SEC传唤基金调查卖空行为
2008年09月26日 来源：上海证券报 作者：（小安）
《华尔街日报》昨日报道称，美国证券交易委员会（SEC）已传唤20余家对冲基金，对交易员是否散布谣言操纵股价展开调查。
据透露，传唤审查了三周时间内涉及美国国际集团、高盛集团、雷曼兄弟、摩根士丹利、华盛顿互惠银行和美林的大量交易数据和往来邮件。监管部门要求相关基金提供9月1日至9月19日之间所进行交易的大量详细信息，在此期间，一些金融市场几乎陷入停顿。调查要求提供对冲基金在股票、衍生工具、掉期及其他金融工具上的头寸详情，以及交易发起和结算日期、还有所涉及的人员。
周五宣布的此次大规模调查，是试图打击散布谣言和滥用卖空行为的举措之一，这些行为被认为加速了贝尔斯登的崩溃。
在正常的卖空交易中，交易员出售借入的股票，希望其价格下跌，再以更低的价格重新买入。按SEC的规定，交易员需在卖空前借入股票，并在3个交易日内交割。
市场对滥用卖空交易的担忧日渐加剧，导致了雷曼兄弟申请破产以及其他金融公司寻求资金注入或并购伙伴。SEC上周采取了非同寻常的措施，暂时禁止卖空金融类股。（小安）