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      2008 11 21
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    国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
    中国石油天然气股份有限公司关于发行公司
    债券申请获中国证券监督管理委员会发行
    审核委员会审核通过及拟申请中期票据注册的公告
    国泰基金管理有限公司恢复旗下基金持有的
    云天化股票市价估值方法的公告
    深圳发展银行股份有限公司董事会重大事项公告
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    国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
    2008年11月21日      来源:上海证券报      作者:
      (2008年第二号)

      基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

    重要提示

    国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”)由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经2007年3月9日金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年3月27日证监基金字[2007]88号文核准。自2007年4月11日起,由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》生效。

    国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金集中申购的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为本招募说明书所载内容截止日为2008年10月11日,投资组合报告为2008年3季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    设立日期:1998年3月5日

    注册地址:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A

    办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

    法定代表人:陈勇胜

    注册资本:1.1亿元人民币

    联系人:孙艳丽

    联系电话:(021)38561736

    股权结构:

    股东名称股权比例
    中国建银投资有限责任公司70%
    万联证券有限责任公司20%
    中国电力财务有限公司10%

    (二)基金管理人管理基金的基本情况

    截至2008年10月11日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金金泰、基金金鑫、基金金盛,以及9只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由基金金鼎转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金3个投资组合。

    2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月18日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于4月1日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了社保、年金、专户理财和QDII在内的管理业务资格。

    (三)主要人员情况

    1、董事会成员

    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,16年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理,总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长。

    陈良秋,董事,大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作,历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作,任企业管理部总经理助理、副总经理,兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。

    刘晶,董事,博士研究生,高级经济师。1997年4月起在中国建设银行总行工作,任投资银行部(中间业务部)高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中投证券经纪业务部总经理、市场部总经理、资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。2007年11月起任公司董事。

    张和之,董事,硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部机关事务局经营财务处处长,国电中兴实业发展总公司副总经理、总会计师,现任中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记(正局级)、工会主席、纪检组长。2004年2月起任公司董事。

    王耀南,董事,大专,15年证券从业经历。1993年至1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司,历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事。2006年4月起任公司董事。

    金旭,董事,硕士研究生,15年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任公司总经理。2007年11月起任公司董事、总经理。

    龚浩成,独立董事,硕士研究生,教授。长期从事金融证券研究和管理,1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长,中国人民银行上海分行副行长、行长,国家外汇管理局上海市分局副局长、局长,上海证券交易所常务理事(主持理事会工作),上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任公司独立董事。

    曹尔阶,独立董事,大学本科,研究员。长期从事金融证券研究和管理,1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001年5月起任公司独立董事。

    吴鹏,独立董事,博士研究生。著名律师,执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作,日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作,现为北京中伦金通律师事务所合伙人,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。

    2、监事会成员

    万树斌,监事会主席,大学本科,高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作,历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理,兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任公司监事会主席。

    李芝樑,监事,硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理,投资银行部主任,现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任。2004年2月起任公司监事。

    黄晓坤,监事,博士研究生,经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理,万联证券副总裁。2007年11月起任公司监事。

    王骏,监事,硕士研究生,曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理,2001年10月加入国泰基金管理有限公司,一直从事基金登记核算工作,现任运营管理部副总监(主持工作)。2007年11月起任公司职工监事。

    安萍,监事,硕士研究生。1999年7月起在上海司法审计事务所、渣打银行上海分行工作。2001年1月加入国泰基金管理有限公司,一直从事稽核监察部内审工作,曾任稽核监察部副总监。现任人力资源部总监。2008年9月起任公司职工监事。

    3、高级管理人员

    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

    金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    丁昌海,督察长,硕士研究生,14年证券从业经历。1994年起历任国泰证券公司证券发行部副经理,证券投资二部和基金管理部经理,1998年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监,稽核监察部总监,现任公司督察长。

    4、本基金基金经理及相关研究人员配备

    (1)现任基金经理

    邓时锋,男,硕士研究生,8年证券基金从业经验。2000年7月至2001年9月在天同证券研究所任研究员;2001年9月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理;2008年4月起任国泰金鼎价值精选基金的基金经理。

    (2)历任基金经理

    国泰金鼎价值基金:2007年4月11日至2008年3月由崔海峰担任基金经理,2008年4月起由邓时锋担任基金经理。

    金鼎基金(2000年5月16日至2007年4月10日):2000年5月至2002年5月由张以杰担任基金经理,2002年5月至2003年1月由胡定超担任基金经理,2003年1月至2004年3月由何江旭担任基金经理,2004年3月至2007年2月由徐学标担任基金经理,2007年2月起由崔海峰担任基金经理。

    (3)相关研究人员配备

    为确保实现基金合同规定的投资目标,本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建议;金融工程部负责数量分析,根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。

    5、投资决策委员会成员

    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员由公司总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系负责人等人员组成,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究或相关投资部门提出重大投资建议等。

    投资决策委员会成员组成如下:

    金旭、余荣权、初伟斌、何江旭、刘夫、梁之平。

    丁昌海和巴立康列席投资决策委员会会议。上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

    二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:郭树清

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:尹东

    联系电话:(010) 6759 5003

    中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。2008年,中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先,截止2008年6月30日,中国建设银行实现净利润586.92亿元,同比增长71.34%。年化平均资产回报率为1.72%,年化平均股东权益回报率为26.36%,分别较上年同期提高0.54个百分点和6.56个百分点,每股盈利为0.25元,同比增长0.10 元。总资产达到70,577.06 亿元,较上年末增长6.96%。资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为2.21%,较上年末下降0.39 个百分点。拨备水平充分,拨备覆盖率为117.23%,较上年末提升12.82 个百分点。

    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006年12月,中国建设银行在香港收购了美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100%的股权,美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。

    2008年上半年,中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行500强中列第18位;被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司2000强第69位;被英国《金融时报》评为“全球500强”第62位;在英国《金融时报》公布的全球市值500 强中列第20 位;在美国《财富》杂志全球企业500 强排名中列第171 位,较上年大幅提升59 位;荣获英国《欧洲货币》杂志「最佳房地产投资奖」、香港《资本》杂志「中国杰出零售银行奖」、万事达国际组织「最佳商务卡奖」、「最佳联名卡奖」、「最佳产品设计奖」和香港《财资》杂志「中国最佳托管银行」等奖项。

    中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工110余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,并被安永会计师事务所评价为“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。

    (二)主要人员情况

    罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。

    李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。

    纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截止到2008年6月30日,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、银丰等7只封闭式证券投资基金,以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、华夏全球精选、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利、工银瑞信信用添利、宝盈资源优选、华安稳定收益、兴业社会责任、华宝兴业海外中国成长、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时特许价值、华富收益增强、信诚盛世蓝筹、东方策略成长、海富通全球精选中国概念等71只开放式证券投资基金。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1国泰基金管理有限公司上海理财中心地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
    电话:021-38561727传真:021-68775881
    客户服务专线:4008-888-688,021-38569000
    联系人:靖研网址:www.gtfund.com
    2国泰基金管理有限公司北京理财中心地址:中国北京市西城区金融大街7号第6层,627-628单元
    电话:010-66553055传真:010-66553082
    联系人:魏文
    3国泰基金电子交易平台网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
    电话:021-38561737联系人:严仁明

    2、代销机构

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:郭树清客服电话:95533
    网址:www.ccb.com
    2中国农业银行注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:项俊波客户服务电话:95599
    联系人:蒋浩传真:010-85109219
    网址:www.95599.cn
    3中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:肖钢联系人:客户服务中心
    客服电话:95566网址:www.boc.cn
    4交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦客服电话:95559
    联系人:曹榕电话:021-58781234
    网址:www.bankcomm.com
    5招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:秦晓联系人:兰奇
    电话:0755-83198888传真:0755-83195109
    客户服务热线:95555网址:www.cmbchina.com
    6上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888
    联系人:汤嘉惠、虞谷云客户服务热线:95528
    网址:www.spdb.com.cn
    7中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:孔丹联系人:李博
    电话:010-65557060传真:010-65550827
    客服电话:95558网址:bank.ecitic.com
    8中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标联系人:李群
    电话:010-58351666传真:010-83914283
    客服电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
    9中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
    法定代表人:刘安东联系人:陈春林
    客服电话:11185网址:www.psbc.com
    10上海农村商业银行股份有限公司注册地址:浦东新区浦东大道981号
    法定代表人:李秀仑客户服务电话:021-962999
    网址:www.shrcb.com 
    11中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
    法定代表人:杨小阳联系人:刘权
    电话:0755-82026521客服热线:400-600-8008
    网址:www.cjis.cn
    12国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    法定代表人:祝幼一联系人:芮敏祺
    电话:021-38676161传真:021-38670161
    客服电话:400-888-8666网址:www.gtja.com
    13宏源证券股份有限公司注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
    法定代表人:汤世生联系人:张智红
    电话:010-62294608-6290传真:010-62294601
    网址:www.ehongyuan.com
    14万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层
    法定代表人:李舫金联系人:李俊
    电话:020-37865026传真:020-37865030
    客服电话:400-888-8133网址:www.wlzq.com.cn
    15中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    法定代表人:张佑君联系人:魏明
    电话:010-85130588传真:010-65182261
    客服电话:400-888-8108网址:www.csc108.com
    16海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号
    法定代表人:王开国联系人:金芸、杨薇
    电话:021-23219000传真:021-23219100
    客服电话:400-888-8001(全国),021-95553
    网址:www.htsec.com
    17中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:肖时庆联系人:李洋
    电话:010-66568047传真:010-66568536
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    18中信金通证券有限责任公司注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
    法定代表人:刘军联系人:王勤
    电话:0571-85783715客服电话:0571-96598
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    19申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:丁国荣联系人:邓寒冰
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    20东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    法定代表人:王益民联系人:吴宇
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    21东吴证券股份有限公司注册地址:苏州市石路爱河桥路28号
    法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹
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    22广发证券股份有限公司注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
    办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
    法定代表人:王志伟联系人:肖中梅
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    23国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号
    办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
    法定代表人:管荣升联系人:徐美云
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    24民生证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
    法定代表人:岳献春联系人:赵明
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    25上海证券有限责任公司注册地址:上海市九江路111号
    法定代表人:蒋元真联系人:黄枫
    电话:021-62470157传真:021-62470244
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    26光大证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
    法定代表人:徐浩明联系人:刘晨
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    27中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
    办公地址:青岛市东海西路28号
    法定代表人:史洁民联系人:丁韶燕
    电话:0532-85022026传真:0532-85022026
    客服电话:0532-96577网址:www.zxwt.com.cn
    28中信证券股份有限公司注册地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
    法定代表人:王东明联系人:陈忠
    电话:010-84588888传真:010-84865560
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    29华泰证券有限责任公司办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善联系人:张小波
    电话:025-84457777网址:www.htzq.com.cn
    客服电话:025-84579897

    30长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊联系人:李良
    电话:021-63219781传真:021-51062920
    客服热线:400-888-8999网址:www.cjsc.com
    31国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号
    法定代表人:张雅锋联系人:覃清芳
    电话:0771-5539262传真:0771-5539033
    客服热线:400-888-8100(全国)、96100(广西)
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    32渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
    办公地址:天津市河西区宾水道3号
    法定代表人:张志军联系人:王兆权
    电话:022-28451861传真:022-28451892
    客服电话:4006515988
    33联合证券有限责任公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
    法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌
    电话:0755-82492000传真:0755-82492962
    客服电话:400-888-8555,0755-25125666
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    34中原证券股份有限公司注册地址:许昌市南关大街38号
    办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
    法定代表人:张建刚联系人:陈利民
    电话:0371-65585670传真:0371-65585670
    咨询电话:0371-967218网址:www.ccnew.com
    35国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
    法定代表人:何如联系人:林建闽
    电话:0755-82130833传真:0755-82133302
    客服电话:800-810-8868网址:www.guosen.com.cn
    36齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路128号
    办公地址:山东省济南市经十路128号
    法定代表人:李玮联系人:傅咏梅
    电话:0531-81283728传真:0531-81283735
    客服热线:95538网址:www.qlzq.com.cn
    37安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
    法定代表人:牛冠兴基金业务联系人:张勤
    联系电话:021-68801217传真:021-68801119
    公司网址:www.essences.com.cn
    38东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:游锦辉联系人:罗绍辉
    电话:961130传真:0769-22119423
    网址:www.dgzq.com.cn
    39恒泰证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    法定代表人:刘汝军联系人:常向东
    电话:0471-4913998传真:0471-4930707
    客服电话:0471-4961259网址:www.cnht.com.cn
    40招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林联系人:黄健
    电话:0755-82943666传真:0755-82943636
    网址:www.newone.com.cn客服电话:400-8888111\95565
    41兴业证券股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦
    法定代表人:兰荣联系人:杨盛芳
    电话:021-68419974传真:021-68419867
    网址:www.xyzq.com.cn
    42世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    法定代表人:卢长才联系人:王飞
    电话:0755-83199511客服电话:0755-83199511
    传真:0755-83199545网址:www.csco.com.cn

    (二)注册登记机构

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1中国证券登记结算有限责任公司办公地址:中国北京西城区金融大街27号投资广场22层
    法定代表人:陈耀先传真:010-58598907
    联系人:朱立元电话:010-58598839

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1上海源泰律师事务所注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
    负责人:廖海联系人:安冬
    电话:021-51150298传真:021-51150398
    经办律师:廖海、田卫红

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
    办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
    法人代表:杨绍信联系人:陈宇
    电话:021-61238888传真:021-61238800
    经办注册会计师:薛竞、陈宇

    四、基金名称

    国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

    五、基金的类型

    契约型开放式基金

    六、投资目标

    本基金为价值精选混合型基金,以量化指标分析为基础,在严密的风险控制前提下,不断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。

    七、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金股票资产的投资比例占基金资产的35%-95%,权证投资比例占基金资产净值的0-3%;债券资产的投资比例占基金资产的0-60%,其中资产支持证券类资产的投资比例占基金资产净值的0-10%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    八、投资策略

    (一)大类资产配置

    本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。

    本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置:战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险,然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合;战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同,预测短期性回报率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。

    在定量分析方面,主要采用均衡市盈率预测模型,并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平,然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较,来判定股票市场系统性风险的高低,最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外,本基金还参照股息率、收益率差距表(1/PE-银行利率)等指标,来判断股市是否处于合理水平。

    在定性分析方面,主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析,并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面,主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。

    (二)股票资产投资策略

    本基金以量化分析为基础,从上市公司的基本面分析入手,建立基金的一、二级股票池。根据股票池中个股的估值水平和α值,运用组合优化模型,积极创建并持续优化基金的股票组合,在有效控制组合总体风险的前提下,谋求超额收益。

    基金股票池的建立

    本基金采取自下而上的方法,从个股选择入手,根据个股的基本面信息,运用多因子模型,选取各行业中具有内在价值的个股组成基金的一级股票池;在一级股票池的基础上,运用现金流折现模型和个股超额收益分析,筛选个股组建基金的二级股票池。

    1、一级股票池个股筛选

    本基金在建立一级股票池时,是以行业为单位,按照不同行业各自的特点,选取不同的估值因子构建多因子估值模型,对行业内的个股进行估值。本基金的行业分类以天相行业分类标准为依据。

    本基金在运用估值模型对行业内个股内在价值估值的基础上,选取各行业内价值排名前1/3的个股组成基金的一级股票池。

    2、二级股票池个股筛选

    本基金二级股票池是以现金流折现模型和个股超额收益分析(个股的α值)做为筛选标准对基金一级股票池中的个股进行二次筛选。

    本基金在运用现金流折现模型时,通过对上市公司未来业绩的预测和场景模拟等方法,估算个股的未来现金流;在折现因子的确定上,本基金运用加权平均资本成本模型(WACC),充分考虑到股权成本和债券成本的差异和税务盾牌的作用,精确估算个股的折现值。对于周期性行业等现金流波动较大的行业,本基金在现金流折现的基础上,依据这类个股的市场表现,估算个股的α值,以α值作为二次选股的优先考虑因素。

    本基金在一级股票池中选取折现值靠前的300个左右个股组成基金的二级股票池。

    3、股票组合构建和调整

    本基金在充分考虑个股内在价值和风险收益水平的基础上,在二级股票池中选取个股构建基金的股票组合,运用组合优化模型不断优化股票组合,以达到单位风险下的收益最大化。

    (三)债券资产投资策略

    本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。

    1、收益率曲线配置具体策略

    当预测收益率曲线平行上移或是陡峭化时,适当地降低债券组合的平均久期;当预测收益率曲线平行下移或是平坦化时,适当地增加债券组合的平均久期;当预测收益率曲线剧烈平行上移时,同时降低债券组合的平均久期和债券组合的持仓量;当预测收益率曲线剧烈平行下移时,同时增加债券组合的平均久期和债券组合的持仓量;当预测收益率曲线(正向或是反向)蝴蝶型变化时,适当地将债券组合进行子弹型或是哑铃型配置。

    2、债券置换策略

    本基金以利差分析为基础,当债券利差增大时,适当增加企业债和金融债的数量、减少国债的数量,当债券利差减小时,适当增加国债的数量、减少企业债和金融债的数量;债券组合的平均信用等级保持在投资级(A+级)以上。

    在通过上述配置方法构建债券组合之后,本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整:

    (1) 短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的市场实际利率的变动;

    (2) 中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新估价;

    (3) 央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调整;

    (4) 债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与申购情况发生变化,导致二级市场收益率产生波动;

    (5) 由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价;

    (6) 市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动;

    (7) 单个券种或某一类别债券的定价偏差,也就是市场失衡导致的投资机会等。

    九、业绩比较基准

    业绩比较基准:65%上证综合指数收益率+35%上证国债指数收益率

    上证综合指数以上海证券交易所上市所有股票为样本,大部分为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,基本能够反映A股市场发展趋势。该指数具有较强的公正性与权威性,市场代表性较强;上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国债券市场整体变动状况,具有较强的市场代表性。

    在本基金的运作过程中,如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更符合基金份额持有人的利益,则基金管理人在经过基金托管人同意后可以对业绩比较基准进行适当调整,并在报中国证监会核准后,公告并予以实施。

    十、风险收益特征

    本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。

    十一、基金投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2008年10月21日复核了投资组合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截止2008年9月30日,本报告所列财务数据未经审计。

    (一)报告期末基金资产组合情况

    分    类市 值(元)占总资产比例
    股票3,704,339,985.4175.15%
    债券352,284,446.857.15%
    银行存款和清算备付金666,461,976.9013.52%
    其他资产206,474,263.444.19%
    合    计4,929,560,672.60100.00%

    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

    序号分    类市 值(元)占净值比例
    1农、林、牧、渔业32,617,488.400.66%
    2采掘业427,813,864.688.72%
    3制造业1,138,517,570.2123.21%
     其中:食品、饮料56,884,017.111.16%
     造纸、印刷28,960,000.000.59%
     石油、化学、塑胶、塑料87,402,512.301.78%
     电子14,458,570.440.29%
     金属、非金属570,495,452.0711.63%
     机械、设备、仪表195,731,754.443.99%
     医药、生物制品184,585,263.853.76%
    4电力、煤气及水的生产和供应业95,553,073.061.95%
    5建筑业74,326,793.601.52%
    6交通运输、仓储业93,709,296.301.91%
    7信息技术业376,853,994.307.68%
    8批发和零售贸易244,943,491.624.99%
    9金融、保险业941,040,532.4819.18%
    10房地产业249,212,284.705.08%
    11社会服务业18,894,950.580.39%
    12传播与文化产业393,051.480.01%
    13综合类10,463,594.000.21%
     合    计3,704,339,985.4175.51%

    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例的前十名股票明细

    序号股票代码股票名称数量(股)市值(元)占净值比例
    1600036招商银行12,670,049223,246,263.384.55%
    2600100同方股份17,540,892201,544,849.084.11%
    3601318中国平安4,997,763166,275,575.013.39%
    4600153建发股份27,515,532152,986,357.923.12%
    5600005武钢股份19,798,535149,082,968.553.04%
    6600000浦发银行9,296,240145,207,268.802.96%
    7600547山东黄金3,773,543142,564,454.542.91%
    8600150中国船舶2,249,202123,616,141.922.52%
    9601628中国人寿4,883,479123,356,679.542.51%
    10601001大同煤业6,930,779117,753,935.212.40%

    (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

    序号债券品种市 值(元)占净值比例
    1国家债券14,598,998.700.30%
    2企业债券549,259.650.01%
    3央行票据336,715,000.006.86%
    4可转换债券421,188.500.01%
     合计352,284,446.857.18%

    (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

    序号债券名称市 值(元)占净值比例
    108央行票据19192,400,000.003.92%
    208央行票据16144,315,000.002.94%
    320国债(4)14,598,998.700.30%
    4柳工转债421,188.500.01%
    508万科G1312,080.110.01%

    (六)投资组合报告附注

    1、本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

    2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

    3、其他资产的构成如下:

    分    类市 值(元)
    存出保证金1,373,333.08
    买入返售金融资产190,000,405.00
    应收证券清算款5,932,522.91
    应收利息8,976,081.75
    应收股利124,869.87
    应收申购款67,050.83
    合计206,474,263.44

    4、本报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。

    5、本报告期末本基金未持有权证。

    6、本报告期内本基金未投资资产支持证券。

    7、由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

    十二、基金的业绩

    基金业绩截止日为2008年6月30日,并经基金托管人复核。

    基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    2007年4月11日至2007年12月31日58.30%1.69%32.70%1.41%25.60%0.28%
    2008年上半年-38.44%2.36%-33.31%1.89%-5.13%0.47%
    2007年4月11日至2008年6月30日-2.55%2.00%-11.51%1.63%8.96%0.37%

    十三、基金费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金财产拨划支付的银行费用;

    4、基金合同生效后的信息披露费用;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    7、基金的证券交易费用;

    8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

    9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内按照公允的市场价格按实列支,法律法规另有规定时从其规定。

    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

    (六)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2008年5月24日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;

    2、更新了“第三节 基金管理人”的“基金管理人管理基金的基本情况”、“主要人员情况”等内容;

    3、更新了“第四节 基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息;

    4、更新了“第五节 相关服务机构”的相关信息,增加上海农村商业银行股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司等为本基金的代销机构;

    5、更新了“第十节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2008年三季度报告的内容;

    6、更新了“第十一节 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核;

    7、更新了“第十四节 基金资产估值”,增加了估值的基本原则的相关内容;

    8、更新了“第二十三节 对基金份额持有人的服务”中的基金管理人联系方式等内容;

    9、更新了“第二十四节 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。

    国泰基金管理有限公司

    二〇〇八年十一月二十一日