广西证监局强化辖区机构监管
2008年12月26日 来源:上海证券报 作者:⊙本报记者 冯飞勇
⊙本报记者 冯飞勇
广西证监局日前召开证券期货经营机构规范与发展会议,要求有关机构依法经营、规范运作。广西辖区证券公司、证券营业部以及期货营业部负责人共90余人参加了会议。
广西证监局局长李秉恒表示,广西证监局将采取一系列措施,加大监管力度,确保辖区市场有序规范运行:一是从严从重从快打击各类违法违规行为,严肃追究相关机构及责任人的责任,凡存在违规设立网点问题的经营机构,一经查实,一律取消相关营业部负责人高管资格,下发监管意见函,并在辖区内通报;二是加大经纪人监管力度,对经纪人及其管理制度实行报备制度,将经纪人管理及执业情况列入2009年现场检查的主要内容,严把经纪人准入关,严查证券经纪违法行为;三是强化证券期货从业人员管理,严禁高管人员未审先任,严禁从业人员无证上岗,确保专人专岗,专人专职;四是强化IT治理;五是严厉打击恶性竞争,切实维护好辖区有序竞争的良好市场秩序。