上海开展证券打非专项行动
2008年12月05日 来源:上海证券报 作者:⊙本报记者 马婧妤
⊙本报记者 马婧妤
记者昨日获悉,上海证监局日前联合上海市公安局经侦总队开展了“打非”专项行动,对两家公司非法从事证券资产管理业务和证券投资咨询业务的行为进行了查处。
2008年11月11日,上海局与上海市公安局经侦总队联合组成的行动小组兵分两路,分别前往预案确定的两家公司展开现场调查。在公安人员的配合下,行动小组迅速控制现场,固定并获取了大量关键证据,对相关人员进行了谈话调查。在确定两公司未取得证券投资咨询业务资格后,调查人员依法对其进行了取缔。
经初步调查,两家公司在未取得相关业务资格的情况下,非法从事证券资产管理业务和证券投资咨询业务,严重扰乱了市场秩序,破坏了投资环境。上海证监局已经向公安机关正式移送了相关证据,以期进一步追究相关人员的刑事责任。