2008年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 潘得国董事长因公外出未能出席本次会议，授权委托卫正义副董事长主持会议并代为行使表决权。
郭保林董事因公外出未能出席本次会议，授权委托马恩泽董事代为行使表决权。
张翼独立董事因事未能出席本次会议，授权委托田旺林独立董事代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人潘得国、主管会计工作负责人郑兴国及会计机构负责人（会计主管人员）郑兴国声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,879,537,715.82 | 4,084,382,095.26 | 43.95 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,200,751,734.92 | 2,102,478,019.06 | 4.67 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 3.89 | 7.43 | -47.64 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -45,325,429.99 | -344.17 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.08 | -214.29 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -21,160,400.81 | 98,681,758.22 | 23.71 |
| 基本每股收益(元) | -0.04 | 0.17 | 21.43 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.18 | - |
| 稀释每股收益(元) | -0.04 | 0.17 | 0 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | -0.01 | 4.48 | 增加0.66个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -0.01 | 4.74 | 增加0.74个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （元） 扣除方式：分项扣除 | ||
| 非流动资产处置损益 | -2,387,266.87 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 1,237,333.33 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -3,314,847.47 | ||
| 所得税影响数 | -1,116,195.25 | ||
| 合计 | -5,580,976.26 | ||
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 129,695 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 山西西山煤电股份有限公司 | 51,482,733 | 人民币普通股 |
| 江西国际信托投资股份有限公司 | 13,590,000 | 人民币普通股 |
| 杭州恒富通实业有限公司 | 13,068,030 | 人民币普通股 |
| 红塔证券股份有限公司 | 6,080,000 | 人民币普通股 |
| 江苏同禾药业有限公司 | 5,000,000 | 人民币普通股 |
| 常州投资集团有限公司 | 2,889,900 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 2,713,100 | 人民币普通股 |
| 曹建芳 | 2,630,000 | 人民币普通股 |
| 江苏万兴创业投资有限公司 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
| 李汉鸣 | 1,944,619 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截至报告期末，公司资产负债项目大幅变动原因分析：
单位:元
项目 报告期 报告期期初 增减额 增减比率（%）
货币资金 514,371,196.15 643,385,203.38 -129,014,007.23 -20.05
应收票据 40,396,463.36 105,660,038.66 -65,263,575.30 -61.77
应收账款 579,447,154.01 115,744,683.24 463,702,470.77 400.63
预付账款 250,721,108.49 142,381,292.70 108,339,815.79 76.09
存货 634,399,308.10 198,552,240.83 435,847,067.27 219.51
在建工程 1,526,329,377.54 475,581,813.00 1,050,747,564.54 220.94
应付账款 803,248,602.42 171,540,465.17 631,708,137.25 368.26
预收账款 130,954,066.54 82,187,534.16 48,766,532.38 59.34
其他应付款 51,527,239.68 124,378,883.53 -72,851,643.85 -58.57
长期借款 1,694,000,000.00 950,350,000.00 743,650,000.00 78.25
变动原因:
（1）报告期末，货币资金比期初减少12,901.40万元，减少20.05%，主要系公司重点项目建设支出所致。
（2）报告期末，应收票据比期初减少6,526.36万元，减少61.77%，主要系公司收到的承兑汇票减少所致。
（3）报告期末，应收账款比期初增加46,370.25万元，增加400.63%，主要系一方面公司产能增加，应收账款占用规模相应扩大；另一方面受下游钢铁市场影响，公司产品部分赊销所致。
（4）报告期末，预付账款比期初增加10,833.98万元，增加76.09%，主要系公司产品产能增加，预付原料款项相应增加。
（5）报告期末，存货比期初增加43,584.71万元，增加219.51%，主要系一方面公司产能增加，规模扩大，保证生产经营的存货相应增加；另一方面公司产品、原料价格上涨，存货价值相应增加。
（6）报告期末，在建工程比期初增加105,074.75万元，增加220.94%，主要系公司20万吨/年甲醇项目、90万吨/年焦炉技术改造项目和10万吨/年粗苯精制等项目的投入增加所致。
（7）报告期末，应付账款比期初增加63,170.81万元，增加368.26%，主要系公司原料库存量增大，相应增加应付账款所致。
（8）报告期末，预收账款比期初增加4,876.65万元，增加59.34%，主要系预收产品货款结算所致。
（9）报告期末，其他应付款比期初减少7,285.16万元，减少58.57%，主要系公司工程款结算所致。
（10）报告期末，长期借款比期初增加74,365万元，增加78.25%，主要系为保证公司项目建设的顺利进行，所增加的借款。
2、报告期、利润表项目大幅度变动原因分析：
2008年1-9月，公司累计实现营业收入4,361,644,033.05元，比上年同期增长2,220,199,275.42元，增103.68%；归属于母公司的净利润98,681,758.22元，比上年同期增加18,911,440.82元，增加23.71%。
营业收入、净利润增长的原因：
（1）报告期，公司主要产品焦炭产能增加，销售价格上涨，使得公司产品销售收入大幅增加。
（2）三季度由于受下游钢铁市场的影响，公司产品价格回落，利润空间减少。
（3）报告期，面对产品价格回落的局面，公司管理层按照科学发展观，加强原料采购和产品销售管理，进一步细化责任目标考核等工作，努力拓展公司利润空间。
3、报告期，公司现金流量表项目大幅变动原因分析： 单位：元
项目 本期金额 上年同期金额 增减额
经营活动产生的现金流量净额 -45,325,429.99 18,563,122.44 -63,888,552.43
投资活动产生的现金流量净额 -1,043,654,019.09 -470,280,272.86 -573,373,746.23
筹资活动产生的现金流量净额 959,965,441.85 892,218,702.31 67,746,739.54
（1）报告期，公司受下游钢铁市场的影响，公司产品赊销增加，货款回收减少。
（2）报告期公司90万吨/年焦炉技术改造项目、20万吨/年甲醇项目以及10万吨粗苯精制等项目建设投入增加，投资活动支付的现金增加。
（3）报告期公司为保证项目的顺利建设，积极筹措资金，筹资活动产生的现金流量净额大幅增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、根据2008年1月31日公司四届二十三次董事会决议和2008年2月26日第二十六次股东大会决议，公司决定非公开发行不超过30000万股A股，该方案已于4月24日经中国证监会发审委有条件审核通过，5月20日获得中国证监会核准。结合近期国内A股市场的实际情况，公司于2008年10月6日召开五届四次董事会会议，10月22日召开第二十八股东大会，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》，对发行方案中“定价基准日及发行价格”进行了调整，方案的其它内容不变，该事项已于2008年10月23日予以公告。本次募资拟投资项目为90万吨/年焦炉技术改造项目、20万吨/年醋酸项目、10万吨/年粗苯精制项目、18万吨/年合成氨30万吨尿素易地改造项目。项目总投资31.25亿元，本次发行计划募资不超过30亿元。截止报告期末公司尚未实施。
2、2008年9月10日，公司接到第二大股东山西西山煤电股份有限公司传真文件，该公司自2008年8月28日至2008年9月10日期间，通过上海证券交易所二级市场买入“山西焦化”股票10912733股，平均价格6.25元，占公司总股本的1.93%。截止报告期末，山西西山煤电股份有限公司持有“山西焦化”88045491股，占总股本的15.56%。
3、截至2008年9月30日，本公司提供的银行借款担保金额如下：
单 位 担保金额
长治钢铁（集团）有限公司 500万元
合 计 500万元
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、2006年，公司实施了股权分置改革方案，公司非流通股股东山西焦化集团有限公司、山西西山煤电股份有限公司作出承诺，将遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律法规和规章的规定履行法定承诺义务。
非流通股股东山西焦化集团有限公司还作出如下特别承诺:（1）自股权分置改革实施日起，在72个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份；（2）72个月承诺期满后，在24个月内通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于12元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格作除权处理）。
报告期内，上述股东都按照承诺事项履行义务。
2、山西西山煤电股份有限公司于2008年8月28日至2008年9月10日期间，通过上海证券交易所二级市场买入“山西焦化”股票10912733股，本公司于2008年9月11日对此予以公告，从本公告发布之日起12个月内，山西西山煤电股份有限公司从二级市场上增持“山西焦化”股份（含已增持部分）不超过公司已发行股份的2%。山西西山煤电股份有限公司承诺，在增持计划实施期间不减持其持有的股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
□适用 √不适用
山西焦化股份有限公司
法定代表人:潘得国
2008年10月27日