2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。

　　3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后的2日内公告。

　　十五、基金的信息披露

　　（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。

　　（二）信息披露义务人

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

　　1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　2、对证券投资业绩进行预测；

　　3、违规承诺收益或者承担损失；

　　4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；

　　5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

　　6、中国证监会禁止的其他行为。

　　（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。

　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

　　（五）公开披露的基金信息

　　公开披露的基金信息包括：

　　1、招募说明书、基金合同、托管协议

　　基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。

　　（1）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。

　　（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

　　（3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

　　2、基金份额发售公告

　　基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。

　　3、基金合同生效公告

　　基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　4、基金开始申购、赎回公告

　　基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前2日在指定媒体及基金管理人网站上公告。

　　5、基金资产净值、基金份额净值公告

　　本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。

　　6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

　　基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

　　基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上。

　　基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。

　　基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

　　7、临时报告

　　本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

　　（1）基金份额持有人大会的召开；

　　（2）终止基金合同；

　　（3）转换基金运作方式；

　　（4）更换基金管理人、基金托管人；

　　（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；

　　（7）基金募集期延长；

　　（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

　　（9）基金管理人的董事在一年内变更超过50%；

　　（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；

　　（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

　　（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

　　（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

　　（14）重大关联交易事项；

　　（15）基金收益分配事项；

　　（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

　　（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；

　　（18）基金改聘会计师事务所；

　　（19）基金变更、增加或减少销售代理机构；

　　（20）基金更换登记结算机构；

　　（21）本基金开始办理申购、赎回；

　　（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

　　（23）本基金暂停接受申购、赎回申请；

　　（24）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回申请；

　　（25）基金推出新业务或服务；

　　（26）中国证监会规定的其他事项。

　　8、澄清公告

　　在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　9、基金份额持有人大会决议

　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。

　　10、中国证监会规定的其他信息。

　　（六）信息披露事务管理

　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。

　　基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

　　基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

　　基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

　　（七）信息披露文件的存放与查阅

　　招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。

　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。

　　投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

　　十六、风险揭示

　　（一）投资于长信利丰债券型证券投资基金的主要风险

　　1、市场风险

　　证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：

　　（1）政策风险

　　货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。

　　（2）经济周期风险

　　证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。

　　（3）利率风险

　　金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。

　　（4）上市公司经营风险

　　上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。

　　（5）购买力风险

　　如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。

　　2、信用风险

　　指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金财产损失。

　　3、债券收益率曲线变动风险。

　　债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

　　4、再投资风险

　　再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。

　　5、流动性风险

　　指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的基金投资者大额赎回的风险。在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。

　　6、管理风险

　　在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。

　　7、操作或技术风险

　　指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

　　在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

　　8、合规性风险

　　指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。

　　9、本基金的特定风险

　　本基金为债券型基金，面临的主要风险为利率风险、流动性风险、信用风险。基金管理小组着重加强对上述三大风险的管理。对于利率风险，主要在研究国家的宏观经济、市场资金需求状况的基础上加强对利率走势的预测，根据利率的走势，分析所持券种的久期、凸性，从而调整控制组合的利率风险；对于流动性风险，根据所持债券资产的流动性和资金流动性的需求，分析基金持有人的特点和市场券种的类别，灵活配置所持债券，使券种的收益与基金所需的资金流动性相匹配，在控制风险的前提下，增加收益；对信用风险，基金管理小组利用外部信用评级的基础上，控制信用等级、投资比例限制，并加强对特定交易对手的信用分析，从而避免因信用风险给基金带来的损失。

　　10、人才流失风险

　　公司主要业务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响。

　　11、其他风险

　　战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金财产的损失。

　　金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

　　（二）声明

　　本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。

　　十七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算

　　（一）基金合同的变更

　　1、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意：

　　（1）终止基金合同；

　　（2）转换基金运作方式；

　　（3）变更基金类别；

　　（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　（5）变更基金份额持有人大会议事程序；

　　（6）更换基金管理人、基金托管人；

　　（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费用标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（8）本基金与其他基金的合并；

　　（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

　　（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金承担的费用；

　　（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

　　（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　（4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒体和基金管理人网站公告。

　　（二）基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　1、基金份额持有人大会决定终止的；

　　2、基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的；

　　3、基金托管人人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的；

　　4、基金合并；

　　5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　1、基金财产清算组

　　（1）基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　2、基金财产清算程序

　　（1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　（2）对基金财产进行清理和确认；

　　（3）对基金财产进行估价和变现；

　　（4）制作清算报告；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　（6）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（7）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（8）公布基金清算报告；

　　（9）对基金剩余财产进行分配。

　　3、清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

　　4、基金财产按照下列顺序清偿：

　　（1）支付清算费用；

　　（2）交纳所欠税款；

　　（3）清偿基金债务；

　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　5、基金财产清算的公告

　　基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

　　6、基金财产的清算期限

　　基金财产的清算期限为6个月。

　　7、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　十八、基金合同的内容摘要

　　（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　1、基金管理人的权利与义务

　　（1）基金管理人的权利

　　1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

　　2）获得基金管理人报酬；

　　3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　4）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；

　　5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的利益；

　　6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

　　7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

　　9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　10）依法召集基金份额持有人大会；

　　11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　12）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、融券；

　　13）法律法规规定的其他权利。

　　（2）基金管理人的义务

　　1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

　　2）办理基金备案手续；

　　3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7）依法接受基金托管人的监督；

　　8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　12）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　23）建立并保存基金份额持有人名册；

　　24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　25）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；

　　27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

　　2、基金托管人的权利与义务

　　（1）基金托管人的权利

　　1）获得基金托管费；

　　2）监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；

　　4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　　5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；

　　6）依法召集基金份额持有人大会；

　　7）按规定取得基金份额持有人名册；

　　8）法律法规规定的其他权利。

　　（2）基金托管人的义务

　　1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　　2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　8）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年；

　　10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　13）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；

　　20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

　　22）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

　　3、基金份额持有人的权利和义务

　　基金投资者购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同、招募说明书取得本基金的的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

　　（1）基金份额持有人的权利

　　1）分享基金财产收益；

　　2）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　3）依法转让或者申请、赎回其持有的基金份额；

　　4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　7）监督基金管理人的投资运作；

　　8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　9）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　　（2）基金份额持有人的义务

　　1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　　2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；

　　3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

　　5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

　　7）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　2、召开事由

　　（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　1）终止基金合同；

　　2）转换基金运作方式；

　　3）变更基金类别；

　　4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　5）变更基金份额持有人大会议事程序；

　　6）更换基金管理人、基金托管人；

　　7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费用标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　8）本基金与其他基金的合并；

　　9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　（2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金承担的费用；

　　2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

　　3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　（3）代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

　　（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　（1）召开基金份额持有人大会（以下简称“召集人”），召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前40天在指定媒体和基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

　　1）会议召开的时间、地点和方式；

　　2）会议拟审议的主要事项；

　　3）会议形式；

　　4）议事程序；

　　5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　　7）表决方式；

　　8）会务常设联系人姓名、电话；

　　9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　10）召集人需要通知的其他事项。

　　（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

　　（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　5、基金份额持有人出席会议的方式

　　（1）会议方式

　　1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

　　2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

　　3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

　　（2）召开基金份额持有人大会的条件

　　1）现场开会方式

　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额已占权益登记日基金总份额的50%以上；

　　②亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定。

　　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在25个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　2）通讯开会方式

　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；

　　③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

　　④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符；

　　⑤会议通知公布前报中国证监会备案。如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在25个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　6、议事内容与程序

　　（1）议事内容及提案权

　　1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。

　　3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

　　5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

　　（2）议事程序

　　1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　2）通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　　（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　7、决议形成的条件、表决方式、程序

　　（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　　（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　1）一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，除下2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　2）特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议方式通过，基金合同另有规定的除外。

　　（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　　（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　8、计票

　　（1）现场开会

　　1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。

　　2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　4）计票过程应由公证机关予以公证。

　　（2）通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

　　9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

　　（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2个工作日内在指定媒体和基金管理人网站公告。

　　（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　（三）基金合同的变更与终止

　　1、基金合同的变更

　　（1）下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意：

　　1）终止基金合同；

　　2）转换基金运作方式；

　　3）变更基金类别；

　　4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　5）变更基金份额持有人大会议事程序；

　　6）更换基金管理人、基金托管人；

　　7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费用标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　8）本基金与其他基金的合并；

　　9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

　　1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金承担的费用；

　　2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

　　3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　（2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒体和基金管理人网站公告。

　　2、基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　（1）基金份额持有人大会决定终止；

　　（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　（3）基金合并；

　　（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　3、基金财产的清算

　　（1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

　　（2）基金财产清算组

　　1）自基金合同终止之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　（3）清算程序

　　1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　2）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　3）对基金财产进行评估和变现；

　　4）基金清算组作出清算报告；

　　5）会计师事务所对清算报告进行审计；

　　6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　7）将基金清算结果报告中国证监会；

　　8）公布基金清算公告；

　　9）对基金剩余财产进行分配。

　　（4）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

　　（5）基金剩余财产的分配

　　基金财产按如下顺序进行清偿：

　　1）支付清算费用；

　　2）交纳所欠税款；

　　3）清偿基金债务；

　　4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　（6）基金财产清算的公告

　　基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告

　　（7）基金财产的清算期限

　　基金财产的清算期限为6个月。

　　（8）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

　　（四）争议的解决

　　1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　2、对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　3、争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　（五）基金合同存放地和基金投资者取得基金合同的方式

　　基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

　　十九、基金托管协议的内容摘要

　　（一）托管协议的当事人

　　1、基金管理人

　　名称：长信基金管理有限责任公司

　　住所：上海市黄浦区汉口路130号3-4楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：田丹

　　成立时间：2003年4月28日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2003】63号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿伍仟万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　2、基金托管人

　　名称：中国农业银行

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦

　　邮政编码：100036

　　法定代表人：项俊波

　　成立时间：1979年2月23日

　　批准设立机关及批准设立文号：国发（1979）056号

　　组织形式：国有独资

　　注册资金：361亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。

　　（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

　　1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券、资产支持证券、央行票据、回购、银行定期存单、股票、权证，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金的配置比例为投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%，其中公司债、企业债、短期融资券等以企业为主体发行的债券资产投资比例不低于基金债券资产的20%；投资于股票等权益类证券的比例不高于基金资产的20%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，或对金融工具可投资比例作出新的规定，基金管理人在征得有关监管机构许可后，可以将其纳入投资范围并及时公告，不需召开基金份额持有人大会。

　　（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。

　　根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：

　　1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

　　3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

　　4）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　5）本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规有所修改，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：（a）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的5％。;（b）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％，（c）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

　　6）本基金投资资产支持证券目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规有所修改，本基金资产支持证券投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：（a）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；（b）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；（c）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；（d）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%；

　　7）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项；

　　8）本基金投资于股票等权益类品种的比例不高于基金资产的20%；

　　9）本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%；

　　10）本基金投资于公司债、企业债、短期融资券等以企业为主体发行的债券资产投资比例不低于基金债券资产的20%；

　　11）本基金投资于同一公司发行的企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

　　12）本基金投资于可转换债券的比例不高于基金资产总值的20%；

　　13）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

　　14）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述1-3项以及5-12项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监管部门取消上述限制，本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制约束。

　　（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。

　　（4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任并向中国证监会报告。

　　（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。

　　（6）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。

　　（7）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　（8）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　2、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查

　　（1）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　（2）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　（3）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　（三）基金财产的保管

　　1、基金财产保管的原则

　　（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期间的损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。

　　（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

　　（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规、基金合同和本协议的约定保管基金财产。

　　（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。

　　（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　2、基金募集期间及募集资金的验资

　　（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

　　（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

　　（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

　　3、基金银行账户的开立和管理

　　（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

　　（2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　（3）基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

　　（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。

　　4、基金证券账户的开立和管理

　　（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

　　（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

　　（4）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

　　（5）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

　　5、债券托管专户的开设和管理

　　基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

　　6、其他账户的开立和管理

　　（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

　　（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

　　8、与基金财产有关的重大合同的保管

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的、重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

　　（四）基金资产净值计算与复核

　　1、基金资产净值的计算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值。基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

　　每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　　2、复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　本基金按以下方法估值：

　　（1）股票估值方法：

　　1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　2）未上市股票的估值。

　　①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

　　②送股、转增股、配股和公开增发等方式发行的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

　　③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

　　④非公开发行有明确锁定期的股票，锁定期内按下列方式估值：

　　估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值。

　　估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，按照下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：

　　FV=C+（P-C）×（Dl-Dr）/Dl

　　其中；FV为估值日该非公开发行股票的价值；

　　C为该股票的初始取得成本；

　　P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；

　　Dl为该股票锁定期所含的交易天数；

　　Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易天数（不含估值日当天）。

　　3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

　　4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（2）债券估值办法：

　　1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

　　5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　　6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（3）权证估值方法：

　　1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。

　　4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　　3、特殊情形的处理

　　基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3）项、债券估值方法的第7）项、权证估值方法的第4）项、股票指数期货合约估值方法的第2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

　　2、净值差错处理

　　（1）当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

　　（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

　　①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担50%，基金托管人承担50%。

　　③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。

　　（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

　　（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

　　3、基金账册的建立

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

　　（五）基金份额持有人名册的登记与保管

　　本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

　　注册登记机构应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

　　基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

　　（六）争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（七）基金托管协议的变更与终止

　　1、基金托管协议的变更

　　本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　2、基金托管协议的终止

　　（1）《基金合同》终止；

　　（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，或由其他基金托管人接管基金财产；

　　（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，或由其他基金管理人接管基金管理权。

　　（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

　　二十、其他应披露事项

　　暂无。

　　二十一、基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

　　（一）持有人交易资料的寄送服务

　　每次交易结束后，基金投资者应该在T＋2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认单；每半年度结束后15个工作日内，基金管理人向本半年度末所有持有本基金基金份额的基金投资者，或在本半年度有交易、半年度末基金份额余额为零的基金投资者寄送交易对账单。

　　（二）红利再投资

　　本基金收益分配时，经基金投资者选择，基金管理人将为基金投资者提供红利再投资服务，其分红资金按除息日的基金份额净值自动转成相应的基金份额。红利再投资免收申购费用。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。

　　（三）网上交易服务

　　基金投资者除可通过销售机构和基金管理人的直销网点办理申购、赎回及信息查询外，还可通过基金管理人的网站（www.cxfund.com.cn）享受网上交易服务。具体业务规则详见基金管理人的网站说明。

　　（四）定期定额投资计划

　　通过定期定额投资计划，基金投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则和开放时间另行公告。

　　（五）信息定制服务

　　基金投资者可以通过基金管理人的网站、客户服务中心提交信息定制申请。可定制的信息包括：每日基金份额净值、每笔交易确认、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息等。基金管理公司通过E-MAIL、手机短信、传真等定期为客户发送所定制的信息。业务开通的时间由基金管理人另行公告。

　　（六）网络在线服务

　　客户通过基金账户号和查询密码登录基金管理人的网站“客户服务”栏目，可享有账户查询、信息定制、资料修改、投资刊物查阅、在线咨询等多项在线服务。

　　（七）客户服务中心电话服务

　　客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。

　　客户服务中心人工座席提供每周5天的座席服务,基金投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

　　（八）客户投诉受理服务

　　基金投资者可以通过各销售机构网点柜台，基金管理人的网站投诉栏目，自动语音留言栏目，客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等6种不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉或建议。

　　（九）基金管理人客户服务联络方式

　　客户服务热线：4007005566

　　传真：021-61009800

　　公司网址：http://www.cxfund.com.cn

　　电子信箱：service@cxfund.com.cn

　　二十二、招募说明书存放及查阅方式

　　本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所，基金投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

　　二十三、备查文件

　　本基金备查文件包括：

　　（一）中国证监会批准长信利丰债券型证券投资基金募集的文件；

　　（二）《长信利丰债券型证券投资基金基金合同》；

　　（三）《长信利丰债券型证券投资基金托管协议》；

　　（四）法律意见书；

　　（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

　　（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照；

　　（八）中国证监会要求的其他文件。

　　长信基金管理有限责任公司

　　2008年11月29日