中国证监会副主席庄心一昨日在回答本报记者提问时表示，“证券公司融资融券试点在规则设计和准备工作中始终关注四个方面：一是积极，二是务实，三是周密，四是力求试点的进程和效果最优化。在这里面，对于最优化的考虑可能会对试点的时间形成一些影响。”

　　昨日,庄心一出席了中国社科院主办的“改革开放30年国际学术研讨会”,并在发表演讲之后回答了本报记者关于融资融券试点进展的提问。

　　在演讲中，庄心一回顾了证券公司的发展历程，并指出了证券公司发展的特点。他指出，证券公司通过多年的发展、实践和自我反思，结合研究吸取当前国际金融危机的教训，经营理念已经有了明显的转变。“必须始终坚持合规经营，必须准确把握自身定位，必须切实加强风险控制，必须持续强化成本管理，必须切实做到资本稳健”，已经成为全行业的共识。

　　庄心一指出，在改革开放的大背景下，伴随着证券公司的诞生发展，对于证券公司的监管工作也经历了一个从分散到系统，由混业到分业，在实践中不断发展的过程。在此期间，各监管主体积极探索，认真总结，深化认识，完善规则，一步一步地推进了我国证券公司监管体制的建立和健全，推进了证券监管制度的建立和完善。

　　庄心一说，通过监管实践，特别是经过前几年证券公司综合治理的严峻考验和深刻反思，证监会进一步深化了对有效监管的认识。这主要体现在六个方面：一是加强基础性制度的建设是有效监管的前提；二是严格执法，保持足够的监管压力是有效监管的核心；三是地方政府、有关部门和司法机关的协作配套是有效监管的保障；四是健全的公司治理和内控制度是有效监管的基础；五是确保监管信息的真实完整和风险量化监控是有效监管的关键；六是促进证券公司做大做强是有效监管的标志。

　　庄心一表示，在长期实践、探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。一是独立的证券公司客户资产资管制度。目前，证券公司的客户资产，几乎都实现了第三方托管。这在制度上保证了客户资产的安全性、完整性，防止公司的风险扩张为客户的风险。

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