2008年第三季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人代明华、主管会计工作负责人翁惠萍及会计机构负责人（会计主管人员）翁惠萍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)	4,267,436,810.65	3,919,649,382.28	8.87
所有者权益（或股东权益）(元)	1,579,239,784.09	1,563,857,610.23	0.98
归属于上市公司股东的每股净资产(元)	3.84	3.81	0.98
	年初至报告期期末 （1-9月）		比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)	77,260,267.23		-27.75
每股经营活动产生的现金流量净额(元)	0.19		-27.75
	报告期 （7-9月）	年初至报告期期末（1-9月）	本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)	24,722,622.93	78,853,451.54	-10.48
基本每股收益(元)	0.060	0.192	-10.48
扣除非经常性损益后基本每股收益(元)	-	0.150	-
稀释每股收益(元)	0.060	0.192	-10.48
全面摊薄净资产收益率(%)	1.57	4.99	减少0.29个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)	0.69	3.89	减少0.58个百分点
非经常性损益项目		（元） 扣除方式：合并扣除
非流动资产处置损益		33,338,172.79
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外		2,688,000.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额		-10,144,217.00
扣除少数股东损益和所得税影响金额总数		-8,467,509.25
合计		17,414,446.54

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		76,931
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的 数量	种类
百联集团有限公司	10,601,250	人民币普通股
上海易恩实业有限公司	8,731,803	人民币普通股
深圳市东方盛龙科技发展有限公司	2,610,000	人民币普通股
鄞县经济建设投资咨询有限公司	1,930,250	人民币普通股
宁波甬城房地产有限公司	1,386,877	人民币普通股
余姚市宝马印刷器材有限公司	1,343,354	人民币普通股
黎润华	1,276,400	人民币普通股
冯云林	1,232,704	人民币普通股
蒋少华	1,200,090	人民币普通股
彭乐斌	1,100,000	人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

项目	期末数	年初数	增减比例
货币资金	1,124,570,930.38	755,572,672.10	49%
固定资产清理	2,950,580.33	56,405,628.88	-95%
长期待摊费用	8,930,168.35	4,666,695.36	91%
应付账款	231,701,008.13	168,031,776.73	38%
应付股利	21,003,636.93	5,369,680.40	291%
项目	年初至报告期末（1-9月）	上年同期（1-9月）	增减比例
营业收入	1,744,209,869.73	1,224,052,279.39	42%
营业成本	1,374,769,554.37	928,169,756.72	48%
销售费用	83,898,806.92	47,097,736.94	78%
财务费用	67,709,918.26	43,616,282.48	55%
投资收益	46,334,836.09	34,882,541.11	33%
营业外支出	14,411,965.71	6,690,539.30	115%

变动情况说明

1、货币资金：主要为兑付公司08年10月16日到期的短期融资券本息58344万元作准备。

2、固定资产清理：主要系07年度公司子公司上海科技宁波分公司转让给空港物流和杉杉生物技术公司土地款报告期内全部收回，固定资产清理完毕。

3、长期待摊费用：主要为公司控股子公司专卖店装修费增加。

4、应付账款：主要为公司报告期各主营业务增幅较大，由此增加主要原材料采购量所致。

5、应付股利：主要是公司尚未支付公司控股股东杉杉集团07年度的红利款1582万元。

6、营业收入：主要为公司主业锂电池材料业务大幅增长，特别是锂电池正极材料报告期内（1-9月）销售比上年同期增加2.5亿元。

7、营业成本：主要为公司主营营业收入增长，营业成本同步增加。

8、销售费用：主要为公司主营营业收入增长，销售费用同步增加。

9、财务费用：主要为（1）本年贷款基准利率上调,贷款利息增加；（2）2007年度发行的短期融资券5.5亿，年利率6.08%，同比利率上调所致。

10、投资收益：主要为收到宁波银行07年度红利款3580万元比去年同期增加；新增对外投资的金安国纪、新银通、环球光电增加投资收益。

11、营业外支出：主要为截止报告期内为四川汶川大地震捐赠支出1000余万元。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、松江铜业股权受让事项

公司于2008年7月18日就收购哈尔滨松江铜业（集团）有限公司（以下简称“松江铜业”）股权一事与关联方杉杉投资控股有限公司（以下简称“杉杉控股”）签署意向书。根据该意向书约定，公司同意以现金收购杉杉控股所持全部松江铜业24.92%的股权（以下简称“标的股权”），具体价格将参照不高于经宁波杉杉股份有限公司聘请的具有证券业务资格的评估机构按照标的股权截至评估基准日（2007年12月31日）评估确定的价值，及不高于标的股权2007 年对应收益的5 倍市盈率的价值协商确定。意向书约定该股权受让方享受或承担自评估基准日至交割日该股权对应所产生的权益。该部分股权产生的权益不影响公司当年的收益。收购所需资金由公司自筹。

（详见公司在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》上公布的临2008-017号公告。）

2、参与华创证券增资扩股事项

2007年10月31日公司董事会审议通过公司投资入股华创证券经纪有限责任公司（以下简称“华创证券”）的议案，拟以每股1.10元的价格，以现金方式投资13200万元认购华创证券新增股份1.2亿股，占华创证券完成增资扩股后注册资本的12%。

公司于2008年9月25日接到华创证券《关于增资扩股工作有关问题的通知》，获悉华创证券上报的有关资料不能满足相关要求，中国证监会要求华创证券重新调整补充后申报。

经研究，公司拟将继续参与本次华创证券增资扩股。同时，为提高资金使用效率，根据华创证券相关提议，公司暂时收回用以认购1.2 亿股华创证券增资股份的1.32亿元入股资金及相关利息。

（详见公司在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》上公布的临2008-021号公告。）

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用□不适用

杉杉集团有限公司承诺：在股权分置改革方案实施后，若公司2006 年、2007 年的经营业绩未达到设定目标，触发任意一条追加送股条件，将向流通股股东追送股份一次（追送完毕后，此承诺自动失效），且其所持原非流通股份在股份追送实施完毕日后十二个月内不上市交易或转让。在前项承诺期期满后，十二个月内通过上海证券交易所挂牌交易出售的数量不超过公司股份总数的百分之五，二十四个月内不超过百分之十。

若没有触发追加送股条件，则自2007年度股东大会决议公告之日起，其所持原非流通股份十二个月内不上市交易或转让。在前项承诺期期满后，十二个月内通过上海证券交易所挂牌交易出售的数量不超过公司股份总数的百分之五，二十四个月内不超过百分之十。

履行情况：公司2006 年、2007 年的经营业绩已达到设定目标，未触发任意一条追加送股条件。自2007年度股东大会决议公告之日起至报告期末，杉杉集团有限公司所持原非流通股份未进行上市交易或转让。严格履行了承诺。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 证券投资情况

√适用 □不适用

单位：元

序号	证券代码	简称	期末持有数量（股）	初始投资金额	期末账面值	期初账面值	会计核算科目
1	002142	宁波银行	179,000,000	181,550,000.00	181,550,000.00	181,550,000.00	长期股权投资
2	600825	新华传媒	500,000	742,721.00	6,585,000.00	25,555,000.00	可供出售金融资产

宁波杉杉股份有限公司

法定代表人:代明华

2008年10月23日