由于A股市场持续走弱,不仅使新基金再度出现延长募集期的情况,同时也使新基金首发募集规模创今年以来最低。
今日,金鹰红利价值灵活配置公告宣布延长募集期,而诺德主题灵活配置基金的募集金额也创下了今年以来新基金首发最低纪录,逼近新基金成立所要求的募集底线。
据悉,金鹰红利价值灵活配置于2008 年10月8日开始募集,原定募集截止日为2008年11月8日。该基金今日公告称,将其募集期延长至2008年11月29日。而诺德主题灵活配置混合型基金今日公告称,该基金已经完成募集,募集金额总计为2.39亿元,其有效认购户数为865户。
反观3季度,虽然股市持续低迷,但新基金延长募集并不多见。尽管7月份单只基金的平均募集规模仅5.56亿,刷新了今年以来单只基金月平均募集资金的最低纪录,然而这期间却无一只新基金公告延长募集期。8月和9月新基金募集有所回暖,其中,8月份共6只新基金结束募集,单只基金的平均募集规模回升到21.99亿元。9月份共5只新基金结束募集,单只基金的平均募集规模为19.25亿。这两个月也无一只新基金延长募集期。
而进入10月份,在政策利好等因素刺激下,新基金发行掀起一波“小高潮”,共10只新基金完成募集。随着新基金的不断发行,渠道资源也显得日益紧张。与此同时,在债市持续走牛的背景下,多路资金纷纷转向债基等低风险品种寻求避险,除了部分主打“明星”基金经理的偏股型基金,多数偏股型基金发行显得异常艰难。在此背景下,新基金延长募集期的现象再度出现,10月初,景顺长城公司治理公告宣布延长募集期。
在新基金发行再度出现困难之际,其募集规模也再度出现萎缩,刚结束发行的诺德主题灵活配置基金只取得了首募2.39亿元的成绩。而此前首发规模最低的是今年4月30日结束募集的天治创新先锋股票型基金,净认购金额为2.48亿元。
根据一般的基金募集合同,新基金成立需达募集份额总额不少于2亿份,且募集金额不少于2亿元人民币和份额持有人不少于200人。事实上,上述条件对于目前的基金公司来说,显然并非难事。
那么基金管理公司延长募集期的原因是什么呢?分析人士称,可能存在三方面原因;其一,在股市如此低迷之际,新基金发行情况也更加真实,基金公司懒得“注水”。其二,新基金发行批文并不容易获得,基金公司当然期望吸引更多的场外资金。第三,基金公司可能对于目前的市场估值并不认可,延长募集则可避免被动建仓。