四川川投能源股份有限公司
关于2007年非公开发行股票形成的部分有限售条件的流通股上市流通的提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市数量为45,370,000股。
●本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通日为2008年10月29日。
一、非公开发行股票相关情况
公司2007年非公开发行股票申请于2007年9月24日获得中国证监会证监发行字[2007]309号文件核准。
公司六届第十八次董事会会议于2007年9月25日审议通过了《关于确定公司2007年度非公开发行股票发行方式的提案报告》，决定将本次非公开发行股票方案分为两次实施，即：
第一次，公司向四川省投资集团有限责任公司（以下简称“川投集团”）以5.25元/股的价格非公开发行股票70,182,525股。2007 年10月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次新增股份登记工作。
第二次，公司采取竞价机制、以非公开发行股票的方式向福建天利电力科技有限公司、上海永润置业发展有限公司、深圳市利捷达贸易有限公司、上海大众汽车嘉定销售服务有限公司、江西省江信国际集团有限公司五家机构投资者，以10.80元/股的价格非公开发行股票34,900,000股。2007 年10月29日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次新增股份登记工作。
二、非公开发行股票方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
川投集团承诺其所认购2007年非公开发行股份的锁定期为自2007年非公开发行股份发行结束之日起36个月；
福建天利电力科技有限公司、上海永润置业发展有限公司、深圳市利捷达贸易有限公司、上海大众汽车嘉定销售服务有限公司、江西省江信国际集团有限公司五家机构投资者，承诺其所认购2007年非公开发行股份的锁定期为自2007年非公开发行股份发行结束之日起12个月。
以上股东均严格履行了上述承诺。
三、非公开发行股票方案实施后至今公司股本结构变化情况
非公开发行股票方案实施后，公司实施了每10股送1股，派现0.13元（含税），资本公积金每10股转增2股的2007年度利润分配方案，致使公司股本结构变化如下：
单位：股
| 变动前 | 变动数 | 变动后 | ||||
| 数量 | 比例% | 送股 | 转增 | 数量 | 比例% | |
| 一、有限售条件流通股份 | ||||||
| 1、国有法人持有股份 | 232,089,413 | 47.24 | 23,208,941 | 46,417,883 | 301,716,237 | 47.24 |
| 2、其他境内法人持有股份 | 34,900,000 | 7.1 | 3,490,000 | 6,980,000 | 45,370,000 | 7.1 |
| 有限售条件流通股份合计 | 266,989,413 | 54.34 | 26,698,941 | 53,397,883 | 347,086,237 | 54.34 |
| 二、无限售条件流通股份 | ||||||
| 1、人民币普通股 | 224,301,576 | 45.66 | 22,430,158 | 44,860,315 | 291,592,049 | 45.66 |
| 无限售条件流通股份合计 | 224,301,576 | 45.66 | 22,430,158 | 44,860,315 | 291,592,049 | 45.66 |
| 三、股份总数 | 491,290,989 | 100 | 49,129,099 | 98,258,198 | 638,678,286 | 100 |
四、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为45,370,000股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年10月29日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 现持有有限售条件流通股份数量 （股） | 现持有有限售条件流通股股份占公司总股本比例（％） | 本次上市数量 （股） | 剩余有限售条件股份数量（股） |
| 1 | 上海大众汽车嘉定销售服务有限公司 | 10,400,000 | 1.63 | 10,400,000 | 0 |
| 2 | 深圳市利捷达贸易有限公司 | 10,400,000 | 1.63 | 10,400,000 | 0 |
| 3 | 上海永润置业发展有限公司 | 9,100,000 | 1.42 | 9,100,000 | 0 |
| 4 | 江西省江信国际集团有限公司 | 8,970,000 | 1.40 | 8,970,000 | 0 |
| 5 | 福建天利电力集团有限公司 | 6,500,000 | 1.02 | 6,500,000 | 0 |
| 6 | 合计 | 45,370,000 | 7.1 | 45,370,000 | 0 |
注：1、非公开发行股票方案实施后，公司实施了每10股送1股，派现0.13元（含税），资本公积金每10股转增2股的2007年度利润分配方案，股东持股数量相应增加；
2、“福建天利电力科技有限公司”于2007年12月18日更名为“福建天利电力集团有限公司”。
五、本次有限售条件的流通股上市后，公司股本变动结构表
单位：股
| 变动前 | 变动数 | 变动后 | |||
| 数量 | 比例% | 2007定向增发有限售条件流通股上市 | 数量 | 比例% | |
| 一、有限售条件流通股份 | |||||
| 1、国有法人持有股份 | 301,716,237 | 47.24 | 0 | 301,716,237 | 47.24 |
| 2、其他境内法人持有股份 | 45,370,000 | 7.1 | -45,370,000 | 0 | 0 |
| 有限售条件流通股份合计 | 347,086,237 | 54.34 | -45,370,000 | 301,716,237 | 47.24 |
| 二、无限售条件流通股份 | |||||
| 1、人民币普通股 | 291,592,049 | 45.66 | +45,370,000 | 336,962,049 | 52.76 |
| 无限售条件流通股份合计 | 291,592,049 | 45.66 | +45,370,000 | 336,962,049 | 52.76 |
| 三、股份总数 | 638,678,286 | 100 | 0 | 638,678,286 | 100 |
特此公告。
四川川投能源股份有限公司
二〇〇八年十月二十四日