤与瓦斯突出矿井；煤尘具爆炸性，为自燃煤层。
（2） 国债专项资金及煤炭价格调节补助基金所形成的安全生产辅助性资产
盘江集团拥有的安全生产辅助性资产是由国债专项资金和煤炭价格调节补助基金形成的资产。上述国债专项资金和煤炭价格调节补助基金是由原国家经济贸易委员会、原国家发展计划委员会、财政部、国家煤矿安全监察局、国家发展和改革委员会办公厅以及贵州省经济贸易委员会、贵州省煤炭管理局、贵州省物价局等政府部门划拨的，主要用于盘江煤电和盘江股份各煤矿的安全技术改造。
本次重组所涉及上述资产主要包括房屋构筑物、瓦斯抽放泵、各类传感器、通风机、电源箱、各类开关柜以及安全联网系统等，主要用于煤矿安全生产，其主要情况如下：
① 房屋建筑物类
本次盘江集团拟注入13项房屋建筑物（总面积为4,143.53平方米）、108项构筑物和31项管道沟槽，具体情况如下表：
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目前盘江集团已经取得了上述13项房屋建筑物的《房屋产权证》，其中有6处房产为盘江煤电与盘江集团共有房产，本次全部注入上市公司，详细情况如下：
面积单位：平方米
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② 机器设备类
盘江集团本次拟注入机器设备类固定资产包括机器设备、运输车辆和电子设备，共计3,011台（套），主要是各式传感器、变压器、泵、高低压开关柜、通风机、皮带机、高压断电器、电源箱、隔离式自救器、变电所、瓦斯发电机组、红外线分析仪以及网络安全联防系统等，上述机器设备主要用于盘江煤电及盘江股份各煤矿的安全生产，详细情况如下：
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（3） 拟注入的土地使用权
本次盘江集团拟注入的土地使用权共54项，截至2008年4月30日总体情况如下：
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其中有48宗土地是盘江集团于2000年3月以出让方式取得的工业用地，总面积为906,458.76平方米，土地使用年限为50年。这48宗土地自2000年9月开始一直租赁给盘江股份使用，为盘江股份生产经营所必需的资产。该48宗土地的土地使用权证号如下：
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另外6宗土地为盘江煤电各煤矿生产所需，本次交易拟将盘江煤电所持各煤矿注入上市公司，因此须将该6宗土地一并注入上市公司。截止2008年4月30日，该6宗土地为划拨性质。2008年9月，盘江集团按相关规定缴纳了土地出让金。根据贵州省盘县国土资源局出具的《土地权属证明》，盘江集团为上述6宗土地的合法使用权人，其总面积为117,365.01平方米，土地使用年限为50年。该6宗土地的具体情况如下：
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（4）盘江集团所持交易标的权属情况
根据盘江集团出具的说明与承诺，截止本报告书签署之日，本次重组中盘江集团拟注入的采矿权、土地使用权、房屋建筑物、构筑物、车辆以及机器设备等资产不存在权属纠纷及权属上的瑕疵，不存在被设置任何抵押等担保物权及其他权利限制，也不存在任何冻结、扣押以及可能引致诉讼或潜在纠纷的情形。
3、盘江集团所持交易标的主要财务数据
根据中和正信出具的审计报告（中和正信审字（2008）第4-193-2-1号），盘江集团所持交易标的最近两年一期主要财务数据如下：
单位：万元
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注：（1）截止审计基准日，本次盘江集团拟注入的4项采矿权和6宗土地使用权仍为划拨性质，故此前账面值为0；2008年9月盘江集团按照相关规定缴纳了上述采矿权价款及土地出让金。
（2）由于盘江集团本次拟注入的都是生产经营辅助性资产，不单独产生利润，故没有单独的利润表和利润指标。
4、盘江集团所持交易标的评估说明
（1）盘江集团所持交易标的评估情况概述
中发国际接受盘江股份与盘江集团的共同委托，对盘江集团所持的交易标进行了评估。本次评估的目的是确定盘江集团本次拟注入资产及相关负债于评估基准日的公允价值，为盘江股份本次非公开发行股份购买资产行为提供价值参考依据；评估范围和对象是盘江集团拟向盘江股份注入的土城矿、月亮田矿、山脚树矿、金佳矿等4项采矿权，国债专项资金和煤炭价格调节补助基金所形成的安全生产辅助性资产和54项土地使用权。本次评估采用资产基础法和收益法对盘江集团拟注入的资产及相关负债进行了整体评估，考虑评估方法的适用性及准确性及本次收购方案的具体要求，经综合分析和校核比较后，本次选用资产基础法评估结果作为最终评估结论。
根据中发国际出具的资产评估报告书（中发评报字[2008]第190号），盘江集团所持的交易标的于评估基准日2008年4月30日评估前资产账面值总计为 14,762.80 万元，负债总计为 1,523.25 万元，净资产为 13,239.55 万元；评估后资产总计为518,591.01万元，负债总计1,523.25万元，净资产为517,067.76万元，净资产评估增值503,828.21万元。具体评估结果如下：
金额单位：万元
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注：截止评估基准日，盘江集团持有的资产中四项采矿权和六宗土地使用权系划拨取得，账面价值为零，故不能计算相关项目的增值率；盘江集团于2008年9月按照相关规定缴纳了上述采矿权价款和土地出让金。
（2）盘江集团所持交易标的具体评估情况
① 采矿权评估情况
根据中发国际出具的资产评估报告书（中发评报字[2008]第190号）引用的中天华出具的《采矿权评估报告书》（中天华矿评报[2008] 80号、81号、82号、 83号），本次拟注入的山脚树矿、月亮田矿、土城矿、金佳矿四项采矿权评估结果如下：
金额单位：万元
■
● 关于采矿权评估方法的说明
鉴于：①2008 年5月盘江煤电(集团)有限责任公司提交了《贵州省盘县盘江矿区山脚树矿煤炭资源储量核实报告》、《贵州省盘县盘江矿区月亮田矿煤炭资源储量核实报告》、《贵州省盘县盘江矿区土城矿煤炭资源储量核实报告》、《贵州省盘县盘江矿区金佳矿煤炭资源储量核实报告》，上述储量核实报告已经于2008 年7月21日经国土资源部评审中心评审，并在国土资源部备案；②山脚树矿、月亮田矿、土城矿、金佳矿近三年生产情况稳定、财务资料基本齐全、可靠，具有独立的获利能力，其未来的收益及承担的风险能用货币计量；③山脚树矿、月亮田矿、土城矿、金佳矿已经通过贵州省煤炭工业局组织实施的生产能力核定，具备安全生产条件等。根据《探矿权采矿权评估管理暂行办法》和《矿业权评估指南》（2006 年修改方案）的有关规定，中天华对上述采矿权本次评估采用折现现金流量法。
● 关于采矿权评估参数选择的说明
根据中天华出具的《采矿权评估报告》（中天华矿评报[2008] 80号、81号、82号、83号），上述四项采矿权本次评估所采用的主要参数如下：
■
注：*2008年5-12月确定的生产能力为150万吨/年；
**2008年5月投入8,098.20万元、2009年1月投入1,619.64万元；
***生产能力为150万吨/年时吨煤成本为207.14元。
A、可采储量
根据国土资源部矿产资源储量评审中心2008年7月21日出具的《矿产资源储量评审意见书》（国土资矿评储发〔2008〕120号、121号、122号、124号），山脚树矿、月亮田矿、土城矿、金佳矿各矿资源储量评审结论如下：
截止2008年4月30日，山脚树矿煤炭保有的资源储量为21,235万吨，其中：探明的（可研）经济基础储量（111b）2,506万吨；控制的经济基础储量（122b）1,237 万吨；控制的内蕴经济资源量（331）1,062万吨；推断的内蕴经济资源量（333）1,6430 万吨。
截止2008年4月30日，月亮田矿煤炭保有的资源储量为15,719万吨，其中：探明的（可研）经济基础储量（111b）995万吨；控制的经济基础储量（122b）3,908万吨；推断的内蕴经济资源量（333）1,0816万吨。
截止2008年4月30日，土城矿煤炭保有的资源储量为32,617万吨1，其中：探明的（可研）经济基础储量（111b）8,286万吨；控制的经济基础储量（122b）4,296万吨；推断的内蕴经济资源量（333）19,720万吨。
1 根据贵州省国土资源厅《关于新建响水煤矿、盘江煤电（集团）有限责任公司所属矿山与盘县地方煤矿矿界范围协调会议纪要》（黔国土资矿管（2003）487号），评审通过的资源储量中有3491万吨划归地方开采，该部分资源储量已计入总资源储量。但在本项目评估中，划归地方开采块段的资源储量予以扣除。
截止2008年4月30日，金佳矿煤炭保有的资源储量为52,789万吨2，其中：探明的（可研）经济基础储量（111b）10,489万吨；控制的经济基础储量（122b）15,866万吨；探明的内蕴经济资源量（331）105万吨，控制的内蕴经济资源量（332）159万吨，推断的内蕴经济资源量（333）26,170万吨，另有高硫煤推断的内蕴经济资源量（333）884万吨。
2 根据贵州省国土资源厅《关于新建响水煤矿、盘江煤电（集团）有限责任公司所属矿山与盘县地方煤矿矿界范围协调会议纪要》（黔国土资矿管（2003）487号），将浅部老窑破坏区一部分（一、二、三、四块段）划归地方开采，其余范围均属金佳矿范围。一、二块段已经国土资源部批准扣除，本次未估算资源储量。三、四块段因暂未办理变更手续，本次核实计入资源储量。评审通过的三、四块段资源储量为2475万吨，该部分资源储量已计入总资源储量。但在本项目评估中，划归地方开采块段的资源储量予以扣除。
根据本次评估确定的（333）级别的资源储量可信度系数、各煤层采区回采率和设计损失，山脚树矿评估利用的可采储量总计12,586.58 万吨、月亮田矿评估利用的可采储量总计8,872.90万吨、土城矿评估利用的可采储量总计17,485.63万吨、金佳矿评估利用的可采储量总计31,163.25万吨。
B、生产能力
山脚树矿采矿许可证载明的生产能力为45万吨/年，煤炭生产许可证载明的生产能力为115 万吨/年。根据《贵州省煤炭管理局文件关于下达2006年煤矿生产能力复核结果的通知》（黔煤行管字[2007]101 号），2006年山脚树矿生产能力复核为115万吨。山脚树矿2005 年生产原煤133.61万吨，2006年生产原煤126.29万吨，2007年生产原煤140.27万吨，2008 年1-4月生产原煤52.94万吨，生产情况相对稳定。综上所述，山脚树矿评估采用的生产能力为115万吨/年。
月亮田矿采矿许可证载明的生产能力为75万吨/年，煤炭生产许可证载明的生产能力为115万吨/年。根据《贵州省煤炭管理局文件关于下达2006年煤矿生产能力复核结果的通知》（黔煤行管字[2007]101号），2006年月亮田矿生产能力复核为115万吨。月亮田矿2005年生产原煤91.57万吨，2006年生产原煤101.26万吨，2007年生产原煤131.22万吨，2008年1-4月生产原煤42.83万吨，生产情况相对稳定。综上所述，月亮田矿评估采用的生产能力为115万吨/年。
土城煤矿采矿许可证载明的生产能力为120万吨/年，煤炭生产许可证载明的生产能力为280万吨/年。根据《贵州省煤炭管理局文件关于下达2006年煤矿生产能力复核结果的通知》（黔煤行管字[2007]101号），2006年土城矿生产能力复核为280万吨。土城煤矿2005年生产原煤261.82万吨，2006年生产原煤282.32万吨，2007年生产原煤294.07万吨，2008年1-4月生产原煤104.11万吨，生产情况相对稳定。综上所述，土城矿评估采用的生产能力为280万吨/年。
金佳矿采矿许可证载明的生产能力为180万吨/年，煤炭生产许可证载明的生产能力为90万吨/年。根据《贵州省煤炭管理局文件关于下达2006年煤矿生产能力复核结果的通知》（黔煤行管字[2007]101号），2006年金佳矿生产能力复核为90万吨。金佳矿矿井由中煤国际工程集团重庆设计院设计，设计生产能力180万吨/年。目前金佳矿实际生产能力为150万吨/年，预计2009年1月该矿井生产原煤15万吨，达到矿井设计生产能力180万吨/年。综上所述，金佳矿评估采用的生产能力取180万吨/年，其中2008年5-12月生产能力取150万吨/年，2009年1月达到设计生产能力180万吨/年。
C、服务年限
服务年限计算公式为：
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式中：T —— 矿井年限
Q —— 评估用可采储量
A —— 矿井生产能力
K —— 储量备用系数
经评估，山脚树矿、月亮田矿、土城矿、金佳矿井田地质构造复杂程度属中等，开采技术条件中等，勘查类型为二类二型，故储量备用系数均确定为1.4，按上述公式计算得出山脚树矿服务年限为78.18年，自2008年5月至2086年6月底；月亮田矿服务年限为55.11年，自2008年5月至2063年5月；土城矿服务年限为44.61年，自2008年5月至2052年11月；金佳矿服务年限为123.77年，自2008年5月至2132年1月。
D、原煤销售价格
山脚树矿、月亮田矿和土城矿评估煤炭销售价格的取值主要依据2007年7月至2008年4月各矿原煤的实际销售价格。2007年7月至2008年4月山脚树矿原煤加权平均单位销售价格为312.95元/吨，月亮田矿原煤加权平均销售价格为291.09元/吨、土城矿原煤加权平均销售价格为273.97元/吨。
金佳矿的产品方案为洗混煤，用途主要作为电力用煤，电力用煤在其销售产品的结构中占90%以上。金佳矿属盘江集团下属的生产矿井，盘江集团作为“西电东送”工程配套的生产企业，煤炭销售价格均按照政府指导价的相关规定执行。自2007年7月1日之后，贵州省政府为了加快完善煤炭市场经济体制，积极疏导价格矛盾，决定电煤供应不再实行政府指导价。金佳矿评估煤炭销售价格主要依据金佳矿与其主要销售客户在2007年1月至2008年4月签订的煤炭购销合同确定。金佳矿评估最终确定的原煤不含税销售价格为245.40元/吨。
E、固定资产投资估算
根据 《矿业权评估指南》（2006 年修改方案）的要求，本次评估采用评估基准日企业已形成的固定资产账面净值及在建工程账面值，作为评估采矿权采用的固定资产投资。据各矿提供的2008年4月30日的“固定资产分类汇总表”，山脚树矿本次评估采用的固定资产投资估算为20,275.61万元；月亮田矿本次评估采用的固定资产投资估算为18,249.80万元；土城矿本次评估采用的固定资产投资估算为34,780.79万元；金佳矿本次评估采用的固定资产投资估算为53,752.74万元（均假定于2008年5月一次性投入）。
F、流动资金投资估算
根据《矿业权评估指南》(2006 年修改方案)，煤矿采矿权评估可以按销售收入的20%～25%资金率估算流动资金。参考类似企业平均水平，本评估项目确定销售收入资金率为22%。具体的流动资金投资估算为：山脚树矿2008年5月投入7,917.64万元、月亮田矿2008年5月投入7,364.58万元；土城矿2008年5月投入16,876.55万元；金佳矿2008年5月投入8,098.20万元、2009年1月投入1,619.64万元。
G、成本费用
各矿评估成本费用参数主要依据企业提供的2007年度、2008 年1-4月财务资料和现行矿业权评估有关规定确定。评估确定的山脚树矿吨煤成本为209.11元、月亮田矿吨煤成本为193.83元；土城矿吨煤成本为159.29元；金佳矿生产能力为150万吨/年时吨煤成本为207.14元/吨，生产能力为180万吨/年时吨煤成本为190.24元/吨。
H、折现率
根据国土资源部2006年7月10日发布的《关于实施<矿业权评估收益途径评估方法修改方案>的公告》（2006年第18号公告），地质勘查程度为勘探以上的探矿权及（申请）采矿权评估折现率取8%、地质勘查程度为详查及以下的探矿权评估折现率取9%。本次评估均为采矿权价值评估，折现率取8%。
② 土地使用权评估情况
本次盘江集团拟将54宗土地使用权注入上市公司。土地使用权的评估主要采用了基准地价修正系数法和成本逼近法。由于近年来地价上涨，盘江集团拟注入的土地使用权评估增值10,644.88万元。
金额单位：万元
■
③ 固定资产评估情况
本次盘江集团拟注入上市公司的固定资产和在建工程账面净值10,210.16万元，按重置成本法评估确定的评估价值为12,018.56万元、评估增值1,808.40万元、增值率17.71%。具体情况如下：
金额单位：万元
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本次盘江集团拟注入的房屋建筑物类固定资产评估增值1,083.02万元、增值率24.34%。增值的主要原因有：近年钢材等建筑材料价格上涨，造成重置原值增值；评估师采用的经济寿命年限较企业折旧年限长，造成重置净值增值。
本次盘江集团拟注入的设备类固定资产评估增值725.39万元、增值率12.59%。其主要原因是：近年来，钢材价格上涨，国内煤炭工业的快速发展和激烈的市场竞争拉动了煤炭设备价格上涨，造成评估原值增值；企业折旧年限小于评估所采用的经济寿命年限，导致机器设备净值增值；由于近年车辆市场价格整体呈下降趋势，导致该类资产评估原值减值；企业折旧年限小于评估所采用的经济寿命年限，导致车辆净值评估增值；办公用电子设备近年来更新换代速度较快，市场价格整体呈下降趋势，导致电子设备的原值、净值评估减值。
④ 其它资产和负债的评估情况
盘江集团本次拟注入与生产经营相关的其它应收款4,162.11万元、其它应付款1,523.25万元。上述资产和负债本次评估均未发生增减值。具体情况如下：
单位：万元
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5、盘江集团所持交易标的最近三年评估及交易情况
（1）采矿权
2008年9月，中天华对土城矿、月亮田矿、山脚树矿以及金佳矿4项采矿权进行了专项评估并出具了评估报告，详细评估情况见“第四节 一、（一）4、盘江集团所持交易标的评估说明”。
（2）土地使用权
截止评估基准日，本次盘江集团拟注入的54宗土地中有6宗为划拨用地，该6宗土地已于2008年7月进行了出让取得评估，总评估价值为946.55万元。2008年9月，盘江集团缴纳了土地出让金。本次重组中，上述6宗土地的评估值仍然是946.55万元。
6宗原划拨土地明细如下：
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（二）盘江煤电所持交易标的情况介绍
1、盘江煤电所持交易标的总体情况
根据中和正信出具的审计报告（中和正信审字（2008）第4-193-2-2号），盘江煤电所持交易标的经审计的总资产为242,334.14万元、总负债为116,742.87万元、净资产为125,591.27万元；根据中发国际出具的资产评估报告书（中发评报字[2008]第191号），盘江煤电所持交易标的总资产评估值为296,380.97万元、总负债评估值为116,742.87万元、净资产评估值为179,638.11万元，净资产增值54,046.83万元，增值率为43.03%。上述交易标的总体审计、评估情况如下表：
金额单位：万元
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2、盘江煤电所持交易标的具体情况
（1）土城矿、月亮田矿、山脚树矿以及火烧铺矿改扩建工程
① 土城矿、月亮田矿和山脚树矿相关资产
本次拟注入上市公司的土城矿、月亮田矿及山脚树矿矿山经营性资产是指上述矿山开展生产经营活动不可缺少的归属于盘江煤电的土地使用权、房屋、构筑物、管道沟槽、在建工程、机动车辆及生产经营设备等资产。
土城矿、月亮田矿和山脚树矿的基本情况介绍见“第四节 一、（一） 2、盘江集团所持交易标的具体情况”。
② 火烧铺矿改扩建工程相关资产
火烧铺矿原设计产能为120万吨/年，目前包括13、14两个采区。火烧铺矿改扩建工程系经原煤炭工业部批准同意所进行火烧铺矿改扩建工程（[87]煤生字第631号文），主要包括：新建斜井+1400水平（21采区），新增生产能力80万吨/年；对+1660水平进行扩能改造（23采区），新增生产能力40万吨/年，即改扩建合计新增生产能力120万吨/年。该项目目前已竣工投产。
本次拟注入上市公司的火烧铺矿改扩建工程是指21、23两个采区生产经营所必需的归属于盘江煤电的土地使用权、房屋建筑物、机器设备等资产。
（2） 机关财务、财务处本部及宣传部相关资产
本次重组中拟注入上市公司的机关财务、财务处本部及宣传部相关资产是指上述三个单位运营所必需的归属于盘江煤电的所有资产，该类资产服务于交易标的。
① 机关财务
机关财务主要负责盘江煤电所持交易标的各机关单位的财务统筹规划、管理费和财务费的核算及档案管理工作。
② 财务处本部
财务处本部主要负责统筹盘江煤电所持交易标的财务会计工作的指导和管理。根据盘江煤电的总体经营目标，编制经营预算和财务收支计划，并进行监督实施，参与盘江煤电生产经营预算、生产经营决策，统筹处理财务工作中出现的问题。
③ 宣传部
宣传部的主要职能：利用盘江矿工报、盘江有线电视、广播等媒体，对内统筹安排精神文明建设工作和精神文明创建活动，加大企业文化建设力度，提高职工文明素质；对外展示企业形象，提高企业的知名度，增强企业影响力。
（3） 机电分公司、供应分公司、运销处以及安全技术培训中心相关资产
本次拟注入上市公司的机电分公司、供应分公司、运销处及安全技术培训中心相关资产是指上述四个单位日常运营所必需的归属于盘江煤电的相关资产，该类资产服务于交易标的及盘江股份。
① 机电分公司
机电分公司是由原机电修配厂的基础上于1992年8月组建成立的，1998年更名为机电分公司，其主要职能包括：为盘江煤电及其下属单位的各煤矿及洗煤厂制造各式输送机、矿车、支护设备和零部件；修检各式机电产品；综采综掘设备的租赁和管理以及配件供应。
② 供应分公司
供应分公司主要负责盘江煤电各下属单位的物资、设备（不含工矿配件、洗煤配件等机电产品）的采购供应。
③ 安全技术培训中心
安全技术培训中心是通过国家安全生产监督管理总局评审验收的国家煤矿二级安全技术培训中心，其下辖1个三级安全技术培训中心、1个三级矿山救护资质的培训中心和6个三级煤矿安全技术培训中心。
④ 运销处
运销处主要负责盘江煤电所产原煤和混煤的运输和销售的调度与实施。
（4） 老屋基矿、盘北选煤厂以及老屋基选煤厂生产经营辅助性资产
① 老屋基矿生产经营辅助性资产
本次拟注入上市公司的老屋基矿生产经营辅助性资产主要包括生产经营辅助性房屋建筑；围墙、储水池以及挡墙等构筑物；排水沟、通讯电缆和电线路等管道沟槽及车辆。
② 盘北选煤厂生产经营辅助性资产
本次拟注入上市公司的盘北选煤厂生产经营辅助性资产主要包括生产经营辅助性房屋建筑；围墙、天沟、水塔、污水处理站以及挡墙等构筑物；排水沟、排水支管和热力管道等管道沟槽；信号线路工程、电力变压器、低压配电箱等机械设备。
③ 老屋基选煤厂生产经营辅助性资产
本次拟注入上市公司的老屋基选煤厂生产经营辅助性资产主要包括生产经营辅助性房屋建筑；围墙、涵洞以及挡墙等构筑物及车辆。
（5）盘江煤电所持交易标的权属情况
根据盘江煤电出具的说明与承诺，截止本报告书签署之日，盘江煤电本次拟注入的土地使用权、房屋建筑物、构筑物、车辆以及机器设备等资产不存在权属纠纷及权属上的瑕疵，不存在被设置任何抵押等担保物权及其他权利限制，也不存在任何冻结、扣押以及可能引致诉讼或潜在纠纷的情形。
3、盘江煤电所持交易标的中重要资产情况
（1） 房屋建筑物类
本次盘江煤电拟注入上市公司资产包括632项房屋建筑物（总面积为361,466.12平方米）、1,210项构筑物、417项管道沟槽，其具体情况如下：
■
本次盘江煤电拟注入的房产具体情况如下：
面积单位：平方米
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(下转C19版)
| 项 目 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 | 2005年12月31日 |
| 总资产（万元） | 743,279.17 | 717,740.53 | 681,107.74 |
| 净资产（万元） | 412,703.25 | 404,377.57 | 385,430.43 |
| 资产负债率（%） | 44.48 | 43.66 | 43.41 |
| 项 目 | 2007年度 | 2006年度 | 2005年度 |
| 营业收入（万元） | 328,048.37 | 305,081.51 | 300,020.57 |
| 利润总额（万元） | 7,450.68 | 5,844.60 | 6,157.28 |
| 净利润（万元） | 5,519.17 | 4,380.82 | 4,443.33 |
| 净资产收益率（%） | 1.34 | 1.08 | 1.15 |
| 序号 | 公司名称 | 持股比例（%） | 注册资本（万元） | 住 所 | 主营业务 |
| 1 | 贵州遵义汇兴铁合金有限责任公司 | 60.00 | 2,000 | 贵州省遵义市舟水桥 | 铁合金系列产品及原料、辅料、备品配件；钢材、二、三类机电产品、机动车辆、生铁、矿产品、电力投资；铁路专线货物运输；非标件制造、冶金电炉制造及安装。 |
| 2 | 贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司 | 51.00 | 2,000 | 贵州省六盘水市盘县红果镇干沟桥 | 矿井煤层气抽采、销售、利用、技术研发。 |
| 3 | 贵州盘江房地产开发有限责任公司 | 51.00 | 2,000 | 贵州省六盘水市盘县红果镇干沟桥 | 土地开发、商品房投资开发、商务建筑投资开发、房屋代理、项目统建、建材销售。机械设备、房屋、场地租赁。 |
| 4 | 万盛基业投资有限公司 | 10.00 | 10,000 | 北京市东城区安外大街2号 | 项目投资管理；企业形象策划；信息咨询；销售百货、建筑材料、机械电器设备、计算机软件硬件及外部设备。 |
| 5 | 六盘水市商业银行股份有限公司 | 6.67 | 16,014 | 贵州省六盘水市钟山中路73号 | 吸收公众存款；发放贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；办理委托存款、委托贷款；代理发行、兑付、承销政府债券；买卖政府债务、金融债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；提供保管箱服务。 |
| 6 | 中诚信托投资有限责任公司 | 3.33 | 120,000 | 北京市东城区安外大街2号 | 资金、动产、不动产、有价证券信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；代保管及保管箱业务；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借。 |
| 序号 | 股 东 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 盘江煤电（集团）有限责任公司 | 142,707 | 53.46 |
| 2 | 国家开发银行 | 83,817 | 31.40 |
| 3 | 中国华融资产管理公司 | 17,930 | 6.72 |
| 4 | 中国信达资产管理公司 | 22,490 | 8.42 |
| 合 计 | 266,944 | 100.00 | |
| 序号 | 股 东 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 盘江煤电（集团）有限责任公司 | 142,707 | 53.46 |
| 2 | 兖矿集团有限公司 | 83,817 | 31.40 |
| 3 | 中国华融资产管理公司 | 17,930 | 6.72 |
| 4 | 中国信达资产管理公司 | 22,490 | 8.42 |
| 合 计 | 266,944 | 100.00 | |
| 序号 | 股 东 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 盘江煤电（集团）有限责任公司 | 142,707 | 53.46 |
| 2 | 兖矿集团有限公司 | 83,817 | 31.40 |
| 3 | 中国华融资产管理公司 | 17,930 | 6.72 |
| 4 | 中国信达资产管理公司 | 15,418 | 5.77 |
| 5 | 中国建设银行股份有限公司 | 7,072 | 2.65 |
| 合 计 | 266,944 | 100.00 | |
| 项 目 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 | 2005年12月31日 |
| 总资产（万元） | 705,691.04 | 686,690.52 | 661,401.84 |
| 净资产（万元） | 373,325.17 | 367,666.28 | 356,319.48 |
| 资产负债率（%） | 47.10 | 46.46 | 46.13 |
| 项 目 | 2007年度 | 2006年度 | 2005年度 |
| 营业收入（万元） | 317,863.48 | 296,871.64 | 293,647.45 |
| 利润总额（万元） | 8,117.31 | 6,568.23 | 7,548.83 |
| 净利润（万元） | 6,185.80 | 5,104.45 | 3,004.25 |
| 净资产收益率（%） | 1.66 | 1.39 | 0.84 |
| 序号 | 七家下属单位 |
| 1 | 安全技术培训中心 |
| 2 | 机电分公司 |
| 3 | 供应分公司 |
| 4 | 宣传部 |
| 5 | 运销处 |
| 6 | 机关财务 |
| 7 | 财务处本部 |
| 序号 | 公司名称 | 持股比例（%） | 注册资本（万元） | 住 所 | 主营业务 |
| 1 | 贵州省盘江煤电建设工程有限公司 | 100.00 | 2,596.00 | 贵州省盘县红果镇干沟桥 | 工业与民用建筑、中型项目的设备安装、高速公路路基、一级标准以下公路施工；批零兼营建筑、装饰材料；销售电脑及配件、办公用品；设备周转材料租赁；砂石开采。 |
| 2 | 贵州盘江煤电多种经营开发有限公司 | 100.00 | 800.00 | 贵州省盘县红果镇亦资孔 | 销售有色金属、建材、家电、五金；粮油副食加工、烟酒、通讯设备及器材。化验检验检测钢材、涂覆布、输送带、电缆。 |
| 3 | 贵州盘江电力股份有限公司 | 100.00 | 7,000.00 | 贵州省盘县红果镇 | 注：盘江股份上市时，贵州盘江电力股份有限公司的经营性资产已全部注入上市公司，目前该公司已无经营性资产。 |
| 4 | 昆明红桥工贸有限责任公司 | 90.00 | 246.67 | 昆明市龙泉路355号 | 普通机械、工矿配件的生产、销售；三类汽车维修；汽车配件的销售。 |
| 5 | 海南和兴度假酒店有限公司 | 47.91 | 3,756.93 | 海南省海口市龙华路贵州大厦十一层 | 酒店经营、管理，房屋租赁，房地产咨询服务，，会议接待。（以上项目凡涉及到行政许可证的要凭证经营） |
| 6 | 贵州盘南煤炭开发有限责任公司 | 36.00 | 45,000.00 | 贵州省盘县红果开发区 | 煤炭的洗选、加工及销售；原煤开采。 |
| 7 | 贵州黔联煤炭销售有限责任公司 | 20.00 | 700.00 | 贵阳市中华北路100号众厦大楼 | 煤炭及煤炭产品销售；煤炭加工利用、代理、仓储、租赁、技术咨询、信息服务。 |
| 8 | 贵州省动能煤炭技术发展服务有限公司 | 20.00 | 500.00 | 贵阳市中华北路60号14楼 | 煤矿职业技术培训、事务代理、投资咨询、管理咨询、技术咨询、商务咨询、工程咨询；矿产品的开发、销售。 |
| 9 | 贵州省煤层气开发利用有限公司 | 18.37 | 4,900.00 | 贵阳市勇烈路3号 | 煤层气项目投资、技术研究、技术咨询；煤层气资源勘查、抽采、加工及利用，煤层气产品开发、销售；煤矿瓦斯治理工程设计；煤矿防水治水工程；设备销售、租赁。 |
| 10 | 贵州省西能煤炭勘查开发有限公司 | 11.90 | 4,200.00 | 贵阳市南明区箭道街2号宏业大厦19楼 | 探矿权、采矿权经营，固体矿产调查、勘察与开发，矿产品经营，矿产资源咨询服务。 |
| 项 目 | 2008年 4月30日 | 2007年 12月31日 | 2006年 12月31日 | 2005年 12月31日 |
| 总资产（万元） | 77,694.40 | 79,688.07 | 87,531.32 | 83,131.51 |
| 总负债（万元） | 92,995.38 | 94,989.05 | 102,503.03 | 98,103.22 |
| 净资产（万元） | -15,300.98 | -15,300.98 | -14,971.71 | -14,971.71 |
| 资产负债率（%） | 119.69 | 119.20 | 117.10 | 118.01 |
| 项 目 | 账面价值 | 评估价值 | 增减值 | 增值率％ |
| A | B | C=B-A | D=C/A*100% | |
| 流动资产 | 4,162.11 | 4,162.11 | ― | ― |
| 非流动资产 | 10,600.69 | 514,428.90 | 503,828.21 | ― |
| 固定资产 | 10,210.16 | 12,018.56 | 1,808.40 | 17.71 |
| 其中：建筑物 | 4,450.43 | 5,533.45 | 1,083.02 | 24.34 |
| 设备 | 5,759.73 | 6,485.12 | 725.39 | 12.59 |
| 无形资产 | 390.53 | 502,410.34 | 502,019.81 | ― |
| 其中：土地使用权 | 390.53 | 11,035.42 | 10,644.89 | ― |
| 采矿权 | ― | 491,374.92 | 491,374.92 | ― |
| 资产总计 | 14,762.80 | 518,591.01 | 503,828.21 | ― |
| 流动负债 | 1,523.25 | 1,523.25 | ― | ― |
| 非流动负债 | ― | ― | ― | ― |
| 负债总计 | 1,523.25 | 1,523.25 | ― | ― |
| 净 资 产 | 13,239.55 | 517,067.76 | 503,828.21 | ― |
| 名 称 | 土城矿 | 月亮田矿 | 山脚树矿 | 金佳矿 |
| 采矿证号 | 1000000140188 | 5200000142821 | 5200000142822 | 1000000140187 |
| 有效期限 | 2001/04-2031/04 | 2001/12-2021/12 | 2001/12-2021/12 | 2001/06-2031/06 |
| 矿区面积（km2） | 33.72 | 21.31 | 22.77 | 41.67 |
| 开采标高（米） | +1300—+2050 | +1100—+1700 | +1100—+1654 | +1400—+2010 |
| 所有权人 | 盘江集团 | 盘江集团 | 盘江集团 | 盘江集团 |
| 地理位置 | 贵州盘县洒基镇 | 贵州盘县盘江镇 | 贵州盘县断江镇 | 贵州盘县红果镇 |
| 项 目 | 数 量（项） | 账面价值（万元） | 综合成新率（%） |
| 房屋建筑物 | 13 | 329.21 | 78.53 |
| 构筑物 | 108 | 3,100.90 | 96.99 |
| 管道沟槽 | 31 | 1,020.32 | 76.82 |
| 合 计 | 153 | 4450.43 | 90.01 |
非共有房产（共7项） | 房产证号 | |||||
| 盘县字第00002319 | 盘县字第00002645 | 盘县字第00003250 | 盘县字第00003266 | 盘县字第00006162 | ||
| 盘县字第00002542 | 盘县字第00003173 | |||||
| 共有房产（共6项） | 房产证号 | 共有证号 | 总面积 | 盘江集团所占比例（%） | 盘江煤电所占比例（%） | |
| 盘县字第00002895 | 盘县共字第00000036 | 442.22 | 11.08 | 88.92 | ||
| 盘县字第00002680 | 盘县共字第00000037 | 363.83 | 22.26 | 77.74 | ||
| 盘县字第00003080 | 盘县共字第00000038 | 115.71 | 45.80 | 54.20 | ||
| 盘县字第00002990 | 盘县共字第00000039 | 212.92 | 46.97 | 53.03 | ||
| 盘县字第00003822 | 盘县共字第00000040 | 1,407.66 | 44.54 | 55.46 | ||
| 盘县字第00003823 | 盘县共字第00000041 | 309.32 | 60.26 | 39.74 | ||
| 项 目 | 数量 | 账面价值（万元） | 综合成新率（%） |
| 车辆（台） | 2 | 11.94 | 28.96 |
| 电子设备（台） | 11 | 6.05 | 43.34 |
| 机器设备（套/台） | 2,998 | 5,741.74 | 70.13 |
| 合 计 | 3,011 | 5,759.73 | 69.88 |
| 编号 | 土地使用权数量 | 面积（M2） | 有效期限 | 账面价值（万元） | 性质 |
| 1 | 48 | 906,458.76 | 2000/03-2050/03 | 390.53 | 出让 |
| 2 | 6 | 117,365.01 | 2008/09-2058/09 | － | 出让 |
| 合计 | 54 | 1,023,823.77 | 390.53 |
| 数量（宗） | 土地使用权证号 | ||
| 48 | 盘土国用(2000)字第89号 | 盘土国用(2000)字第92号 | 盘土国用(2000)字第62号 |
| 盘土国用(2000)字第97号 | 盘土国用(98)字第0105号 | 盘土国用(2000)字第51号 | |
| 盘土国用(2000)字第95号 | 盘土国用(98)字第0104号 | 盘土国用(96)字第660号 | |
| 盘土国用(2000)字第96号 | 盘土国用(98)字第0103号 | 盘土国用(2000)字第99号 | |
| 盘土国用(2000)字第151号 | 盘土国用(98)字第0106号 | 盘土国用(2000)字第159号 | |
| 盘土国用(2000)字第52号 | 盘土国用(2000)字第61号 | 盘土国用(2000)字第152号 | |
| 盘土国用(2000)字第69号 | 盘土国用(2000)字第153号 | 盘土国用(2000)字第65号 | |
| 盘土国用(96)字第744号 | 盘国土用(2000)字第155号 | 盘土国用(2000)字第66号 | |
| 盘土国用(96)字第749号 | 盘国土用(2000)字第78号 | 盘土国用(2000)字第63号 | |
| 盘土国用(2000)字第85号 | 盘国土用(2000)字第76号 | 盘土国用(2000)字第82号 | |
| 盘土国用(2000)字第55号 | 盘国土用(2000)字第75号 | 盘土国用(2000)字第156号 | |
| 盘土国用(2000)字第70号 | 盘国土用(2000)字第74号 | 盘土国用(96)字第601号 | |
| 盘土国用(2000)字第68号 | 盘土国用(96)字第668号 | 盘土国用(2000)字第80号 | |
| 盘土国用(2000)字第93号 | 盘土国用(2000)字第84号 | 盘土国用(2000)字第81号 | |
| 盘土国用(2000)字第71号 | 盘土国用(2000)字第83号 | 盘土国用(98)字第0107号 | |
| 盘土国用(2000)字第94号 | 盘土国用(2000)字第157号 | 盘土国用(96)字第603号 | |
| 序号 | 土地证或用地批文 | 土地用途 | 土地性质 | 土地使用权人 |
| 1 | 贵州省盘县特区人民委员会（66）盘特人字第063号、（66）盘特人字第011号；贵州省人民委员会（66）省办字第602号、（67）省办字第45号 | 工业用地 | 出让 | 盘江集团 |
| 2 | 盘地国用(96)字第675号 | 工业用地 | 出让 | 盘江集团 |
| 3 | 盘土国用（96）字717号 | 工业用地 | 出让 | 盘江集团 |
| 4 | 盘土国用（94）0001号 | 工业用地 | 出让 | 盘江集团 |
| 5 | （96）第631号 | 工业用地 | 出让 | 盘江集团 |
| 6 | （96）第639号 | 工业用地 | 出让 | 盘江集团 |
| 项 目 | 2008年4月30日 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 |
| 总资产 | 14,762.80 | 14,755.99 | 12,276.73 |
| 总负债 | 1,523.25 | 1,529.52 | 1,430.59 |
| 净资产 | 13,239.55 | 13,226.47 | 10,846.14 |
| 项 目 | 账面价值 | 评估价值 | 增减值 | 增值率％ |
| A | B | C=B-A | D=C/A*100% | |
| 流动资产 | 4,162.11 | 4,162.11 | ― | ― |
| 非流动资产 | 10,600.69 | 514,428.90 | 503,828.21 | ― |
| 固定资产 | 10,210.16 | 12,018.56 | 1,808.40 | 17.71% |
| 其中：建筑物 | 4,450.43 | 5,533.45 | 1,083.02 | 24.34% |
| 设备 | 5,759.73 | 6,485.12 | 725.39 | 12.59% |
| 无形资产 | 390.53 | 502,410.34 | 502,019.81 | ― |
| 其中：土地使用权 | 390.53 | 11,035.42 | 10,644.89 | ― |
| 采矿权 | ― | 491,374.92 | 491,374.92 | ― |
| 资产总计 | 14,762.80 | 518,591.01 | 503,828.21 | ― |
| 流动负债 | 1,523.25 | 1,523.25 | ― | ― |
| 非流动负债 | ― | ― | ― | ― |
| 负债总计 | 1,523.25 | 1,523.25 | ― | ― |
| 净 资 产 | 13,239.55 | 517,067.76 | 503,828.21 | ― |
| 项 目 | 可采储量 （万吨） | 账面价值 | 评估价值 | 评估增值 | 增值率（%） |
| A | B | C=B-A | D=C/A*100% | ||
| 山脚树矿 | 12,586.58 | ― | 85,739.89 | 85,739.89 | ― |
| 月亮田矿 | 8,872.90 | ― | 84,647.31 | 84,647.31 | ― |
| 土城矿 | 17,485.63 | ― | 265,182.54 | 265,182.54 | ― |
| 金佳矿 | 31,163.25 | ― | 55,805.18 | 55,805.18 | ― |
| 合 计 | 70,108.36 | ― | 491,374.92 | 491,374.92 | ― |
| 矿区名称 评估参数 | 山脚树矿 | 月亮田矿 | 土城矿 | 金佳矿 |
| 可采储量（万吨） | 12,586.58 | 8,872.90 | 17,485.63 | 31,163.25 |
| 核定产能（万吨/年） | 115.00 | 115.00 | 280.00 | 180.00* |
| 服务年限（年） | 78.18 | 55.11 | 44.61 | 123.77 |
| 原煤销售价格（元/吨） | 312.95 | 291.09 | 273.97 | 245.40 |
| 固定资产投资估算（万元） | 20,275.61 | 18,294.80 | 34,780.79 | 53,752.74 |
| 流动资金投资估算（万元） | 7,917.64 | 7,364.58 | 16,876.55 | 9,717.84** |
| 成本费用估算（元/吨） | 208.95 | 193.83 | 159.29 | 190.24*** |
| 折现率（%） | 8.00 | 8.00 | 8.00 | 8.00 |
| 项 目 | 账面原值 | 评估价值 | 评估增值 | 增值率(%) |
| A | B | C | D=C/A*100% | |
| 土地使用权 | 390.53 | 11,035.42 | 10,644.88 | － |
| 项 目 | 账面原值 | 账面净值 | 评估价值 | 评估增值 | 增值率（%） |
| A | B | C | D=C-B | E=D/B*100% | |
| 房屋建筑物 | 419.21 | 329.21 | 393.79 | 64.58 | 19.62 |
| 构筑物 | 3,197.07 | 3,100.90 | 3,953.36 | 852.46 | 27.49 |
| 管道及沟槽 | 1,328.18 | 1,020.32 | 1,186.30 | 165.98 | 16.27 |
| 建筑物类小计 | 4,944.46 | 4,450.43 | 5,533.45 | 1,083.02 | 24.34 |
| 机器设备 | 8,187.14 | 5,741.74 | 6,466.81 | 725.07 | 12.63 |
| 车 辆 | 41.21 | 11.94 | 14.96 | 3.03 | 25.37 |
| 电子设备 | 13.96 | 6.05 | 3.34 | -2.71 | -44.84 |
| 设备类小计 | 8,242.31 | 5,759.73 | 6,485.12 | 725.39 | 12.59 |
| 固定资产合计 | 13,186.77 | 10,210.16 | 12,018.56 | 1,808.40 | 17.71 |
| 项 目 | 账面价值 | 评估价值 | 评估增值 | 增值率（%） |
| A | B | C=B-A | D=C/A*100% | |
| 其它应收款 | 4,162.11 | 4,162.11 | － | － |
| 其他应付款 | 1,523.25 | 1,523.25 | － | － |
| 编号 | 土地证号 | 土地面积（M2） | 土地用途 | 评估价值 （万元） |
| 1 | （96）第631号 | 6,215.83 | 工业用地 | 49.73 |
| 2 | （96）第639号 | 28,663.53 | 工业用地 | 232.17 |
| 3 | 盘土国用（96）字717号 | 36,074.58 | 工业用地 | 310.24 |
| 4 | 盘土国用（94）0001号 | 586.43 | 工业用地 | 5.81 |
| 5 | 盘地国用（96）字675号 | 557.75 | 工业用地 | 4.57 |
| 6 | 无（火烧铺矿工业广场） | 45,266.89 | 工业用地 | 344.03 |
| 合 计 | 117,365.01 | 946.55 | ||
| 项 目 | 账面价值 | 评估价值 | 增减值 | 增值率（％） |
| A | B | C=B-A | D=C/A*100% | |
| 流动资产 | 93,297.48 | 94,459.52 | 1,162.04 | 1.25 |
| 非流动资产 | 149,036.66 | 201,921.46 | 52,884.80 | 35.48 |
| 固定资产 | 127,728.84 | 168,764.66 | 41,035.82 | 32.13 |
| 其中：在建工程 | 12,251.04 | 13,196.18 | 945.14 | 7.71 |
| 建筑物 | 83,068.82 | 105,447.84 | 22,379.02 | 26.94 |
| 设备 | 32,408.98 | 50,120.64 | 17,711.66 | 54.65 |
| 无形资产 | 21,307.82 | 33,156.80 | 11,848.98 | 55.61 |
| 其中：土地使用权 | 21,295.66 | 33,143.80 | 11,848.14 | 55.64 |
| 资产总计 | 242,334.14 | 296,380.97 | 54,046.83 | 22.3 |
| 流动负债 | 86,920.36 | 86,920.36 | － | － |
| 非流动负债 | 29,822.51 | 29,822.51 | － | － |
| 负债总计 | 116,742.87 | 116,742.87 | － | － |
| 净 资 产 | 125,591.27 | 179,638.10 | 54,046.83 | 43.03 |
| 项 目 | 数 量 | 账面价值（万元） | 综合成新率（%） |
| 房屋建筑物（项） | 632 | 10,778.43 | 45.12 |
| 构筑物（项） | 1,210 | 66,347.39 | 60.49 |
| 管道沟槽（项） | 417 | 5,942.99 | 43.08 |
| 合 计 | 2,259 | 83,068.81 | 56.40 |
| 序 号 | 房产证号（合计共632项） | ||||
| 1 | 盘县字00001666 | 盘县字00002450 | 盘县字00002628 | 盘县字00002819 | 盘县字00002995 |
| 2 | 盘县字00001670 | 盘县字00002451 | 盘县字00002629 | 盘县字00002823 | 盘县字00002998 |
| 3 | 盘县字00002251 | 盘县字00002455 | 盘县字00002630 | 盘县字00002827 | 盘县字00002999 |
| 4 | 盘县字00002254 | 盘县字00002457 | 盘县字00002635 | 盘县字00002828 | 盘县字00003014 |
| 5 | 盘县字00002256 | 盘县字00002458 | 盘县字00002646 | 盘县字00002829 | 盘县字00003015 |
| 6 | 盘县字00002258 | 盘县字00002459 | 盘县字00002665 | 盘县字00002832 | 盘县字00003016 |
| 7 | 盘县字00002263 | 盘县字00002463 | 盘县字00002666 | 盘县字00002833 | 盘县字00003018 |
| 8 | 盘县字00002265 | 盘县字00002464 | 盘县字00002668 | 盘县字00002834 | 盘县字00003020 |
| 9 | 盘县字00002269 | 盘县字00002465 | 盘县字00002682 | 盘县字00002836 | 盘县字00003022 |
| 10 | 盘县字00002271 | 盘县字00002466 | 盘县字00002684 | 盘县字00002837 | 盘县字00003024 |
| 11 | 盘县字00002278 | 盘县字00002471 | 盘县字00002685 | 盘县字00002841 | 盘县字00003033 |
| 12 | 盘县字00002283 | 盘县字00002472 | 盘县字00002686 | 盘县字00002843 | 盘县字00003037 |
| 13 | 盘县字00002286 | 盘县字00002473 | 盘县字00002688 | 盘县字00002844 | 盘县字00003038 |
| 14 | 盘县字00002287 | 盘县字00002490 | 盘县字00002689 | 盘县字00002845 | 盘县字00003046 |
| 15 | 盘县字00002288 | 盘县字00002497 | 盘县字00002690 | 盘县字00002847 | 盘县字00003047 |
| 16 | 盘县字00002292 | 盘县字00002498 | 盘县字00002692 | 盘县字00002848 | 盘县字00003048 |
| 17 | 盘县字00002293 | 盘县字00002503 | 盘县字00002693 | 盘县字00002849 | 盘县字00003050 |
| 18 | 盘县字00002296 | 盘县字00002504 | 盘县字00002694 | 盘县字00002851 | 盘县字00003051 |
| 19 | 盘县字00002300 | 盘县字00002505 | 盘县字00002695 | 盘县字00002855 | 盘县字00003054 |
| 20 | 盘县字00002306 | 盘县字00002507 | 盘县字00002708 | 盘县字00002859 | 盘县字00003056 |
| 21 | 盘县字00002310 | 盘县字00002508 | 盘县字00002711 | 盘县字00002861 | 盘县字00003058 |
| 22 | 盘县字00002311 | 盘县字00002511 | 盘县字00002712 | 盘县字00002862 | 盘县字00003059 |
| 23 | 盘县字00002315 | 盘县字00002512 | 盘县字00002717 | 盘县字00002863 | 盘县字00003064 |
| 24 | 盘县字00002318 | 盘县字00002513 | 盘县字00002719 | 盘县字00002864 | 盘县字00003065 |
| 25 | 盘县字00002324 | 盘县字00002515 | 盘县字00002720 | 盘县字00002875 | 盘县字00003067 |
| 26 | 盘县字00002331 | 盘县字00002516 | 盘县字00002722 | 盘县字00002876 | 盘县字00003068 |
| 27 | 盘县字00002342 | 盘县字00002517 | 盘县字00002726 | 盘县字00002878 | 盘县字00003070 |
| 28 | 盘县字00002347 | 盘县字00002519 | 盘县字00002744 | 盘县字00002879 | 盘县字00003072 |
| 29 | 盘县字00002350 | 盘县字00002520 | 盘县字00002745 | 盘县字00002880 | 盘县字00003073 |
| 30 | 盘县字00002353 | 盘县字00002522 | 盘县字00002746 | 盘县字00002883 | 盘县字00003077 |
| 31 | 盘县字00002355 | 盘县字00002526 | 盘县字00002748 | 盘县字00002888 | 盘县字00003078 |