1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

1.3

未出席董事姓名	未出席会议原因	受托人姓名
杨树财	出差	矫正中
孙晓峰	出差	宋尚龙
邱荣生	出差	潘振友
高宝祥	出差	宋尚龙
刘积斌	出差	李恒发
曹和平	出差	徐铁君

1.4 中准会计师事务所对本报告的财务报告进行了审计并出具标准无保留审计意见。

1.5 公司负责人矫正中先生、主管会计工作负责人何俊岩先生及会计机构负责人杨浩生先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：（人民币）元

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产	9,368,376,118.76	13,410,393,789.66	-30.14%
所有者权益（或股东权益）	2,347,123,698.64	2,135,267,156.98	9.92%
每股净资产	4.04	3.67	10.08%
	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	-4,024,223,321.49		-145.05%
每股经营活动产生的现金流量净额	-6.92		-145.02%
	报告期	年初至报告期期末	本报告期比上年同期增减（％）
净利润	1,252,292.41	344,592,438.48	-99.70%
基本每股收益	0.00	0.59	-100.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益	0.00	0.59	-100.00%
稀释每股收益	0.00	0.59	-100.00%
净资产收益率	0.05%	14.68%	-20.56%
扣除非经常性损益后的净资产收益率	0.11%	14.72%	-19.89%

注：每股经营活动产生的现金流量净额含客户交易结算资金，扣除客户交易结算资金后的每股经营活动产生的现金流量净额为-0.29元/股，上年同期为1.34元/股。

非经常性损益项目

单位：（人民币）元

非经常性损益项目	年初至报告期期末金额
非流动资产处置净损益	-75,472.22
计入当期损益的政府补助	1,124,513.00
其他营业外收支净额	-2,254,556.02
所得税影响数	301,378.81
合计	-904,136.43

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数	62,354
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量	股份种类
长春市热力（集团）有限责任公司		5,947,101	人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司		5,947,101	人民币普通股
锦州商银艺术装潢总公司		4,880,096	人民币普通股
锦州市瑞通服务公司		2,218,227	人民币普通股
秦皇岛市信托投资公司		2,218,227	人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金		1,618,988	人民币普通股
吉林省交通投资开发公司		1,403,515	人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金		1,268,393	人民币普通股
刘永合		953,916	人民币普通股
张立伟		816,101	人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

主要报表项目财务指标	报告期末	上年度期末	较上期增减幅度
交易性金融资产	68,932,322.28	409,760,703.88	-83.18%
可供出售金融资产	709,957,776.19	216,321,044.10	228.20%
结算备付金	335,075,266.53	1,646,465,135.07	-79.65%
存出保证金	116,995,506.09	331,664,949.01	-64.72%
代理买卖证券款	6,849,965,814.35	10,703,426,392.93	-36.00%
总资产	9,368,376,118.76	13,410,393,789.66	-30.14%
主要报表项目财务指标	报告期	上年同期	较上期增减幅度
手续费及佣金净收入	174,416,453.95	499,307,731.93	-65.07%
投资收益	-64,278,680.34	181,985,714.03	-135.32%
公允价值变动损益	-535,730.75	142,179,700.15	-100.38%
所得税费用	16,268,000.35	207,745,406.46	-92.17%
净利润	1,252,292.41	421,594,145.59	-99.70%
基本每股收益	0.00	0.73	-100.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益	0.00	0.73	-100.00%
稀释每股收益	0.00	0.73	-100.00%
主要报表项目财务指标	年初至报告期	上年同期	较上期增减幅度
经营活动产生的现金流量净额	-4,024,223,321.49	8,932,519,209.87	-145.05%
每股经营活动产生的现金流量净额	-6.92	15.37	-145.02%

本年度1-9月份，证券市场行情持续低迷，沪深指数较年初大幅下挫，两市成交量较上年同期大幅减少，受此影响，公司客户交易结算资金存量较年初下滑，交易量也较上年同期减少，公司结算备付金、存出保证金、代理买卖证券款、手续费及佣金净收入及经营活动产生的现金流量下降；为控制风险，公司调整了证券投资业务投资策略，降低了证券投资业务投资规模，公司交易性金融资产减少，同时受市场影响公司投资收益减少；因本期承销业务包销的余股记入可供出售金融资产，可供出售金融资产较年初大幅增加。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2008年2月4日，公司召开2008年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票的议案》、《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》（详见2008年2月5日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以不低于46.49元/股拟向特定对象非公开发行股票1.5亿股（含1.5亿股）至3亿股（含3亿股），募集资金不超过150亿元。由于证券市场发生重大变化，2008年5月20日，公司召开2008年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》（详见2008年5月21日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以不低于25.66元/股拟向特定对象非公开发行股票1.5亿股（含1.5亿股）至3亿股（含3亿股），募集资金不超过100亿元。 公司非公开发行目前取得中国证监会机构部监管意见函，尚需中国证监会发行部核准。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

1、东北证券有限责任公司需完成登记过户手续方能完成所有权转移的资产包括房产和车辆，目前公司车辆和大部分房产已经完成了更名过户手续，剩余房产已经向相关部门提交了申请更名的报告，更名工作正在办理中。 2、报告期内，持有公司5%以上的股东无转让公司股份的情况，严格履行了在股权分置改革时所作出的关于股份锁定的承诺。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

3.5 其他需说明的重大事项

截止2008年9月30日，公司持股30%以上股东未提出股份增持计划； 公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

3.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

序号	证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额（元）	持有数量（股）	期末账面值	占期末证券总投资比例 （%）	报告期损益
1	股票	600900	长江电力	22,030,373.17	1,200,000.00	17,220,000.00	24.96%	-360,000.00
2	股票	000338	潍柴动力	13,773,141.60	150,043.00	5,835,172.27	8.46%	-211,560.63
3	股票	600418	江淮汽车	12,443,692.89	1,300,000.00	4,134,000.00	5.99%	-1,053,000.00
4	股票	600251	冠农股份	7,875,618.97	500,000.00	16,440,000.00	23.83%	-18,105,000.00
5	股票	600476	湘邮科技	7,008,211.09	390,000.00	2,125,500.00	3.08%	-175,500.00
6	股票	000759	武汉中百	5,731,132.38	573,473.00	5,602,831.21	8.12%	63,082.03
7	股票	600416	湘电股份	5,531,257.77	250,000.00	1,880,000.00	2.72%	-895,000.00
8	股票	600423	柳化股份	5,275,486.44	360,060.00	3,049,708.20	4.42%	-2,369,194.80
9	股票	600831	广电网络	4,162,266.00	240,000.00	1,737,600.00	2.52%	-355,200.00
10	股票	600202	哈空调	3,865,517.00	195,000.00	1,834,950.00	2.66%	-101,400.00
期末持有的其他证券投资				16,315,691.01	-	9,131,536.52	13.24%	-1,942,348.92
报告期已出售证券投资损益				-	-	-	-	-17,153,297.81
合计				104,012,388.32	-	68,991,298.20	100%	-42,658,420.13

3.5.2 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动
600089	特变电工	689,342,400.00	3.24%	643,852,800.00	0.00	-45,489,600.00
600893	Ｓ吉生化	5,999,380.00	1.34%	8,075,890.90	0.00	0.00
000886	海南高速	1,512,000.00	0.11%	2,826,813.12	0.00	-734,094.88
002258	利尔化学	826,030.04	0.04%	526,684.16	0.00	-299,345.88
002259	升达林业	383,883.60	0.04%	399,878.75	0.00	15,995.15
002261	拓维信息	259,922.07	0.02%	394,026.30	0.00	134,104.23
002260	伊立浦	409,909.68	0.05%	347,130.72	0.00	-62,778.96
002262	恩华药业	116,070.80	0.02%	226,828.50	0.00	110,757.70
002268	卫士通	135,489.48	0.02%	169,473.64	0.00	33,984.16
报告期已出售证券投资损益		0.00	0.00%	0.00	-28,870,585.90	0.00
合计		698,985,085.67	-	656,819,526.09	-28,870,585.90	-46,290,978.48

3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2008年08月06日	公司	电话沟通	投资者	有关公司非公开发行股票进展情况
2008年08月14日	公司	电话沟通	投资者	有关公司限售股解禁情况
2008年09月24日	公司	电话沟通	信息早报社记者	公司包销特变电工、市场变化对公司的影响及公司增发进展情况

东北证券股份有限公司董事会

董事长： 矫正中

二〇〇八年十月二十日

股票代码：000686         股票简称：东北证券         公告编号：2008-29

东北证券股份有限公司

第六届董事会第五次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司第六届董事会第五次会议于2008年10月20日在公司会议室召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事7人，有6名董事委托出席，其中董事杨树财委托董事矫正中出席、董事孙晓峰委托董事宋尚龙出席、董事邱荣生委托董事潘振友出席、董事高宝祥委托董事宋尚龙出席、独立董事刘积斌委托独立董事李恒发出席、独立董事曹和平委托独立董事徐铁君出席。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：

一、审议通过了《东北证券股份有限公司2008年第三季度报告全文及正文的议案》；

表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过了《<东北证券股份有限公司客户结算业务管理制度>的议案》；

表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○○八年十月二十日

　　东北证券股份有限公司

　　证券代码：000686                         证券简称：东北证券                         公告编号：2008-30

　　2008年第三季度报告