更新的招募说明书摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司
本基金经中国证监会2004年3月9日证监基金字[2004]26号文件《关于同意鹏华中国50开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规,本基金基金合同已于2004年5月12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
重要提示
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年11月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年9月30日(本报告中财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:孙枫
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
6、电话:0755-82021233 传真:0755-82021155
7、联系人:徐丽萍
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
国信证券股份有限公司 | 7,500 | 50% |
欧利盛金融集团(Eurizon Financial Group) | 7,350 | 49% |
深圳市北融信投资发展有限公司 | 150 | 1% |
总 计 | 15,000 | 100% |
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记。
胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。
Francis Candylaftis先生,董事,商业经济学士,国籍:法国。曾在法国农业信贷集团(Credit Agricole)工作27年,历任米兰Credit Agricole Alternative Investment Products Group SGR常务董事、巴黎Credit Agricole Structured Asset Management董事以及加里帕尔马(Cariparma)银行董事、农业信贷资产管理股份公司(Credit Agricole Asset Management SGR)常务董事,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官兼总经理、欧利盛另类投资管理股份公司(Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A)和欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。
Ciro Beffi先生,董事,会计学博士,审计师,国籍:意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务,曾任那波里银行资产管理股份公司(Banco Di Napoli Asset Management SGR)总经理、圣保罗财富管理股份公司(Sanpaolo Wealth Management S.p.A.)Eptaconsors股份公司(EPTA集团控股公司)代理执行董事、Eptafund股份公司(Eptafund SGR)董事、Banca Marche Gestione Internazionale Lux股份公司董事、Cr Firenze Gestion International股份公司执行董事、SICAV集团董事,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)总经理。
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者,并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。
张新民先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,博士生导师,国籍:中国。现任对外经济贸易大学国际商学院院长,国务院特殊津贴专家,全国MBA教育指导委员会委员,英国特许公认会计师(FCCA),澳洲注册会计师(FCPA)。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记。
Pierre Bouchoms先生,监事,国籍:卢森堡,历任卢森堡普华会计师事务所(Price Waterhouse Luxembourg)高级审计,卢森堡TSB国际私人银行(TSB Private Bank International Luxembourg)经理助理,卢森堡圣保罗银行股份有限公司(SANPAOLO Bank S.A. Luxembourg)内部审计主管、组织部门主管,卢森堡圣保罗服务有限公司(SANPAOLO SERVICES LUXEMBOURG S.A.)总经理,卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司(SANPAOLO WM Luxembourg S.A.)副总经理、总经理,卢森堡圣保罗资产管理股份有限公司(SANPAOLO AM Luxembourg S.A.)总经理,还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席,意大利Banca delle Marche国际管理部董事会成员,SUNGARD欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)联合总经理。
张兴和先生,职工监事,经济学硕士,高级经济师,国籍:中国。历任安徽铜陵财经专科学校财税系副主任,深圳市南山区投资管理公司结算中心主任,南山风险投资基金管理公司财务经理、研究部经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总经理。
3、高级管理人员情况
邓召明先生,经济学博士,讲师。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁。
曹毅先生,副总裁,经济学博士。历任中国人民银行广州分行科员,中国人民银行深圳中心支行副主任科员,南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
吴伟先生,督察长,法学博士。曾任职于中国建设银行深圳市分行法律部。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监,现任公司督察长兼监察稽核部总经理。
4、本基金基金经理
黄鑫先生,工学硕士,7年证券从业经验。曾在民生证券公司证券投资部、长城证券公司研究所从事研究工作;2004年10月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作,曾担任鹏华基金管理有限公司机构理财部理财经理助理和理财经理。2007年8月至今担任鹏华中国 50 基金基金经理。黄鑫先生具备基金从业人员资格。
本基金历任基金经理:
自2004年5月基金合同生效至2006年3月由黄钦来先生担任本基金基金经理;
自2006年3月至2006年9月由胡建平先生担任本基金基金经理;
自2006年9月至2007年7月由黄敬东先生担任本基金基金经理。
自2007年8月至今由黄鑫先生担任本基金基金经理。
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成:公司总裁邓召明先生、拟任副总裁高阳先生(相关任职资格正经监管机关审核)、机构投资部总经理黄钦来先生、基金管理部副总经理管文浩先生、研究部总经理冀洪涛先生、鹏华价值优势基金基金经理程世杰先生、固定收益部副总经理初冬女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日(2008年11月11日)前基金管理人主要人员情况。截止日后,上述人员若有变更,请以基金管理人届时发布的公告为准。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:胡怀邦
住所:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:489.94亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张咏东
电话:021-68888917
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国156个城市设有2600多营业网点,全行员工7万余人。按国际财务报告准则审计口径,截止2008年6月30日,交通银行资产总额达到人民币24,308.59亿元,实现净利润人民币155.08亿元。2005年6月23日,交通银行成功在香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商业银行;2006年11月18日,交通银行成为中国2010年上海世博会商业银行全球合作伙伴;2007年5月15日,交通银行成功在上海证券交易所上市。2007年,根据英国《银行家》杂志发布的“2007年世界1000家银行”排名,交通银行总资产排名第69位,一级资本排名第68位;被国际权威杂志《欧洲货币》评为2007年度“中国最佳私人财富管理银行”。
交通银行总行设资产托管部,现有员工100余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
李军先生,交通银行行长,华中理工大学经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;2006年9月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理,大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2008年6月末,交通银行共托管证券投资基金38只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国50基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信2016生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华安策略优选基金、易方达科汇基金、建信优势动力基金、天治创新先锋基金。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过四千亿元。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
(1)鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
法定代表人:孙枫
办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
电话:(0755)82021233
传真:(0755)82021155
联系人:徐丽萍
网址:www.phfund.com.cn
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层
电话:(010)88082426-166
传真:(010)88082018
联系人:王蕴畅
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市陆家嘴环路958号华能联和大厦3011室
电话:(021)68864388
传真:(021)68866470
联系人:王嘉
2、代销机构:
(1)中国交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
网址:www.bankcomm.com
热线电话:95559
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
传真:010-67598409
联系人:曲华蕊
客户服务热线:95533
网站:www.ccb.cn
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(4)深圳发展银行
住所:深圳市深南中路5047号
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)
办公地址:深圳市深南中路5047号
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82081020
联系人:周勤
网址:www.sdb.com.cn
热线电话:95501
(5)深圳平安银行
住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:黄立哲
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
电话:(0755)25859591
联系人:霍兆龙
客服电话:40066-99999或(0755)961202
网址:www.18ebank.com
(6)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(7)中国农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:杨明生
联系电话:010-68297268
传真:010-68297268
联系人:蒋浩
客户服务中心电话:95599
(8)上海银行
注册地址: 上海市中山东二路585号
办公地址:上海市中山东二路585号
法定代表人: 陈辛
联系电话:021-63371293
客服热线:021-962888
传真电话:021-63370777
联系人:张浩
网址:www.bankofshanghai.com
(9)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
电话:(0755) 82090060
联系人:刘薇
客户服务电话:95555
网站:www.cmbchina.com
(10)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市东城区正义路甲4号
法定代表人:董文标
地址:北京市东城区正义路甲4号
电话:(010)58560666
联系人:吴杰
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
电话:0755-65541405
传真:010-65541281
客户服务电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(12)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:朱利
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
联系电话:010-66568613
传真:010-66568536
联系人:赵荣春
网址:www.chinastock.com.cn
(13)中信证券股份有限公司
住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人:王东明
办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
电话:(010)84864818—63266
传真:(010)84865560
联系人:陈忠
网址:www.citics.com
(14)海通证券股份有限公司
住所:上海市唐山路218号
法定代表人:王开国
办公地址:上海市淮海中路98号
电话:(021)53594566
传真:(021)53858549
联系人:金芸
客户服务电话:021-962503
网址:www.htsec.com
(15)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:祝幼一
办公地址:上海市延平路135号
客户服务电话:(021)962588、800-820-6888
传真:(021)62583439
联系人:芮敏祺
联系电话:021-62580818-213
网址:www.gtja.com
(16)中信建投证券有限责任公司(原华夏证券股份有限公司)
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:黎晓宏
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
联系电话:(010)65186080
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
网址:中信建投证券网www.csc108.com
(17)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层
联系电话:(0755)82133066
传真:(0755)82133302
联系人:林建闽
客户服务电话:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
(18)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼
电话:(021)68419125
传真:(021)68419867
联系人:缪白
客户服务电话:021-68419125
网址:www.xyzq.com.cn
(19)华泰证券有限责任公司
住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
电话:(025)4457777-882、721
联系人:张雪瑾、袁红彬
网址: www.htsc.com.cn
(20)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市东海路28号
法定代表人:史洁民
办公地址:青岛市东海路28号
联系电话:0532-5023457
联系人:陈向东
网址:www.wtzq.com.cn
(21)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
法定代表人:宫少林
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
电话:0755-82943511
传真:0755-82943237
联系人:黄健
客户服务电话:4008888111、0755-26951111
网址:www.newone.com
(22)东吴证券有限责任公司
住所:江苏省苏州市十梓街298号
法定代表人:吴永敏
办公地址:苏州市石路爱河桥26号
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-96288
网址:www.dwjq.com.cn
(23)长江证券有限责任公司
住所:湖北省武汉市新华下路特8号
法定代表人:明云成
办公地址:上海市汉口路130号长江证券大厦5F
电话:(021)63291352
传真:(021)33130730
联系人:甘露
联系电话:(021)63291352
客户服务电话:4008-888-318、027-65799883
网址:www.cz318.com.cn
(24)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:陈学荣
办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
开放式基金热线电话:021-68865020
网址:www.xcsc.com
(25)国元证券有限责任公司
住所:合肥市寿春路179号国元大厦11楼
法定代表人:凤良志
办公地址:合肥市寿春路179号国元大厦11楼
联系电话:0551-2634400
传真:0551-2634400-1171
联系人:李蔡
客户服务电话:0551-96888
网址:www.gyzq.com.cn
(26)广发证券股份有限公司
住所:广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人:王志伟
办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼
电话:(020)87555888
传真:(020)87557985
联系人:肖中梅
网址:www.gf.com.cn
(27)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路171 号
法定代表人:王明权
办公地址:上海市常熟路171 号
联系电话:021-54040044
联 系 人:胡洁静
公司网址: www.sw2000.com.cn
(28)联合证券有限责任公司
住所:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马国强
办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层
联系电话:(0755)82493561
传真:(0755)82492187
联系人:盛宗凌
公司网址:www.lhzq.com
(29)山西证券有限责任公司
住所:山西省太原市迎泽大街282 号
法定代表人:吴晋安
办公地址:山西省太原市迎泽大街282 号
联系电话:0351-8686766、0351-8686708
联系人:邹连星、刘文康
网址:www.i618.com.cn
(30)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:魏云鹏
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
联系电话:0755-82288968
联系人:高峰
网址:www.cc168.com.cn
(31)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
办公地址:山东省济南市经十路128号
电话:(0531)82024184
传真:(0531)82024197
联系人:傅咏梅
客户服务电话:(0531)82024184
网址:http://www.qlzq.com.cn
(32)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人:王少华
办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
联系电话:010-64482828-390
联系人:马泽承
全国业务咨询电话:800-810-8809
开放式基金业务传真:010-64482090
网址:http://www.guodu.com
(33)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市永叔路15号
法定代表人:管荣升
办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
电话:(0791)6289771
传真:(0791)6289395
联系人:万齐志
网址:www.gsstock.com
(34)财通证券经纪有限责任公司
住所:杭州市解放路111号
办公地址:杭州市解放路111号
法定代表人:沈继宁
电话:(0571)87828146
传真:(0571)87828033
联系人:叶毓蔚
客服电话:(0571)87828018
公司网址:www.goodyou.com.cn
(35)金元证券有限责任公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼
法定代表人:郑辉
联系电话:0755-83025666
传真:0755-83025511
客户服务热线:400-888-228
网址:www.jyzq.com.cn
(36)东莞证券有限责任公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:周建平
联系人:张劲春
电话:(0769)82119353
公司网址:www.dgzq.com.cn
(37) 宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌市建设路2号
办公地址:新疆乌市建设路2号
法定代表人:汤世生
联系人:张智红
电话:010-62267799-6416
咨询电话:010-62267799-6789
网址:http://www.ehongyuan.com.cn
(38)东北证券有限责任公司
住所:长春市人民大街138-1号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李树
联系电话:0431-5096733
传真:0431-5680032
联系人:高新宇
(39)上海证券有限责任公司
住所:上海市九江路111号
办公地址:上海市临平北路19号
法定代表人:蒋元真
联系电话:021-65076608-557
传真:021-65081434
联系人:刘永
客服热线:800-6200-071
公司网站:www.962518.com
(40)东海证券有限责任公司
住所:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路989 号中达广场13楼
法定代表人:顾森贤
联系电话:021-50588876
传真:021-50586660-8880
联系人:龙涛
客服热线:021-50585609、400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(41)中信金通证券有限责任公司
住所:杭州市凤起路108号国信房产大厦9-12楼
办公地址:杭州市中河南路11号万凯商务大楼
法定代表人:应土哥
联系电话:(0571)85783743
传真:(0571)85783771
联系人:余少南
客服热线:(0571)96598
公司网站:www.bigsun.com.cn
(42)光大证券有限责任公司
住所:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼
法定代表人:王明权
办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼
电话:(021)68816000
传真:(021)68817271
客服电话:(021)68823685
联系人:刘晨
公司网站:www.ebscn.com
(43)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
法定代表人:叶黎成
联系电话:0755-82262888
传真:0755-82433794
联系人:任磊
客服电话:0755-95511
网站:www.pa18.com
(44) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
电话:029-87406172
传真:029-87406387
客服热线:029-87406132
联系人:黄晓军
网址:www.westsecu.com.cn
(45) 江南证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市象山北路208号
办公地址:江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人:姚江涛
联系人:余雅娜
联系电话:0791-6768763
传真电话:0791-6789414
客服电话:0791-6768763
公司网址:www.scstock.com
(46)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市阜南路166号
法定代表人:汪永平
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
电话:0551-5161671
传真:0551-5161672
联系人:唐泳
咨询电话:0551-5161670
公司网址:www.hazq.com
(47)信泰证券有限责任公司
住所:南京市长江路88号
法定代表人:钱凯法
办公地址:南京市长江路88号
电话:025-84784765
传真:025-84784830
联系人:舒萌菲
咨询电话:400-8888-918
公司网址: www.thope.com
(48)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
电话:0755-82825555
传真:0755-23982898
联系人:吴跃辉
咨询电话:0755-82825555
公司网址:www.axzq.com.cn
(49)渤海证券有限责任公司
住所:天津市经济技术开发区第一大街29号
法定代表人:张志军
地址:天津市河西区宾水道3号
联系人:王兆权
电话:(022)28455588
传真:(022)28451892
(50)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蒋永明
电话:(0731)4403343
传真:(0731)4403439
联系人:郭磊
客户服务热线:(0731)4403343
网址:www.cfzq.com
(51)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳福田区福华三路168号国际商会中心48-50层
办公地址:深圳福田区福华三路168号国际商会中心48-50层
法定代表人:杨小阳
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
联系人:刘权
客户服务热线:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(52) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号电信广场37层
办公地址:广州市中山二路18号电信广场36-37层
法定代表人:李舫金
电话:020-37865008 37865199
传真: 020-37865008
联系人:李俊
联系电话:02037865026
网址:www.wlzq.com.cn
(53)第一创业证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
联系人:王力洲
客服电话:0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(54)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17号
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:阎冰竹
联系人:王光伟
客服电话:010-96169(北京)
022-96269(天津)
021-53599688(上海)
029-85766888(西安)
公司网址: www.bankofbeijing.com.cn
(55)中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
法定代表人:吴泳良
业务联系人:胡蓉
咨询电话:0755-82943750
公司网址:www.zszq.com.cn
(56)广州证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
办公地址:广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
法定代表人:吴志明
联系人: 樊刚正
联系电话:020-87322668-347
网址:www.gzs.com.cn
(57)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号
法定代表人:范炎
电话:0510-82832919
传真:0510-82833124
联系人:袁丽萍
联系电话:4008885288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(58) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:段强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:刘军辉、王飞
咨询电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(59) 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人:吴承根
联系人:吴颖
联系电话:0571-87902080
网址:www.stocke.com
(60) 华林证券有限责任公司
注册地址:广东省珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
公司地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
法定代表人:段文清
联系电话:0755-82707888
传真:0755-82707700
联系人:骆阳
网址:www.chinalions.com
(61) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
法定代表人:洪明
联系人:张明
电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
(62)方正证券有限责任公司
注册地址:湖南长沙市建湘路479号
公司地址:湖南长沙市建湘路479号
法定代表人:雷杰
联系人:刑铁英
联系电话:0571-87782047
客服电话:95571
网址:www.sunsc.com.cn
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:陈耀先
电话:0755-25938095
传真:0755-25987538
联系人:任瑞新
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所:北京市德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
电话:(010)66575888
传真:(010)65232181
联系人:苏文静
经办律师:陈静茹、苏文静
(四)会计师事务所与经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
法定代表人:杨绍信
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
电话:021-61238888
传真:021-63863300
联系人:单峰
经办注册会计师:汪棣、单峰
四、基金的名称
本基金名称:鹏华中国50开放式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型
六、基金的投资目标
以价值投资为本,通过集中投资于基本面和流动性良好同时收益价值或成长价值相对被低估的股票,长期持有结合适度波段操作,以求在充分控制风险的前提下分享中国经济成长成果和实现基金财产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金以股票、中央银行票据、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具为主要投资方向。
八、基金的投资策略
1、债券投资方法
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,采取积极主动的投资策略,谋取超额收益。如投资有需要则可在严格控制风险的前提下通过回购参与有价值的新股配售和增发。
2、股票投资方法
本基金股票投资中,精选个股,长期持有结合适度波段操作,注重长期收益。将类指数的选股方式与积极的权重配置相结合,从而在保持了收益空间的前提下一定程度上降低了投资风险。股票价值分析兼顾收益性和成长性。
具体流程是:首先选择全市场基本面流动性较好、流通市值较大的100只股票;由行业研究小组运用鹏华财务评级系统对其财务指标和资产质量的真实性进行评估,进一步筛选到80只;基金经理再根据市场价格波动的情况,动态分析其价值低估程度,选择收益价值或成长价值相对被低估的50只左右的股票长期投资;为避免行业配置过于集中,由金融工程研究部对拟投资组合进行行业比例测算,如果个别行业的投资比例过高,则进行适当之调整。
3、决策程序
投资决策委员会:确定本基金总体资产配置和投资策略。投资决策委员会定期召开会议,如需及时做出重大决策或经基金管理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。
金融工程研究部及行业研究组:对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略、金融工程、可投资股票备选库的建立与完善、投资风险控制与基金绩效评估等与投资决策有关的内容进行全面深入的研究,作为投资决策的依据。
基金管理小组:构造和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:投资决策委员会决议、每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同所设定的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理向交易员分配交易指令,交易员执行投资指令。
绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行绩效评估,对各种投资风险指标进行测量并向基金管理小组提出预警和调整建议。
监察稽核部:对投资流程的合法合规性进行监控。
九、基金的业绩比较基准
上证180指数涨跌幅×65%+深证100指数涨跌幅×30%+金融同业存款利率×5%(本基准权重设置若与市场出现较大偏离,将做动态调整)。
选择上证180指数和深证100指数作为本基金的业绩比较基准主要是基于如下原因:本基金主要以基本面和流动性良好同时收益价值或成长价值相对被低估的股票为投资对象,且股票投资数目有限,适合用成分指数作为比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金属平衡型证券投资基金,为证券投资基金中的中风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于价值型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行根据本基金合同规定,已于2008年11月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至2008年9月30日,未经审计。
1、截至2008年9月30日基金资产组合情况
序号 | 资产品种 | 金额(元) | 金额占基金总资产比例(%) |
1 | 股票 | 2,219,897,466.96 | 62.25 |
2 | 债券 | 1,101,462,198.70 | 30.89 |
3 | 权证 | 0.00 | 0.00 |
4 | 银行存款及清算备付金 | 217,478,146.68 | 6.10 |
5 | 其他资产 | 27,207,730.93 | 0.76 |
合计 | 3,566,045,543.27 | 100.00 |
2、截至2008年9月30日按行业分类的股票投资组合
序号 | 行业 | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
1 | A 农、林、牧、渔业 | 210,395.41 | 0.01 |
2 | B 采掘业 | 118,919,634.43 | 3.35 |
3 | C 制造业 | 1,169,631,840.03 | 32.91 |
其中 : | C0 食品、饮料 | 213,438,792.17 | 6.01 |
C1 纺织、服装、皮毛 | 71,838,890.88 | 2.02 | |
C2 木材、家具 | 0.00 | 0.00 | |
C3 造纸、印刷 | 58,349,703.71 | 1.64 | |
C4 石油、化学、塑胶、塑料 | 28,489,374.20 | 0.80 | |
C5 电子 | 14,008,000.00 | 0.39 | |
C6 金属、非金属 | 100,125,682.26 | 2.82 | |
C7 机械、设备、仪表 | 230,254,983.56 | 6.48 | |
C8 医药、生物制品 | 395,535,053.52 | 11.13 | |
C99 其他制造业 | 57,591,359.73 | 1.62 | |
4 | D 电力、煤气及水的生产和供应业 | 84,283,749.89 | 2.37 |
5 | E 建筑业 | 0.00 | 0.00 |
6 | F 交通运输、仓储业 | 6,569,934.30 | 0.18 |
7 | G 信息技术业 | 0.00 | 0.00 |
8 | H 批发和零售贸易 | 209,030,322.14 | 5.89 |
9 | I 金融、保险业 | 418,166,072.94 | 11.78 |
10 | J 房地产业 | 164,345,259.00 | 4.63 |
11 | K 社会服务业 | 48,740,258.82 | 1.37 |
12 | L 传播与文化产业 | 0.00 | 0.00 |
13 | M 综合类 | 0.00 | 0.00 |
合计 | 2,219,897,466.96 | 62.49 |
3、截至2008年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数 量(股) | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
1 | 600036 | 招商银行 | 9,329,877 | 164,392,432.74 | 4.63 |
2 | 600519 | 贵州茅台 | 852,328 | 112,413,539.92 | 3.16 |
3 | 000513 | 丽珠集团 | 7,042,990 | 107,053,448.00 | 3.01 |
4 | 002024 | 苏宁电器 | 5,879,852 | 102,309,424.80 | 2.88 |
5 | 600016 | 民生银行 | 18,213,069 | 93,979,436.04 | 2.65 |
6 | 000001 | 深发展A | 5,900,000 | 88,441,000.00 | 2.49 |
7 | 002038 | 双鹭药业 | 3,033,872 | 87,618,223.36 | 2.47 |
8 | 600202 | 哈空调 | 8,807,346 | 82,877,125.86 | 2.33 |
9 | 600325 | 华发股份 | 8,112,475 | 81,449,249.00 | 2.29 |
10 | 600518 | 康美药业 | 9,177,558 | 74,429,995.38 | 2.10 |
4、截至2008年9月30日按券种分类的债券投资组合
序号 | 债券类别 | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
1 | 国债 | 0.00 | 0.00 |
2 | 金融债 | 1,068,160,000.00 | 30.07 |
3 | 企业债券 | 33,302,198.70 | 0.94 |
4 | 可转换债 | 0.00 | 0.00 |
合计 | 1,101,462,198.70 | 31.01 |
5、截至2008年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 | 债券名称 | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
1 | 07央票136 | 192,500,000.00 | 5.42 |
2 | 08央票31 | 192,340,000.00 | 5.41 |
3 | 08央票41 | 101,280,000.00 | 2.85 |
4 | 08央票17 | 101,210,000.00 | 2.85 |
5 | 08央票04 | 96,220,000.00 | 2.71 |
6、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
其他资产明细 | 金额(元) |
存出保证金 | 2,205,208.35 |
应收利息 | 22,880,007.94 |
应收申购款 | 2,122,514.64 |
合计 | 27,207,730.93 |
(4)本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券;本报告期间本基金也没有投资资产支持证券。
7、本基金权证投资情况及本报告期未本基金持有权证情况
权证 名称 | 本报告期买入权证金额(元)(2008年4月1日至2008年9月30日) | 本报告期获配权证数量(股)(2008年4月1日至2008年9月30日) | 本报告期获配权证成本(元)(2008年4月1日至2008年9月30日) | 本报告期获配权证市值(元)(2008年4月1日至2008年9月30日) | 报告期末持有权证市值(元) | 报告期末权证市值占基金资产净值比例(%) |
康美WB1 | 0.00 | 498,020 | 611,144.79 | 579,695.28 | 0.00 | 0.00 |
合计 | 0.00 | 498,020 | 611,144.79 | 579,695.28 | 0.00 | 0.00 |
本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。
十二、基金的业绩
1、基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:
(下转C13版)